FUNDAMENTOS DE CONVENIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV. UNIDADE 07

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Instituto Serzedello Corrêa
Fundamentos de convênio 
com utilização de Siconv
Módulo 4 
fase de execução
Aula 7
OBTV – tipos e formas de 
utilização
RESPONSABILIDADE PELO CONTEÚDO
Tribunal de Contas da União
Secretaria Geral da Presidência
Instituto Serzedello Corrêa
Diretoria de Educação Corporativa de Controle 
Serviço de Ações Educacionais a Distância
DESENVOLVIMENTO DO CONTEUDO
Tribunal de Contas da União - Secretaria de Métodos e Suporte ao Controle Externo - SEMEC
Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão - Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação – SLTI/MP
TRATAMENTO PEDAGÓGICO
Flávio Sposto Pompêo
RESPONSABILIDADE EDITORIAL 
Tribunal de Contas da União 
Secretaria Geral da Presidência 
Instituto Serzedello Corrêa 
Centro de Documentação 
Editora do TCU
PROJETO GRÁFICO
Ismael Soares Miguel
Paulo Prudêncio Soares Brandão Filho
Vivian Campelo Fernandes
DIAGRAMAÇÃO
Vanessa Vieira
© Copyright 2017, Tribunal de Contas de União 
<www.tcu.gov.br>
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fonte e sem fins comerciais.
Este material tem função didática. A última atualização ocorreu em Março de 2017. As afirmações e 
opiniões são de responsabilidade exclusiva do autor e podem não expressar a posição oficial do Tribunal 
de Contas da União.
Atenção!
[ 3 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
MÓDULO 4 – FASE DE EXECUÇÃO
Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
1. Introdução 
Oi pessoal!
Na aula 7 deste módulo, serão apresentados os conceitos e os tipos 
existentes de Ordem Bancária de Transferências Voluntárias - OBTV, sob o 
enfoque do convenente. 
Também vamos aprender a definir ordenador de despesa no Siconv, 
cadastrar credor, incluir documento de liquidação, efetuar pagamento e 
outras operações com OBTV.
Para facilitar o estudo, a aula 7 está organizada da seguinte forma:
Ao final da aula, para fixação do conhecimento, faremos uma atividade.
MÓDULO 4 – FASE DE EXECUÇÃO ........................................................................ 3
Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização ................................................. 3
1. Introdução ............................................................................................................... 3
2. Conceito de Ordem Bancária de Transferências Voluntárias (OBTV) 4
3. Integração do Siconv com Siafi e instituições financeiras .................... 4
4. Conta bancária específica ................................................................................... 5
4.1. Definir ordenador de despesa OBTV ........................................................ 7
4.2. Permitir OBTV para Convenente ............................................................ 10
4.3. Cadastrar credor das transferências voluntárias .................................... 13
4.4. Autorizar e enviar domicílio bancário ao Siafi ...................................... 17
5. Documento de Liquidação .................................................................................23
6. Tipos e formas de utilização da OBTV ..........................................................29
6.1. OBTV Pagamento a Fornecedor .............................................................. 31
6.1.1. Pagamento a Fornecedor - Transferência Bancária ............................ 32
6.1.2. Pagamento a Fornecedor - Pagamento no Caixa ................................ 40
6.2. OBTV para Convenente ............................................................................ 42
6.4.1. Incluir Documento de Liquidação - INVOICE ................................... 53
6.4.2. OBTV Câmbio ........................................................................................ 53
6.4.3. Complementar os dados de câmbio do documento de liquidação .. 53
7. Síntese .......................................................................................................................60
8. Referências Bibliográficas ...............................................................................61
[ 4 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
2. Conceito de Ordem Bancária de Transferências Voluntárias 
(OBTV)
Ordem Bancária de Transferência Voluntária - OBTV é a 
funcionalidade que permite ao usuário convenente realizar as 
movimentações financeiras de pagamento a credores/fornecedores 
de convênios, contratos de repasse, termos de parcerias, termos de 
colaboração e termos de fomento, bem como proceder à aplicação 
em poupança, resgate total do saldo da aplicação financeira e possível 
devolução de saldo remanescente ao final da execução.
Essas movimentações são realizadas por meio de uma ordem 
bancária gerada pelo sistema Siconv e enviada ao Siafi (Sistema Integrado 
de Administração Financeira do governo federal). O Siafi repassa para as 
instituições bancárias, que efetivam o pagamento mediante crédito em 
conta corrente ou saque em espécie no caixa.
3. Integração do Siconv com Siafi e instituições financeiras
Os procedimentos da OBTV são executados a partir das integrações 
entre Siconv, Siafi e sistemas das instituições financeiras.
[ 5 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
A OBTV encaminhada pelo Siconv ao Siafi precisará ter autorização 
do gestor financeiro do convenente e do ordenador de despesa OBTV, 
ambos previamente definidos no Siconv, para posterior envio, pelo próprio 
Siafi, à instituição bancária. Ela permite:
 y Transparência na execução financeira do convênio; 
 y Agilidade na prestação de contas; 
 y Controle das fontes de recursos em relação ao saldo e ao retorno 
à fonte de recurso original; 
 y Acompanhamento e Fiscalização; 
 y Conciliação bancária; 
 y Acesso às informações pelos órgãos de controle; 
 y Controle dos recursos públicos.
4. Conta bancária específica
Para que o convênio, contrato de repasse, termo de parceria, termo 
de colaboração ou termo de fomento realize as movimentações financeiras 
por OBTV, é necessário que o concedente solicite a abertura da conta do 
convênio. A conta será aberta na agência bancária de relacionamento do 
convenente, a qual ele mesmo informou no momento que cadastrou a 
proposta. 
Recapitulando, o convenente informa a agência bancária de 
relacionamento no momento do cadastramento da proposta e, antes da 
celebração do instrumento, o concedente fará a solicitação de abertura da 
conta, via Siconv, na referida agência.
Após a solicitação da conta pelo concedente via sistema, a conta 
passará pelas seguintes fases:
 y Conta Solicitada
 y Aguardando Validação do Banco
 y Aguardando Recebimento da Conta
[ 6 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
 y Conta Pendente de Regularização
 y Conta Regularizada
O convenente poderá a qualquer momento consultar a situação da 
conta do convênio, na aba Dados do próprio convênio, conforme tela a 
seguir.
 
A conta convênio proporciona ao convenente os seguintes benefícios:
 y inexistência de cobrança de tarifas bancárias; 
 y certeza de que a conta será sempre para um único convênio;
 y não permite utilização de cheques ou cartão; 
 y as operações financeiras serão realizadas na sua totalidade pela 
internet através do Siconv; 
 y possibilidade de conciliação bancária automática pelo sistema 
quando há singularidade de saída da conta;
 y envio de extrato bancário da conta convênio ao Siconv para 
posterior conciliação bancária. 
A abertura de contas no Siconv é automática, ocorre por meio de 
integração com os bancos oficiais e é um processo batch. Esse processo 
batch consiste no envio de um arquivo para os bancos contendo todas as 
solicitações de abertura de contas efetuadas pelo concedente durante o dia. 
Esse envio é efetuado apenas uma vez por dia e ocorre, normalmente,no final da tarde e em horários diferentes para cada banco. Além disso, o 
banco tem até 48 horas, após o recebimento da solicitação, para encaminhar 
ao Siconv os respectivos dados bancários solicitados. 
Após a solicitação da conta pelo concedente via sistema, a conta passará 
pelas fases que vimos acima e ficará estacionada na fase “Conta Pendente 
[ 7 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
de Regularização”. Isso significa que a conta já existe, está vinculada ao 
instrumento e pode inclusive receber recursos. 
Contudo, essa conta ainda não pode realizar nenhum pagamento, 
porque falta definir quem irá operá-la. Essa tarefa não é do banco nem do 
concedente, mas sim do convenente. 
Quem operará a conta tem o nome especial de ordenador de 
despesas. Então nessa fase de conta pendente de regularização, falta definir 
o ordenador de despesas, que será o próximo passo que iremos aprender.
4.1. Definir ordenador de despesa OBTV
Ordenador de despesa OBTV é quem realizará a autorização das 
movimentações financeiras e as enviará ao Siafi.
Para a regularização da conta bancária do convênio, o convenente 
deverá entregar à instituição bancária a relação dos CPF das pessoas 
autorizadas a movimentar a conta do convênio, juntamente com a 
documentação exigida pela instituição bancária.
Após a regularização da conta, o banco enviará eletronicamente a 
relação dos CPF autorizados para o Siconv. Eles são chamados de candidatos 
a ordenadores de despesa OBTV. A partir desse momento, o convenente 
poderá definir no mínimo 1 e até 2 (dois) ordenadores de despesa OBTV.
Apenas o usuário com perfil “Cadastrador de Proponente” poderá 
selecionar o ordenador de despesas, dentre os candidatos enviados pelo 
banco. Ele deverá utilizar, no menu Execução, a funcionalidade Ordenador 
de Despesa OBTV, clicando em Ver candidatos, para verificar, na lista 
enviada pelo banco, os quais poderão ser ordenadores de despesas OBTV.
Para definir o ordenador de despesa OBTV, cabe destacar, a conta 
bancária do convênio deverá estar na situação de “Conta Regularizada”, ou 
seja, o representante legal já levou a documentação das pessoas autorizadas 
a realizar as movimentações bancárias ao banco e este já enviou a lista de 
candidatos para o sistema. 
O convenente deverá definir pelo menos um ordenador de despesa 
OBTV. Caso contrário, nenhuma movimentação financeira poderá ser 
autorizada. 
Caso seja necessário substituir a relação dos CPF, o convenente deverá 
entregar na instituição bancária uma nova relação, sobrepondo os CPF 
enviados anteriormente ao Siconv. 
[ 8 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Veja na demonstração a seguir os procedimentos para definir o 
ordenador de despesa OBTV.
Após consultar o convênio, o usuário com perfil “Cadastrador de 
Proponente” clicará no menu Execução e na funcionalidade Ordenador 
de Despesa OBTV.
 
 
Ao clicar na funcionalidade Ordenador de Despesa OBTV, o sistema 
apresentará as opções de inserir o ordenador de despesa ou de visualizar os 
candidatos enviados pelo banco. Vamos ver os candidatos.
 
[ 9 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Clicando em Ver candidatos, o sistema exibirá todos os indicados 
pelo convenente ao banco com o perfil de serem ordenadores de despesa. 
Nesse momento, eles apenas são candidatos, para que eles sejam definidos 
como ordenadores, o usuário com perfil “Cadastrador de Proponente” 
deverá clicar no botão Selecionar:
 
Com isso nosso convênio já possui ordenador de despesa cadastrado, 
podendo o convenente selecionar no máximo mais um além dele ou operar 
apenas com um ordenador de despesas.
A senha a ser utilizada pelo ordenador de despesas para autorização 
das movimentações financeiras deverá ser cadastrada no momento em que 
ele for autorizar a sua primeira movimentação. A senha é composta por 
6 dígitos e deve ser composta de letras e números a ser informada num 
teclado virtual do sistema
[ 10 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Segue abaixo o fluxo da formalização:
4.2. Permitir OBTV para Convenente 
A OBTV para o Convenente permite que sejam transferidos parte 
dos recursos da conta corrente do convênio para uma conta de titularidade 
do próprio convenente (que não é a conta específica de convênio), para que 
possam ser efetuados determinados pagamentos. Esse tipo de OBTV é uma 
exceção à regra, sendo necessária prévia permissão da autoridade máxima 
do órgão concedente.
[ 11 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
A permissão será dada pelo concedente no momento da assinatura/
celebração do convênio. O concedente deverá assinalar Sim na opção 
Permite OBTV para o Convenente e informar todos os dados solicitados, 
conforme tela abaixo:
 
[ 12 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Caso não seja assinalado o Sim na opção Permite OBTV para o 
Convenente no momento da assinatura/celebração, o concedente poderá 
acessar o Siconv posteriormente e utilizar a funcionalidade Incluir 
Permissão OBTV para Convenente, disponível no menu Execução. 
 
Após o concedente ter autorizado a OBTV para o Convenente, o 
sistema exibirá, na aba Dados, a seção com os campos que compõem os 
dados da permissão do concedente contendo, entre outros, o valor limite e 
o valor disponível para a utilização desse tipo de OBTV. 
[ 13 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
4.3. Cadastrar credor das transferências voluntárias
Esta funcionalidade permite ao convenente cadastrar os dados do 
credor/fornecedor e seus domicílios bancários (banco, agência e conta 
corrente) no Siafi.
Abaixo segue o fluxo completo, demonstrando em que fase estamos
O convenente deverá obrigatoriamente cadastrar os dados bancários 
do fornecedor antes de incluir o documento de liquidação.
O responsável por cadastrar o domicílio bancário do fornecedor 
deverá ter o perfil de “Operador” ou “Gestor Financeiro” do convenente.
[ 14 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Para cadastrar os dados do fornecedor e seus domicílios bancários, o 
usuário deverá, após acessar o Siconv, consultar o convênio, acessar o menu 
Execução e clicar na funcionalidade Cadastrar Credor da Transferência 
Voluntária.
 
 
 
Nessa funcionalidade, o usuário poderá cadastrar fornecedores do 
tipo:
 y CNPJ 
 y CPF 
 y IG - Inscrição Genérica
[ 15 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Veja, na demonstração a seguir, como cadastrar o credor da 
transferência voluntária do tipo CNPJ.
 
Ao pesquisar o CNPJ, o sistema trará as abas com dados gerais do 
fornecedor, domicílios bancários a enviar, bem como domicílios bancários 
já cadastrados no Siafi.
Na opção Domicílios Bancários Siafi, o usuário poderá pesquisar 
os domicílios bancários já cadastrados para o fornecedor no Siafi. Caso o 
domicílio já esteja cadastrado, não será necessário um novo cadastro.
[ 16 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
 
 
Para um novo cadastro, o usuário deverá clicar em Domicílios 
Bancários a Enviar, preencher os dados bancários do fornecedor e clicar 
em Adicionar.
Com isso, o domicílio cadastrado aparecerá listado no final da tela, 
cabendo ao usuário Salvar.
 
[ 17 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
O sistema exibirá a mensagem a seguir e o registro ficará na situação 
de “Pendente de Autorização”.
 
4.4. Autorizar e enviar domicílio bancário ao Siafi 
Depois de cadastrado o domicílio bancário do fornecedor pelo gestor 
financeiro do convenente, o registro ficará na situação de “Pendente de 
Autorização”.
Agora o usuário com o perfil de “Ordenador de Despesa OBTV” 
deverá autorizar e enviar o domicílio bancário ao Siafi.
[ 18 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COMUTILIZAÇÃO DE SICONV
Vamos fazer uma demonstração desses passos de autorização do 
cadastramento do domicílio bancário do credor pelo usuário com perfil 
de “Ordenador de Despesas” (do convenente). Primeiramente, deverá ser 
selecionada a opção Cadastrar Credor da Transferência Voluntária no 
menu Execução.
 
Com isso o sistema demonstrará os domicílios bancários cadastrados, 
com as opções de Editar, Autorizar e Detalhar.
 
[ 19 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Clicando em Detalhar, o ordenador de despesa OBTV poderá 
executar as seguintes ações: Aprovar Solicitação, Recusar Solicitação e 
Retornar Solicitação.
 
Vejamos a finalidade de cada uma dessas opções:
 y Aprovar solicitação - aprova o domicílio bancário cadastrado e 
envia ao Siafi; 
 y Recusar Solicitação - os domicílios bancários incluídos e que 
estão pendentes de autorização (em um determinado convênio) 
não serão autorizados e desaparecerão da listagem; 
 y Retornar Solicitação - o sistema retorna os domicílios 
bancários incluídos e que estão pendentes de autorização (em 
um determinado convênio) com a “justificativa” informada pelo 
ordenador de despesa OBTV para a alteração solicitada. O Siconv 
enviará automaticamente um e-mail para o gestor financeiro do 
convenente realizar a alteração solicitada, e a situação do domicílio 
bancário retornará para “Em Elaboração”
[ 20 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Na aba Domicílios Bancários Siafi, serão exibidos os domicílios 
bancários que já se encontram cadastrados no Siafi. Para facilitar a pesquisa, 
o Siafi retorna ao Siconv no máximo 80 (oitenta) domicílios bancários 
cadastrados. 
Na aba Histórico Eventos, ficarão registrados todos os eventos 
executados pelo convenente.
[ 21 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Caso seja exibida a aba Dados Siafi, estará registrado o último erro 
ocorrido no envio do domicílio bancário ao Siafi.
Para a aprovação, o ordenador deverá retornar à aba Domicílios 
Bancários a Enviar, clicar em Aprovar Solicitação, e o sistema solicitará a 
confirmação.
 
[ 22 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Depois de confirmado, o cadastro será aprovado e enviado ao Siafi.
Após os domicílios bancários do fornecedor serem enviados ao 
Siafi pelo ordenador de despesa OBTV, o usuário com o perfil de “Gestor 
Financeiro” do convenente poderá incluir o documento de liquidação e 
preparar a movimentação financeira, a exemplo do pagamento por OBTV.
[ 23 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
5. Documento de Liquidação
Antes de iniciar o pagamento propriamente dito, é necessário incluir 
o documento de liquidação. 
Embora esse documento possua particularidades dependendo do 
tipo OBTV utilizada para o pagamento, vamos primeiro aprender o básico 
de como incluir um documento de liquidação, para depois nos aprofundar 
no estudo dos tipos de OBTVs. 
O fluxo operacional da OBTV está demonstrado a seguir. Veja que a 
inclusão do documento de liquidação antecede o pagamento com OBTV 
e todos os passos necessários para que a movimentação financeira seja 
autorizada.
[ 24 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Para aprendermos a incluir um documento de liquidação, vamos 
cadastrar uma nota fiscal como exemplo. Clique na opção Incluir 
Documento de Liquidação no menu Execução.
 
[ 25 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
O sistema solicitará que o convenente escolha o tipo de documento 
de liquidação que está sendo preenchido. Essa etapa é fundamental, pois, 
como veremos a seguir, ela definirá o tipo de OBTV que o usuário fará. No 
nosso exemplo, vamos selecionar nota fiscal.
[ 26 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Feito isso, é preciso selecionar uma licitação e um contrato entre os 
cadastrados no sistema e clicar no botão Incluir Dados do Documento.
 
 
 
[ 27 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
O sistema iniciará nova tela já carregada com os dados da licitação e 
do contrato, restando ao usuário informar todos os dados do documento 
de liquidação, assim como os tributos retidos na fonte e os itens que estão 
sendo pagos neste documento de liquidação.
 
[ 28 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Após o devido preenchimento, os itens e tributos desta nota fiscal 
ficam visíveis no final da tela principal e o convenente poderá salvar o 
documento de liquidação. 
 
 
[ 29 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Perceba que, no momento do cadastramento do documento de 
liquidação do tipo nota fiscal, o usuário deve optar entre dois tipos de 
pagamento de fornecedor: transferência entre contas ou pagamento no 
caixa mediante identificação.
Pronto! Agora que aprendemos como cadastrar um documento 
de liquidação, vamos aprender sobre os tipos de pagamento com OBTV 
disponíveis!
6. Tipos e formas de utilização da OBTV
Como vimos, a funcionalidade OBTV é utilizada para todas as 
movimentações financeiras de convênios, contratos de repasse e termos de 
parceria. Por meio dela, os pagamentos com recursos da transferência são 
feitos diretamente pelo convenente no Siconv.
[ 30 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
O Siconv disponibiliza os seguintes tipos de movimentações 
financeiras por OBTV:
 y Pagamento a fornecedor: por meio de transferência entre contas 
bancárias ou pagamento direto no caixa; 
 y OBTV para o convenente; 
 y Câmbio; 
 y Tributos; 
 y Aplicação em poupança; 
 y Devolução de recursos para a Conta Única do Tesouro. 
As movimentações financeiras do tipo OBTV aplicação em poupança 
e OBTV devolução de recursos para Conta Única do Tesouro, apesar de 
movimentarem recursos, não são classificadas como sendo movimentações 
de pagamento.
Para realizar um novo pagamento com OBTV, o saldo financeiro do 
convênio deverá ser suficiente no extrato bancário, assim como no saldo 
das fontes no Siafi.
[ 31 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
6.1. OBTV Pagamento a Fornecedor
A OBTV Pagamento a Fornecedor é o tipo mais comum e poderá 
ser transferência bancária com crédito na conta corrente do fornecedor ou 
pagamento no caixa da instituição bancária mediante identificação.
A preparação do pagamento com OBTV consiste nas etapas de seleção 
do documento de liquidação e o rateio das fontes de recursos.
Para que o pagamento possa ser preparado, é imprescindível 
que o documento de liquidação já tenha sido incluído no Siconv, como 
aprendemos no tópico 5 desta aula. 
[ 32 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
A escolha do tipo de OBTV Pagamento a Fornecedor (transferência 
bancária ou pagamento no caixa) é feita no momento da inclusão do 
documento de liquidação. Para relembrarmos, segue a tela do documento 
de liquidação aonde é feita essa opção.
 
6.1.1. Pagamento a Fornecedor - Transferência Bancária
Este tipo de OBTV Pagamento a Fornecedor - Transferência 
Bancária é realizado mediante a transferência bancária do recurso a ser 
pago ao credor/fornecedor.
A conta do fornecedor poderá ser de qualquer instituição bancária 
dentro do território nacional e deverá ter sido previamente incluída no 
cadastro de credores do Siafi (cf. item 4.3 desta aula).
O documento de liquidação que for usado para pagamento por meio 
de transferência bancária deverá ser cadastrado com essa informação no 
campo Tipo Pagamento OBTV (cf. item 5 desta aula).
[ 33 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Após incluir o documento de liquidação, já é possível preparar a 
OBTV Pagamento a Fornecedor - Transferência Bancária. O convenente 
deverá acessar a opção Pagamento com OBTV no menu Execução.
 
O sistema apresentaráa tela abaixo, permitindo a inclusão de um 
novo pagamento.
 
[ 34 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Ficará disponível nova tela com as abas de informações desse novo 
pagamento a ser incluído. A aba Convênio já vem preenchida e refere-se 
a um resumo dos dados do convênio. O convenente deverá clicar na aba 
Documento de Liquidação.
 
[ 35 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Na aba Documento de Liquidação, o usuário poderá selecionar 
um dos documentos de liquidação previamente cadastrados que ficarão 
disponíveis para a seleção.
O sistema carregará os dados do documento de liquidação já 
cadastrado e dará a opção de pagamento parcial ou pagamento total.
[ 36 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
No nosso exemplo, a nota fiscal é no valor de R$ 340.000,00, para 
pagarmos ela na integralidade, basta clicar em Pagamento Total que 
todos os campos serão preenchidos com as informações do documento de 
liquidação, ou seja, no valor total da nota. 
 
[ 37 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Já no caso de Pagamento Parcial, o sistema pede o valor que será 
pago e a justificativa dele ser parcial, como no exemplo abaixo, onde em vez 
de pagarmos o valor da nota fiscal total, vamos pagar apenas metade, como 
uma parcela.
 
A diferença do pagamento total para o pagamento parcial é que este 
exige a indicação do valor que será pago e a justificativa dele ser parcial. 
A forma de pagamento por transferência bancária não é alterada, já foi 
selecionada quando incluímos o documento de liquidação e é perceptível 
no pagamento pela informação dos dados bancários do favorecido.
[ 38 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Outra peculiaridade no caso do pagamento parcial, é que o mesmo 
documento de liquidação poderá ser utilizado para um novo pagamento, 
desde que a soma desses pagamentos não ultrapasse o valor total do 
documento de liquidação.
Com o documento de liquidação e o tipo de pagamento já selecionados, 
vamos preencher a aba Detalhes do Pagamento.
Essa é uma etapa importante! É quando informamos o rateio da 
despesa por fonte de recurso. Apesar do nome complicado, apenas significa 
informar de onde virá os recursos para o pagamento, se de contrapartida 
ou de repasse. Para isso, devemos clicar na aba Detalhes do Pagamento e 
no botão Detalhar Fontes.
 
[ 39 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
O sistema disponibiliza o valor total que consta na fonte, e o convenente 
deverá informar o recurso que será utilizado. No caso do exemplo abaixo, 
todo o recurso do pagamento será de recurso de repasse. Após preencher 
esse dado, o usuário confirma o rateio.
 
O sistema retorna para a tela principal, onde já terá preenchido o 
rateio das fontes, restando ao usuário clicar em Concluir Pagamento.
 
[ 40 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Com isso o pagamento foi incluído e está pronto para ser autorizado!
A movimentação financeira OBTV Pagamento a Fornecedor - 
Transferência Bancária terá que ser autorizada pelo gestor financeiro do 
convenente e pelo ordenador de despesa OBTV (cf. item 3 da aula 8 do 
Módulo 4).
6.1.2. Pagamento a Fornecedor - Pagamento no Caixa
Esta forma de pagamento por OBTV atende apenas à pessoa física 
que não possua conta bancária e até o limite de R$ 1.200,00 (um mil e 
duzentos reais) por fornecedor do convênio, conforme disposto na Portaria 
Interministerial 424/2016, art. 52, §4º.
O dinheiro é disponibilizado diretamente no caixa do banco 
(semelhante a uma ordem de pagamento), permitindo ao fornecedor 
realizar o saque do valor, mediante identificação, em qualquer agência do 
mesmo banco da conta específica do convênio.
 
[ 41 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Assim como o pagamento por transferência bancária, o documento de 
liquidação que for usado para esse tipo de pagamento deverá ser cadastrado 
com essa informação, ou seja, o convenente, ao incluir o documento de 
liquidação, deverá optar pela forma de pagamento por meio pagamento 
direto no caixa como vimos no tópico 5. Segue tela do documento de 
liquidação para relembrarmos:
 
Após incluir o documento de liquidação, é possível preparar 
o pagamento a fornecedor na forma pagamento no caixa mediante 
identificação.
Os procedimentos para o pagamento são iguais ao do pagamento 
de OBTV fornecedor por transferência bancária, a única diferença no 
procedimento é a opção por pagamento direto no caixa no momento de 
cadastrar o documento de liquidação.
Após preparar a movimentação financeira, a OBTV Pagamento a 
Fornecedor - Pagamento no Caixa terá que ser autorizada pelo gestor 
financeiro do convenente e pelo ordenador de despesa OBTV (cf. item 3 da 
aula 8 do Módulo 4).
[ 42 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
O fornecedor pessoa física terá 7 (sete) dias úteis para retirar o dinheiro 
disponibilizado na agência. Caso o fornecedor não retire o dinheiro, o 
banco realizará a devolução do pagamento para o Siconv. 
6.2. OBTV para Convenente
A OBTV para Convenente permite que seja transferidos parte dos 
recursos da conta corrente do convênio para uma conta de titularidade do 
próprio convenente (que não é a conta específica de convênio), para que 
determinados pagamentos possam ser efetuados, conforme disposto na 
Portaria Interministerial 424/2016, art. 52, §2º, inciso II.
[ 43 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
A conta de titularidade do próprio convenente deverá estar cadastrada/
autorizada no Siconv e enviada ao Siafi para que a operação de OBTV para 
o convenente seja efetivada (cf. item 4.3. desta aula).
Para utilizar este tipo de OBTV, é preciso a permissão da autoridade 
máxima do concedente específica para determinado convênio e a definição 
do limite de valor.
Esta OBTV poderá ser utilizada para o pagamento de:
 y IPVA, IPTU e qualquer outro tributo não retido no documento 
de liquidação; 
 y Diárias em moeda estrangeira (Dólar ou Euro); 
 y Para pagamento de contas de luz, água, telefone e similares; 
 y Em situações excepcionais existentes em determinados 
convênios. 
Caso o convênio seja celebrado sem a permissão para realizar esse tipo 
de OBTV, se for necessário, caberá ao convenente solicitar essa permissão 
ao concedente. Da mesma forma, se for necessário alterar o limite desse 
tipo de OBTV, também caberá ao convenente solicitar ao concedente a 
alteração do limite (cf. item 4.2. desta aula).
A opção OBTV para Convenente também precisa do documento de 
liquidação para preparar o pagamento. Neste caso, porém, não há retenção 
de tributos. 
A OBTV para Convenente, como qualquer movimentação financeira, 
terá que ser autorizada pelo gestor financeiro do convenente e pelo 
ordenador de despesa OBTV (cf. item 3 da aula 8 do Módulo 4). 
Após o uso do recurso, será obrigatório discriminar, no sistema, 
todos os pagamentos realizados, totalizando o valor desta OBTV, para que 
a prestação de contas seja concluída (cf. item 8 da aula 8 do Módulo 4). 
[ 44 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
 
Para realizar uma OBTV para Convenente, um documento de 
liquidação para esse tipo de pagamento deverá ser inserido. Ao incluir o 
documento de liquidação, o convenente deverá optar pelo tipo de documento 
“OBTV Convenente”. Segue tela Incluir Documento de Liquidação vista 
no tópico 5, para relembrarmos onde optamos pelo tipo de documento.
[ 45 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Após selecionar o documento virtual OBTV para o Convenente, o 
número do documento de liquidação será gerado automaticamente pelo 
Siconv. Esse número obedecerá uma ordem sequencial dentro do convênio, 
sem a possibilidade de alteração. 
A opção deseleção do tipo Pagamento OBTV deverá ser a 
Transferência Bancária com Crédito em Conta. 
Após incluir o documento de liquidação, já é possível preparar a 
OBTV para o Convenente, que seguirá os mesmos procedimentos de uma 
OBTV Fornecedor, com o diferencial que o seu documento de liquidação 
é virtual e sem retenção de tributos.
[ 46 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
6.3. Tributos
Este tipo de OBTV é utilizado apenas para o pagamento dos tributos 
retidos no documento de liquidação.
A OBTV Tributos consiste na transferência do recurso para uma 
conta de titularidade do próprio convenente (não podendo ser uma conta 
de convênio), para que o convenente possa então realizar o recolhimento 
do tributo.
Para realizar a OBTV Tributos, o convenente deverá executar os 
seguintes procedimentos:
[ 47 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
 y Incluir o documento de liquidação informando o(s) tributo(s) 
retido(s); 
 y Realizar a preparação do pagamento com OBTV; 
 y Autorizar a movimentação financeira deste pagamento; 
 y Preparar e autorizar a OBTV Tributos informados no documento 
de liquidação do pagamento anterior. 
Inicialmente, para preparar a OBTV Tributos, o usuário deverá, 
após acessar o Siconv, consultar o convênio. Em seguida, clicar no menu 
Execução, na funcionalidade Incluir Documento de Liquidação e incluir 
o documento de liquidação como vimos no tópico 5, informando o(s) 
tributo(s) retido(s). Abaixo vamos ver a tela do documento de liquidação 
para visualizarmos aonde informamos o tributo retido.
 
Após incluir o documento de liquidação com tributo retido, o 
convenente deverá realizar a preparação do pagamento do valor líquido 
desse documento, autorizar e enviar o pagamento ao Siafi, conforme será 
visto no tópico “Autorizar Movimentação Financeira” (aula 8 do Módulo 4).
[ 48 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Somente após o pagamento ter sido autorizado pelo ordenador de 
despesa OBTV, é que o tributo retido no documento de liquidação estará 
disponível para a preparação da OBTV Tributos, por meio da funcionalidade 
Recolher Tributo com OBTV no menu Execução.
 
O sistema permitirá a inclusão do pagamento para OBTV Tributos:
 
Aparecerão disponíveis para a seleção do pagamento, apenas as 
opções de impostos já informados no documento de liquidação.
[ 49 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Na aba Dados Gerais, após selecionarmos o imposto a recolher, o 
sistema disponibilizará todos os documentos de liquidação que foram 
informados impostos e seu respectivo saldo, para que o convenente 
selecione quais pretende recolher. Disponibiliza também um campo de 
observação de texto livre.
Uma vez selecionados os impostos a recolher, o convenente deve 
informar na aba Dados do Favorecido uma conta de sua titularidade onde 
pretende receber esses recursos para pagar os impostos. Lembramos que 
como qualquer credor, essa conta deve estar previamente cadastrada, como 
aprendemos no tópico 4.3 desta aula.
[ 50 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Na aba Anexos, poderão ser incluídos quantos arquivos o usuário 
desejar, tais como a guia do imposto a recolher. Depois basta concluir o 
pagamento.
 
 
Com isso passamos a ter uma movimentação financeira incluída e que 
deverá ser autorizada pelo gestor financeiro e pelo ordenador de despesas, 
como aprenderemos na próxima aula.
A OBTV Tributos é utilizada apenas para o pagamento dos tributos 
retidos no documento de liquidação. Demais tributos, obrigatoriamente, 
deverão ser pagos por meio da OBTV para o Convenente. 
Ressaltamos que a OBTV Tributo apenas disponibiliza o recurso 
referente aos tributos retidos na conta do convenente para que ele retire o 
dinheiro e pague os tributos. Após efetuar o pagamento e antes da prestação 
de contas ser enviada para a análise do concedente, é necessário que sejam 
anexados os comprovantes do recolhimento dos tributos retidos ao sistema.
[ 51 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
6.4. Câmbio
A OBTV Câmbio é utilizada quando o pagamento a um fornecedor 
estrangeiro exigir remessa de dinheiro para o exterior em moeda estrangeira 
(Dólar ou Euro).
Esta movimentação financeira é usada apenas em conjunto com o 
tipo de documento de liquidação INVOICE - DOCUMENTO FISCAL DE 
IMPORTAÇÃO (Inscrição Genérica - IG). 
[ 52 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
Para este tipo de OBTV, o convenente deverá realizar as etapas abaixo:
 y Negociação da cotação da moeda estrangeira, feita com a 
instituição financeira e inclusão do documento de liquidação 
INVOICE;
 y Preparação do pagamento e autorização do gestor financeiro do 
convenente e pelo ordenador de despesa OBTV; 
 y Complementação dos dados de câmbio do documento de 
liquidação. 
O tipo INVOICE é selecionado na mesma tela de inclusão do 
documento de liquidação.
 
A OBTV Câmbio terá que ser autorizada pelo gestor financeiro do 
convenente e pelo ordenador de despesa OBTV, conforme será visto no 
tópico “Autorizar Movimentação Financeira” (aula 8 do Módulo 4).
[ 53 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
6.4.1. Incluir Documento de Liquidação - INVOICE
Após a negociação da cotação da moeda estrangeira feita com 
a instituição financeira, o convenente deverá incluir o documento de 
liquidação do tipo INVOICE.
O campo Valor Bruto do Documento de Liquidação deverá ser 
informado em moeda corrente brasileira e deverá ser igual ao valor total a 
ser desembolsado, ou seja, valor do pagamento (já convertido pela cotação 
da moeda) + valor de todas as taxas envolvidas na transação (valor da soma 
dos itens).
O campo Valor Líquido do Documento de Liquidação é o resultado 
do Valor dos Itens menos o Valor dos Tributos.
6.4.2. OBTV Câmbio 
A OBTV Câmbio é utilizada quando o pagamento a um fornecedor 
estrangeiro exigir remessa de dinheiro para o exterior em moeda estrangeira. 
Ela terá que ser autorizada pelo gestor financeiro do convenente e pelo 
ordenador de despesa OBTV (cf. item 3 da aula 8 do Módulo 4). 
Após incluir o documento de liquidação do tipo INVOICE - 
DOCUMENTO FISCAL DE IMPORTAÇÃO, já é possível preparar a OBTV 
Câmbio. A particularidade dessa OBTV é que o valor a ser informado para 
pagamento deve conter todas as despesas com esse pagamento, além da 
conversão da moeda estrangeira na cotação do dia, deverá ser considerado 
o valor a ser pago pelo contrato de câmbio.
6.4.3. Complementar os dados de câmbio do documento de 
liquidação 
A complementação dos dados de câmbio do documento de liquidação 
deverá ser realizada após a transação de remessa do valor para o exterior ter 
sido concluída.
O usuário deverá selecionar, no menu Execução, o item Complementar 
Dados de Câmbio do Documento de Liquidação.
[ 54 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
 
 
O sistema mostrará uma lista com todas as OBTVs Câmbios realizadas 
e o usuário deverá clicar em Editar.
 
Os dados do documento de liquidação INVOICE a serem 
complementados são:
 y Número do contrato de câmbio; 
 y Contrato de câmbio e o comprovante de remessa, ambos 
digitalizados. 
A complementação dos dados de câmbio é obrigatória. A ausência 
do número do contrato de câmbio, da digitalização dele e do comprovante 
de remessa impedem o envio da prestação de contas para a análise do 
concedente. Todos os dados deverão ser preenchidos e depois salvos, 
conforme demonstrado a seguir.
[ 55 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Pronto! A OBTV Câmbio está devidamente preenchida e passa para a 
situação de dados de câmbio completo.
 
[ 56 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
6.5. Aplicação em Poupança
A OBTV Aplicação em Poupançapermite que o convenente realize 
a aplicação dos recursos do convênio em caderneta de poupança de 
instituição financeira pública federal enquanto não empregados na sua 
finalidade.
O gestor financeiro deverá clicar no menu Execução, na opção 
Aplicação em Poupança.
[ 57 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
O sistema demonstra todo o saldo disponível para a aplicação. Após 
serem informados os valores que deverão ser aplicados, a aplicação deverá 
ser concluída.
 
 
 
 
 
[ 58 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
A OBTV Aplicação em Poupança terá que ser autorizada pelo gestor 
financeiro do convenente e pelo ordenador de despesa OBTV (cf. item 3 da 
aula 8 do Módulo 4). 
6.6. Devolução de Recurso
A OBTV Devolução de Recursos permite ao convenente devolver 
recursos do convênio para a Conta Única do Tesouro e/ou para a conta 
de titularidade do próprio convenente (que não é a conta específica de 
convênio).
[ 59 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
Esta funcionalidade é utilizada para a devolução de recursos do 
convênio, durante a sua vigência, quando for celebrado, por exemplo, 
termo aditivo de supressão de valor.
Ao final da vigência do convênio, a devolução do saldo remanescente 
deve ser feita mediante procedimento específico na fase de prestação de 
contas do convênio (cf. item 7 do Módulo 5).
Após preparar a movimentação financeira, a OBTV Devolução de 
Recursos terá que ser autorizada pelo gestor financeiro do convenente e 
pelo ordenador de despesa OBTV (cf. item 3 da aula 8 do Módulo 4). 
A movimentação financeira referente à devolução de recurso poderá 
ser cancelada apenas pelo ordenador de despesa OBTV, até às 19h20min do 
mesmo dia, assim como as demais autorizações financeiras.
A OBTV Devolução de Recursos substitui a emissão da GRU - Guia 
de Recolhimento da União, pois realiza o crédito diretamente na Conta 
Única do Tesouro ou na conta do convenente, dependendo quem será o 
beneficiário. Em um convênio operado por OBTV, essa devolução não 
deverá ser realizada via GRU, caso contrário provocará inconsistência no 
saldo real do convênio.
[ 60 ] FUNDAMENTOS DE CONVÊNIO COM UTILIZAÇÃO DE SICONV
7. Síntese
Nesta aula, vimos o que é uma Ordem Bancária de Transferência 
Voluntária, conhecida simplesmente pela sigla OBTV, e como se opera a 
integração do Siconv com o Siafi e instituições financeiras.
Passamos por todo o processo de regularização de conta bancária 
específica do convênio, com a indicação dos ordenadores de despesas, 
cadastramento dos credores das transferências no Siconv, bem como 
autorização e envio de domicílio bancário ao Siafi. Destacamos, ainda, a 
competência do órgão concedente dos recursos em autorizar a OBTV para 
Convenente e definir o seu valor limite.
Considerando o fluxo operacional da OBTV, destacamos que a 
inclusão do documento de liquidação antecede o pagamento com OBTV. 
Em vista disso, aprendemos o básico de como incluir um documento de 
liquidação e depois nos aprofundamos no estudo das OBTV: OBTV para 
Fornecedor (transferência bancária ou pagamento no caixa); OBTV para 
Convenente; Tributos; Câmbio; Aplicação em Poupança e Devolução de 
Recurso. Vimos como são registradas tais movimentações financeiras no 
Siconv.
Ressaltamos que a OBTV Devolução de Recurso é utilizada enquanto 
o convênio ainda está vigendo e que, no momento da prestação de contas, 
a devolução do saldo remanescente dos recursos deve ser feita por meio de 
procedimento específico que será detalhado no Módulo 5 da Prestação de 
Contas.
Assimilar todo esse conhecimento não é tarefa fácil, mas temos 
certeza que vocês conseguirão! O material deve sempre ser utilizado como 
fonte de consulta e, como na próxima aula também falaremos de OBTV, a 
fixação do conteúdo será ainda maior.
Na aula 8 do módulo 4, veremos outras funcionalidades apresentadas 
no fluxo de execução. Aprenderemos a consultar, autorizar e cancelar 
movimentação financeira, destacando o papel do gestor financeiro do 
convenente e do ordenador de despesa OBTV. Veremos como consultar 
extrato bancário, realizar conciliação bancária e classificar ingresso de 
recursos. Ao final, vamos discriminar OBTV para o Convenente. 
Enfim, ainda vamos conversar muito sobre OBTV, fixando ainda mais 
nosso aprendizado!
[ 61 ]Módulo 4 - Aula 7 – OBTV – tipos e formas de utilização
8. Referências Bibliográficas
BRASIL. Decreto nº 6.170, de 25 de julho de 2007. Dispõe sobre as normas 
relativas às transferências de recursos da União mediante convênios e 
contratos de repasse, e dá outras providências. Diário Oficial da União de 26 
jul. 2007 e retificado em 14 set. 2007. Disponível em: <http://www.planalto.
gov.br/ccivil_03/_ato2007-2010/2007/decreto/d6170.htm>. Acesso em: 01 
set. 2014.
_______. Lei Complementar nº 101, de 4 de maio de 2000. Estabelece 
normas de finanças públicas voltadas para a responsabilidade na gestão 
fiscal e dá outras providências. Diário Oficial da União, Brasília, DF, 5 
mai. 2000. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/lcp/
lcp101.htm >. Acesso em: 01 set. 2014.
_______. Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão. Apresentação 
para Capacitação: Ordem Bancária de Transferência Voluntária - OBTV. 
Brasília, 2012. Acesso em: 23 set. 2014.
_______. Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão. Curso EAD: 
Ordem Bancária de Transferência Voluntária – OBTV Convenente. Brasília, 
2014. Acesso em: 23 set. 2014.
_______. Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão. Manual do 
Usuário: OBTV - Convênio, Contrato de Repasse e Termo de Parceria 
Operados por OBTV (Ordem Bancária de Transferências Voluntárias) 
Convenente - Julho/2014. Brasília, 2013. Acesso em: 20 set. 2014.
_______. Portaria Interministerial nº 424, de 30 de dezembro de 2016. 
Estabelece normas para execução do estabelecido no Decreto nº 6.170, de 
25 de julho de 2007, que dispõe sobre as normas relativas às transferências 
de recursos da União mediante convênios e contratos de repasse, revoga 
a Portaria Interministerial nº 507/MP/MF/CGU, de 24 de novembro de 
2011 e dá outras providências. Diário Oficial da União, Brasília, DF, 02 jan. 
2017. Disponível em: <http://portal.convenios.gov.br/legislacao/portarias/
portaria-interministerial-n-424-de-30-de-dezembro-de-2016>. Acesso 
em: 15 fev. 2017.