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TEORIA GERAL DO PROCESSO 09/04/18 CONTEXTO HISTÓRICO DA JURISDIÇÃO GERMÂNICA: MÉTODO DE PONDERAÇÃO 6 FASES PONDERAÇÃO ALEXIANA: APLICAÇÃO DO PRINCÍPIO DA PROPORCIONALIDADE CRIADA PARA ATRAVÉS DE CRITÉRIOS SE ESTABELEÇA O PRINCÍPIO QUE MAIS ENCAIXA-SE EM UM CASO CONCRETO. TÉCNICA QUE EXIGE MAIS DO JUIZ EM SEUS JULGAMENTOS. JUIZ INGU SARLET HOFFMAN – FUNDAMENTALISTA GAÚCHO CRÍTICO DA DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA. EM HOMENAGEM = COM BASE. PROPORCIONALIDADE BRASILEIRA – BOA ESCOLHA, UM BOM JULGAMENTO DO JUIZ – DIREITO É UMA BLINDAGEM PARA O ARBÍTRIO ___________________________________________________________________________________ EVOLUÇÃO PROCESSUAL: EVOLUÇÃO ENTENDIDA COMO SEQUENCIA DE FASES, E NÃO NECESSARIAMENTE UM APERFEIÇOAMENTO. 1. NO PROCESSO CIVIL: TIVEMOS DOIS PERÍODOS O PRIMEIRO CHAMADO PRÉ-LIBERAL, COMPOSTO PELA ORDEM JURÍDICA MEDIEVAL, DIREITO COMO UM CLÁSSICO E JURISDIÇÃO COMO EXPRESSÃO DA SOBERANIA. NO SEGUNDO PERÍODO TEMOS O LIBERALISMO PROCESSUAL, A SOCIALIZAÇÃO PROCESSUAL E O NEOLIBERALISMO PROCESSUAL. PRIMEIRO PERÍODO: A) PRÉ-LIBERAL: NA ORDEM JURÍDICA MEDIEVAL A JURISDIÇÃO ERA EXERCIDA POR PARTICULARES, LORDES E BARÕES, EM UM PODER DESCENTRALIZADO, O PROCESSO ERA FUNDADO NA ÉTICA E NA DIALÉTICA, E NÃO NA VONTADE DO GOVERNANTE. ERA UM CONJUNTO DE REGRAS TRANSMITIDAS PELOS JURISTAS DE GERAÇÃO PARA GERAÇÃO, PREVALECIA UMA ORDEM ISONÔMICA ENTRE AS PARTES, QUE ATUAVAM EM CONDIÇÕES DE IGUALDADE. NO DIREITO COMO UM CLÁSSICO O PROCESSO GANHA NOVAS CARACTERÍSTICAS, DAS QUAIS SE DESTACA ESTABELECENDO ENTRE AS PARTES E O JUIZ, AINDA PREVALECE A ORDEM ISONÔMICA. NO SÉCULO XVII SURGE A JURISDIÇÃO COMO EXPRESSÃO DA SOBERANIA, NA QUAL A ORDEM ISONÔMICA É SUBSTITUÍDA POR UMA ORDEM ASSIMÉTRICA SUSTENTADA NA AUTORIDADE E SUPERIORIDADE DO ESTADO, A VERDADE PASSA A SER BUSCADA A QUALQUER CUSTO MESMO SEM CONTRADITÓRIO E MUITAS VEZES COM DECISÕES SECRETAS. O PROCESSO, QUE ATÉ ENTÃO ERA GARANTIA DAS PARTES, PASSA A SER VISTO COMO UMA MERA TÉCNICA. SEGUNDO PERÍODO: SUPERA-SE A FASE PRÉ-LIBERAL COM O ESTADO ASSUMINDO A DISTRIBUIÇÃO DA JUSTIÇA, ASSIM NASCE A IDEIA DE QUE OS ORDENAMENTOS JURÍDICOS REFLETIAM A CONCEPÇÃO IDEOLÓGICA DO ESTADO, SENDO POSSÍVEL IDENTIFICAR OS SEGUINTES MODELOS: TEORIA GERAL DO PROCESSO A) LIBERALISMO PROCESSUAL: VINCULADO A CONCEPÇÃO DE ESTADO LIBERAL, COM INTERVENÇÃO MÍNIMA, O JUIZ SIMPLESMENTE APLICA A LEI, SEM INTERVIR NO ESPAÇO DO LEGISLADOR, APLICA-SE O PRINCÍPIO DA ESCRITURA, PELO QUAL O JUIZ DEVE JULGAR COM BASE NO QUE ESTÁ ESCRITO NOS AUTOS, O QUE SERIA UM ESCUDO DO JUIZ CONTRA A PARCIALIDADE. AS PARTES POSSUÍAM AUTONOMIA NO PROCESSO DECIDINDO A RESPEITO DE SEU INTERESSE. VIGORAVA O PRINCÍPIO DISPOSITIVO, PELO QUAL O JUIZ SÓ AGE QUANDO PROVOCADO, SENDO IMPEDIDO DE ATUAR NO OFÍCIO. CRÍTICA: O GRANDE PROBLEMA NESTE MODELO É QUE ELE CONSIDERA UMA IGUALDADE FORMAL ENTRE AS PARTES, A QUAL COMO REGRA NÃO EXISTE NA REALIDADE, GERANDO INJUSTIÇAS. AINDA O JUIZ FICA REFÉM DAS PROVAS PRODUZIDAS PELAS PARTES, O QUE É UM IMPEDIMENTO PARA A DESCOBERTA DA VERDADE. TAIS CRÍTICAS LEVARAM A SUPERAÇÃO DESSE MODELO NO SÉCULO XIX, QUANDO O PROTAGONISMO DAS PARTES É SUPERADO PELO PROTAGONISMO DO JUIZ, COMO VEREMOS. B) SOCIALIZAÇÃO PROCESSUAL / SOCIALIZAÇÃO DO PROCESSO: BUSCA SUPERAR AS CRÍTICAS AO LIBERALISMO. O ESTADO JUIZ DEVE IR ALÉM DA PASSIVIDADE. OS MAGISTRADOS DEVEM ASSUMIR O PAPEL DE EDUCADORES, ENSINANDO O DIREITO VIGENTE, E DE REPRESENTANTE DOS POBRES. AS PARTES PERDEM ESPAÇO E OS PODERES DOS JUÍZES SÃO REFORÇADOS. ALEGA-SE QUE A CONCEPÇÃO LIBERAL E SUA IGUALDADE FORMAL BENEFICIAM APENAS OS RICOS, DESCONSIDERANDO A REALIDADE SOCIAL. O PROCESSO DEVE SER PENSADO COM PREOCUPAÇÃO POLÍTICA SOCIAL E ECONÔMICA. BÜLOW DEFENDIA UM PROCESSO CENTRADO NA FIGURA DO JUIZ, COM UMA LIVRE PELO MAGISTRADO. PARA ELE O JUIZ DEVERIA COMPENSAR AS DESIGUALDADES SOCIAIS, INCLUSIVE CRIANDO O DIREITO. CUIDADO!! LEMBRE-SE DO PARADOXO DE BÜLOW, QUANDO SE PROCURA CONTROLAR A DECISÃO JUDICIAL A PARTIR DOS ENSINAMENTOS DO AUTOR, QUANDO ESTE DESEJAVA EXATAMENTE O CONTRÁRIO, OU SEJA, DAR LIBERDADE AO JUIZ PARA DECIDIR. CRÍTICA: A SOCIALIZAÇÃO PROCESSUAL EMBORA BEM INTENCIONADA É INCOMPATÍVEL COM O PARADIGMA CONSTITUCIONAL O QUAL EXIGE A LEGITIMAÇÃO DA DECISÃO, O QUE NÃO OCORRE QUANDO UM JUIZ AFASTA-SE DO ORDENAMENTO JURÍDICO, DECIDINDO POR CRITÉRIOS SOCIAIS, POLÍTICOS OU OUTROS, OS QUAIS NÃO DEVEM SER CONSIDERADOS PARA AFASTAR O DIREITO VIGENTE. A DECISÃO BASEADA EM TAIS CRITÉRIOS, OS QUAIS SERÃO SUBJETIVAMENTE DEFINIDOS PELO JUIZ, POTENCIALIZA A DISCRICIONALIDADE JUDICIAL. _________________________________________________________________________________ OBSERVAÇÃO: A IDEIA DO PERFIL SOCIAL DO JUIZ, OU SEJA DE CONFIAR A DECISÃO JUDICIAL AO CRITÉRIO DO “BOM JUIZ” SURGIU NA FRANÇA COM A ATUAÇÃO DO TEORIA GERAL DO PROCESSO JUIZ MAGNAUD, O QUAL FICOU FAMOSO POR SUAS DECISÕES QUE INVOCAVAM UM FUNDAMENTO SOCIAL, HUMANITÁRIO, SENTIMENTAL. A PARTIR DAÍ SURGIRAM ENTENDIMENTOS QUE INTERFEREM NA BOA ESCOLHA DO JUIZ, POR ISSO É NOMINADO DE COMPLEXO DE MAGNAUD O EXERCÍCIO DA JURISDIÇÃO BASEADO NO SENTIMENTO DE SE CONSIDERAR UM BOM JUIZ. POSITIVISMO EXEGÉTICO: PÓS REVOLUÇÃO FRANCESA – MANTÉM O JUIZ SOB CONTROLE; POSITIVISMO NORMATIVISTA: KELSEN - SEPARA A CIÊNCIA DO DIREITO DA APLICAÇÃO DO DIREITO, ELE ESTUDA A CIÊNCIA DO DIREITO, E O JUIZ É LIBERADO ÀS SUAS DECISÕES DENTRO DA MOLDURA (ORDENAMENTO JURÍDICO). C) NEOLIBERALISMO PROCESSUAL: BUSCA A CONCILIAÇÃO ENTRE OS DIREITOS SOCIAIS E O FORTALECIMENTO DO MERCADO. É ELE QUE MAIS SE IDENTIFICA COM O MODELO BRASILEIRO. O QUAL POSSUI UMA CONSTITUIÇÃO COM PREOCUPAÇÃO SOCIAL, MAS QUE TAMBÉM PREOCUPA-SE EM EVITAR OS RISCOS AO MERCADO (PREOCUPAÇÕES ECONÔMICAS). CRÍTICA: O NEOLIBERALISMO PROCESSUAL APROPRIOU-SE DO DISCURSO DA SOCIALIZAÇÃO PARA DESNATURA-LO, NA MEDIDA EM QUE INCENTIVA, POR EXEMPLO, DECISÕES QUANTIFICATIVAS E SUMÁRIAS DESPROVIDAS DE EFETIVO INTERESSE SOCIAL. ESSA PREOCUPAÇÃO É NOTADA INCLUSIVE NOS ÓRGÃOS DE CONTROLE DO JUDICIÁRIO, MAIS PREOCUPADOS COM O NÚMERO DE DECISÕES DO QUE COM A QUALIDADE DAS MESMAS. SEGUNDO ELES, NADA ADIANTA, UM ACESSO UNIVERSAL AO JUDICIÁRIO, SEM MECANISMOS QUE GARANTAM QUE A DECISÃO JUDICIAL RESPEITARÁ OS DIREITOS DAS PARTES, EM ESPECIAL NO ASPECTO SOCIAL GARANTIDO CONSTITUCIONALMENTE. 2. NO PROCESSO PENAL: O PROCESSO PENAL ORGANIZA-SE HISTORICAMENTE EM DOIS SISTEMAS, INQUISITIVO E ACUSATÓRIO. SÃO ELES QUE DARÃO UNIDADE AO SISTEMA, AO CONJUNTO DE INSTITUTOS PROCESSUAIS. A) SISTEMA INQUISITIVO: SERÁ NO IMPÉRIO ROMANO QUE SURGE O SISTEMA INQUISITIVO NOS MOLDES QUE CONHECEMOS HOJE. O PROCESSO OCORRIA DE OFÍCIO (SEM PROVOCAÇÃO) COM INVESTIGAÇÃO SECRETA E SEM CONTRADITÓRIO, BASEADO NO PROTAGONISMO DO JUIZ. A DEFESA ERA CONSIDERADA UM INCOMODO, UM OBSTÁCULO NA BUSCA DA VERDADE REAL. A QUAL DEVIA SER OBTIDA A QUALQUER CUSTO. A CONFISSÃO ERA A RAINHA DAS PROVAS, PODENDO SER OBTIDA INCLUSIVE MEDIANTE TORTURA. PARA ALGUNS É A CONCENTRAÇÃO DO PODER DE ACUSAR E DE JULGAR QUE CARACTERIZA O SISTEMA INQUISITIVO (O JUIZ DAVA INICIO AO PROCESSO, OU SEJA, ACUSAVA, PRODUZIA A PROVA E JULGAVA). PARA OUTROS É A GESTÃO DA PROVA PELO JUIZ (PROVA DE OFÍCIO) QUE CARACTERIZA O SISTEMA. B) SISTEMA ACUSATÓRIO: SURGE POR VOLTA DO SÉCULO XII, NA INGLATERRA COM CONTORNOS PARECIDOS AOS ATUAIS, O PROCESSO PASSA A SE DESENVOLVER EM DUAS FASES SENDO QUE O JULGADOR NÃO INTERVINHA NA PRODUÇÃO DA PROVA. DA MESMA FORMA. SURGE UM TEORIA GERAL DO PROCESSO ÓRGÃO ESTATAL ENCARREGADODA ACUSAÇÃO (MINISTÉRIO PÚBLICO). PORTANTO O JUIZ NÃO MAIS ACUSAVA E NÃO POSSUIA A GESTÃO DA PROVA. O PROCESSO TORNA-SE UM ACTUM TRIUM PERSONALEM COMPOSTO POR JUIZ (JULGA), AUTOR (ACUSA) E RÉU (DEFENDE), CADA UM COM SEUS DIREITOS E DEVERES. CABEM AS PARTES A INICIATIVA PARA PRODUÇÃO DAS PROVAS, SENDO QUE O JUIZ SÓ AGE QUANDO E NA MEDIDA DO PROVOCADO. CRÍTICA: ESSA IMERSA DO JUIZ FAZ COM QUE O JULGADOR FIQUE REFÉM DAS PARTES. DECIDINDO MUITAS VEZES COM UM MATERIAL DEFICIENTE/INSUFICIENTE, QUE PODERIA TER SIDO SUPRIDO PELA INICIATIVA DO JUIZ. PARA ALGUNS A CARACTERÍSTICA PRINCIPAL DESSE SISTEMA É A SEPARAÇÃO DE ACUSAR E JULGAR PARA OUTROS É DEVER DE FUNDAMENTAÇÃO QUE CARACTERIZA. AINDA OUTROS ENTENDEM QUE A EXISTÊNCIA DE UM ÓRGÃO OFICIAL DE ACUSAÇÃO QUE LHE SERVE DE CARACTERÍSTICA FUNDAMENTAL. C) SISTEMA MISTO: MOSTRO DE DUAS CABEÇAS. PARA ALGUNS AUTORES EXISTIRIA UM SISTEMA CHAMADO MISTO OU INQUISITIVO GARANTISTA O QUAL TERIA CARACTERÍSTICAS DO SISTEMA INQUISITIVO E ACUSATÓRIO. COMO REGRA TERIA UMA FASE INICIAL INQUISITIVA E UMA SEGUNDA FASE ACUSATÓRIA. CRÍTICA: PARA A MAIORIA DOS DOUTRINADORES CONSIDERA ESTE SISTEMA UM MONSTRO DE DUAS CABEÇAS, PARA ELES, OS DEFENSORES DESTE SISTEMA PRETENDEM LEGITIMAR PRÁTICAS INQUISITIVAS EM UM SISTEMA QUE DEVIRIA SER ACUSATÓRIO, NA VERDADE DIZEM ELES, QUE NÃO EXISTE SISTEMA PURO SENDO QUE O ENQUADRAMENTO EM UM OU OUTRO DEPENDERÁ DAS CARACTERÍSTICAS QUE SERVEM DE BASE PARA AQUELE ORDENAMENTO. EVENTUAIS CARACTERÍSTICAS ESTRANHAS AO PRINCÍPIO BASE DEVEM SER VISTAS COMO UM DEFEITO QUE DEVE SER SUPERADO. CUIDADO!! AS CARACTERÍSTICAS DOS SISTEMAS PROCESSUAIS PENAIS APRESENTADAS ANTERIORMENTE REFLETEM O QUE A DOUTRINA CONSIDERA NA ATUALIDADE COMO CARACTERÍSTICAS DE TAIS SISTEMAS. ENTRETANTO HISTORICAMENTE TAIS SISTEMAS TIVERAM CARACTERÍSTICAS QUE NÃO SE ENQUADRAM NO QUADRO ACIMA. ASSIM EM DETERMINADOS MOMENTOS HISTÓRICOS O SISTEMA INQUISITIVO APRESENTOU CARACTERÍSTICAS QUE HOJE CONSIDERAMOS DO SISTEMA ACUSATÓRIO E VICE-VERSA. FERRAJOLI LEMBRA QUE SÃO CARACTERÍSTICAS HISTÓRICAS DO SISTEMA ACUSATÓRIO A SEPARAÇÃO ENTRE JUIZ E ACUSAÇÃO, A PARIDADE ENTRE ÀS PARTES, A PUBLICIDADE, O CONTRADITÓRIO: - A DISCRICIONALIDADE DA AÇÃO PENAL; - A ELEGIBILIDADE DO JUIZ; - A SUJEIÇÃO DOS ÓRGÃOS DE ACUSAÇÃO DO PODER EXECUTIVO; TEORIA GERAL DO PROCESSO - EXCLUSÃO DA NECESSIDADE DA FUNDAMENTAÇÃO DA DECISÃO E O LIVRE CONVENCIMENTO; POR SUA VEZ SÃO CARACTERÍSTICAS HISTÓRICAS DO SISTEMA INQUISITIVO A INICIATIVA PROVATÓRIA DO JUIZ, A DISPARIDADE ENTRE AS PARTES, O CARÁTER DA INVESTIGAÇÃO. A OBRIGATORIEDADE DA AÇÃO PENAL. - O CARÁTER PÚBLICO DO ÓRGÃO DE ACUSAÇÃO; - A PLURALIDADE DOS GRAUS DE JURISDIÇÃO; - CARACTERÍSTICA HISTÓRICA DO SISTEMA INQUISITIVO; - O DEVER DE MOTIVAÇÃO DA DECISÃO JUDICIAL. (SISTEMA ACUSATÓRIO) PORTANTO, PODEMOS VER QUE CARACTERÍSTICAS HOJE CONSIDERADAS COMO SENDO DO SISTEMA ACUSATÓRIO HISTORICAMENTE FORAM IDENTIFICADAS EM ORDENAMENTOS DE SISTEMA INQUISITIVO. ASSIM É POSSÍVEL PERCEBER QUE OS SISTEMAS PROCESSUAIS NÃO PODEM SER TOMADOS COMO ABSOLUTOS, OU SEJA, COM CARACTERÍSTICAS ADOTADAS, INTEGRALMENTE POR UM ORDENAMENTO JURÍDICO EMBORA SEJA INEGÁVEL QUE O SISTEMA ACUSATÓRIO, TAL QUAL APRESENTADO COMPATÍVEL COM OS ORDENAMENTOS DEMOCRÁTICOS, NÃO SE PODE ESQUECER QUE CARACTERÍSTICAS HISTÓRICAS DO SISTEMA INQUISITIVO SÃO ESSENCIAIS AS DEMOCRACIAS MODERNAS, COM O DEVER DE MOTIVAÇÃO E O DUPLO GRAU DE JURISDIÇÃO. NA VERDADE PODE SE DIZER QUE OS MODELOS INQUISITIVO E ACUSATÓRIO, COMO HISTORICAMENTE APRESENTADOS FORAM SUPERADOS POR UM NOVO MODELO QUE PODEMOS DENOMINAR COMO SISTEMA DEMOCRÁTICO, O QUAL POSSUI EM SUA CONSTITUIÇÃO ELEMENTOS HERDADOS DOS SISTEMAS INQUISITIVO E ACUSATÓRIO COMPATÍVEIS COM A NOVA ORDEM DEMOCRÁTICA CONSTITUCIONAL. POR ISSO, DEVEMOS TER MUITO CUIDADO COM COMPOSIÇÕES DOUTRINÁRIAS QUE DEFENDEM A APLICAÇÃO DOS SISTEMAS HISTÓRICOS SEM CONSIDERAR O SEU REAL CONTEÚDO/CARACTERÍSTICAS E A SUA ADEQUAÇÃO A ORDEM JURÍDICA ATUAL. POR EXEMPLO, EMBORA O DEVER DE MOTIVAÇÃO SEJA HISTORICAMENTE CARACTERÍSTICA DO SISTEMA INQUISITIVO, O QUE É POR MUITOS DESCONHECIDO, NÃO PODEMOS DEIXAR DE APLICA-LO EM DECORRÊNCIA DE SUA ORIGEM, ESTANDO MESMO EXPRESSAMENTE PREVISTOS NA CONSTITUIÇÃO FEDERAL. POR OUTRO LADO MESMO QUE A DISCRICIONARIEDADE NA AÇÃO PENAL E O LIVRE CONVENCIMENTO SEJAM CARACTERÍSTICAS DO SISTEMA ACUSATÓRIO HISTÓRICO (O QUE POR MUITOS É DESCONHECIDO) TAIS CARACTERÍSTICAS SÃO INADMISSÍVEIS FRENTE AO NOSSO ORDENAMENTO JURÍDICO. DIREITO E RAZÃO: 2014, 518 à 519 / FERRARI JONI ART. 5º, 69 = ACUSATÓRIO – CF ART. 144 – I ART.127 ART. 129, I, VIII, IX = I – FUNDAMENTAÇÃO ART.53 ART. 93 – FUNDAMENTAÇÃO CPP ART. 5º - INQUISITIVO ART. 257 – ACUSATÓRIO – MP ART. 283 – ACUSATÓRIO ART. 155 ART. 156 – INQUISITIVO ART. 24 – ACUSATÓRIO – MP ART. 381 – ACUSATÓRIO (FUNDAMENTAÇÃO)