Gestão de Riscos Esaf CE IFCE 2018 (1)

Prévia do material em texto

GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Facilitador:
Marcelo Gaspar Thiers
Escola de Administração Fazendária 
1
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Governança corporativa pode ser definida como o sistema de direção e controle das organizações.
Governança
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Liderança
Estratégia 
Controle 
GOVERNANÇA 
Gestão de Riscos 
Controle Interno 
Auditoria Interna 
Accountability 
Transparência 
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Instrução Normativa nº 5, de 26 de maio de 2017
Dispõe sobre as regras e diretrizes do procedimento de contratação de serviços sob o regime de execução indireta.
PROJETOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
O risco do projeto é um evento ou condição incerta que, se ocorrer, provocará um efeito positivo ou negativo em um ou mais objetivos do projeto tais como escopo, cronograma, custo e qualidade.
O risco do projeto tem origem na incerteza existente em todos os projetos
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Um risco pode ter uma ou mais causas.
Um risco, se ocorrer, poderá ter um ou mais impactos.
RISCO
Causa 2
Causa n
Causa 1
RISCO
Impacto 2
Impacto n
Impacto 1
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Exemplos de fontes de causa de riscos:
Requisitos: ex: Emissão de parecer
Premissa: ex: Um processo de contratação durará até três meses.
Restrição: ex: Limitação de pessoal designado para determinada atividade.
FONTES DE CAUSA DE RISCO
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Ambiente: Não prorrogação do prazo de empenho.
Organização: Falta de equipamentos necessários para a execução de determinada atividade.
Projeto: Dependência de participação de pessoas externas fora do controle da equipe do projeto.
ASPECTOS DAS CONDIÇÕES DE RISCO
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
FATORES QUE INFLUENCIAM NAS DESCISÕES RELACIONADAS AOS RISCOS:
Apetite de risco: é o grau de incerteza que uma entidade está disposta a aceitar, na expectativa de uma recompensa..
Tolerância a riscos: é o grau, a quantidade ou o volume de risco que uma organização ou um indivíduo está disposto a tolerar.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Limite de Riscos: se refere às medidas ao longo do nível de incerteza ou nível de impacto no qual uma parte interessada pode ter um interesse específico.
A organização aceitará o risco abaixo daquele limite.
A organização não tolerará o risco acima daquele limite.
FATORES QUE INFLUENCIAM NAS DESCISÕES RELACIONADAS AOS RISCOS:
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
O projeto pode ser aceito se os riscos estiverem dentro das tolerâncias e em equilíbrio com as recompensas que podem ser obtidas ao assumir os riscos.
FATORES QUE INFLUENCIAM NAS DESCISÕES RELACIONADAS AOS RISCOS:
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
O Planejamento da Contratação, para cada serviço a ser contratado, consistirá nas seguintes etapas: (IN 5/2017, Art 20)
ASPECTOS DAS CONDIÇÕES DE RISCO
Estudos Preliminares.
Gerenciamento de Riscos. (inclusive nos processos de prorrogações de vigência, § 3º ). E
Termo de Referência ou Projeto Básico.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Aumentar a probabilidade e o impacto dos eventos positivos (oportunidades) e reduzir a probabilidade e o impacto dos eventos negativos (ameaças) no projeto. (Guia PMBok – 5º edição)
OBJETIVOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Identificar os principais riscos que possam comprometer a efetividade do Planejamento da Contratação, da Seleção do Fornecedor e da Gestão Contratual ou que impeçam o alcance dos resultados que atendam às necessidades da contratação no projeto. (IN 5, Art 25, I)
ATIVIDADES DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Avaliação dos riscos identificados, consistindo da mensuração da probabilidade de ocorrência e do impacto de cada risco. (IN 5, Art 25, II)
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Tratamento dos riscos considerados inaceitáveis por meio da definição das ações para reduzir a probabilidade de ocorrência dos eventos ou suas consequências. (IN 5, Art 25, III)
Para os riscos que persistirem inaceitáveis após o tratamento, definição das ações de contingência para o caso de os eventos correspondentes aos riscos se concretizarem (IN 5, Art 25, IV)
ATIVIDADES DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Definição dos responsáveis pelas ações de tratamento dos riscos e das ações de contingência. (IN 5, Art 25, V)
RISCO
ATIVIDADES DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Podem ser elaborados Estudos Preliminares e Gerenciamento de Riscos comuns para serviços de mesma natureza, semelhança ou afinidade. (IN 5/2017, Art. 20, § 5º )
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Planejar o gerenciamento de riscos.
Identificar os riscos.
Realizar a análise quantitativa dos riscos.
Realizar a análise qualitativa dos riscos.
Planejar as respostas aos riscos.
Controlar os riscos.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Planejamento do Gerenciamento dos Riscos.
O processo de definição de como conduzir as atividades de gerenciamento dos riscos de um projeto.
O planejamento cuidadoso aumenta a probabilidade de êxito dos outros processos de gerenciamento dos riscos.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Os fatores ambientais da instituição, por exemplo: as atitudes, limites e tolerâncias em relação aos riscos.
O grau de risco que uma instituição pode suportar.
Serão registradas:
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Planejamento do Gerenciamento dos Riscos.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Serão registradas:
As lições aprendidas (Ativos de Processos Organizacionais).
As partes interessadas.
Papéis e responsabilidades.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Planejamento do Gerenciamento dos Riscos.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Será definido o formato de relatório.
Definem como os resultados do processo de gerenciamento dos riscos serão documentados, analisados e comunicados.
Os relatórios descrevem o conteúdo e o formato do registro dos riscos.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Planejamento do Gerenciamento dos Riscos.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Técnicas:
Técnica analíticas: Será feito uma avaliação do nível de exposição do projeto ao risco.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Planejamento do Gerenciamento dos Riscos.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Técnicas:
Opinião especializada.
Reuniões.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Planejamento do Gerenciamento dos Riscos.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Definição de escala de impactos e probabilidade.
Muito Baixo = 10%
Baixo = 30%
Moderado = 50%
Alto = 70%Muito Alto = 90%
Impacto Insignificante=5%
Impacto moderado =20
Impacto Muito Alto =80%
Impacto Baixo = 10%
Impacto Alto =40%
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Planejamento do Gerenciamento dos Riscos.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Identificar os Riscos
Determinação dos riscos que podem afetar o projeto e de documentação das suas características.
O principal benefício desse processo é a documentação dos riscos existentes e o conhecimento e a capacidade que ele fornece à equipe do projeto de antecipar os eventos.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Identificar os riscos é um processo iterativo porque novos riscos podem surgir ou se tornar evidentes durante o ciclo de vida do projeto.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Identificar os Riscos
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
O formato das especificações dos riscos deve ser consistente para garantir que cada risco seja compreendido claramente e sem equívocos a fim de proporcionar a análise e o desenvolvimento de respostas eficazes.
A especificação dos riscos deve oferecer a capacidade de comparar o efeito relativo de um risco em relação a outros riscos no projeto.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Identificar os Riscos
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Técnicas:
Brainstorming: Obter uma lista completa dos riscos do projeto.
Delphi: É utilizada para obter um consenso.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Identificar os Riscos
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Entrevistas: Entrevistar participantes experientes do projeto, partes interessadas e especialistas no assunto pode ajudar a identificar riscos.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Técnicas:
Identificar os Riscos
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Análise de Causa Principal: A análise da causa principal é uma técnica específica para identificar um problema, descobrir as causas subjacentes que levaram ao problema e desenvolver ações preventivas.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Identificar os Riscos
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Análise das listas de verificação: são desenvolvidas com base nas informações históricas e no conhecimento acumulado, a partir de projetos anteriores semelhantes e outras fontes de informações.
Essa lista deve ser revisada durante o encerramento do projeto para incorporar as novas lições aprendidas e ser aprimorada para uso em projetos futuros.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Identificar os Riscos
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Análise de Premissas: A análise de premissas explora a validade das premissas em relação ao projeto.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Identificar os Riscos
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Técnicas de Diagrama: Ex; Árvore de Riscos, adaptada da Árvore de Problemas.
Árvore de Riscos: Em forma de diagrama, onde no centro encontra-se o risco. Na parte inferior (raízes) estão as causas e acima, nos galhos ficam as consequências/problemas.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Identificar os Riscos
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Identificar os Riscos
Consequências/Problemas
RISCO
Causas
Árvore de Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Problema 1
Problema 3
Problema 2
Problema n
RISCO
Causa 1
Causa 3
Causa 2
Causa n
Árvore de RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Análise de forças, fraquezas, oportunidades e ameaças (SWOT)): Essa técnica examina o projeto do ponto de vista de suas forças e fraquezas, oportunidades e ameaças (SWOT), a fim de aumentar a abrangência dos riscos identificados, incluindo os riscos gerados internamente.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Identificar os Riscos
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Resultado: REGISTRO DOS RISCOS - Os riscos identificados são descritos com o maior número de detalhes possível.
CAUSAS
EVENTO
SEVERIDADE
RISCO 1
CONSEQUÊNCIA
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Identificar os Riscos
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
A caracterização do risco deve conter elementos o suficiente para permitir o planejamento da resposta ao risco.
Identificar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Para as contratações de serviços com regime de dedicação exclusiva de mão de obra, o procedimento sobre Gerenciamento de Riscos, conforme especificado nos arts. 25 e 26, obrigatoriamente contemplará o risco de descumprimento das obrigações trabalhistas, previdenciárias e com FGTS da contratada. (IN 05/2017, Art. 18)
Identificar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
São diretrizes específicas a cada elemento dos Estudos Preliminares as seguintes: (IN 05/2017, Anexo III, 3.1,C)
Incluir o risco de a contratação fracassar: (IN 05/2017, Anexo III, 3.1,C)
Identificar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Saídas
Riscos identificados.
Causas principais.
Proprietários dos riscos.
Sintomas e sinais de alerta.
Identificar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Análise os Riscos
Qualitativa: Priorização de riscos para análise ou ação posterior através da avaliação e combinação de sua probabilidade de ocorrência e impacto.
Quantitativa: analisar numericamente o efeito dos riscos (SEVERIDADE) identificados nos objetivos gerais do projeto.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Qualitativa: Priorização de riscos para análise ou ação posterior através da avaliação e combinação de sua probabilidade de ocorrência e impacto.
O principal benefício deste processo é ajudar a equipe a focar nos riscos de alta prioridade.
Análise os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
QUALITATIVA
Probabilidade Relativa ou Plausibilidade de Ocorrência
E
Impacto Correspondente nos Objetivos do Projeto
Análise os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Entradas:
Registros do riscos.
Fatores Ambientais da Empresa.
Ativos de processos organizacionais.
Análise os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Ferramentas e Técnicas:
Análise da probabilidade dos riscos.
Análise do impacto dos riscos.
Análise os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Ferramentas e Técnicas:
Na analise de probabilidade e impacto do risco, atentar para o tempo para produzir uma resposta ao risco,
Análise os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Ferramentas e Técnicas:
Matriz de probabilidade e impacto.
Objetivos do projeto estão associados à: Prazo, Custo e/ou Escopo.
Análiseos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Ferramentas e Técnicas:
Cada risco é classificado de acordo com a sua probabilidade de ocorrência e impacto em um objetivo, se ele realmente ocorrer.
Os riscos são priorizados com base em sua severidade.
Análise os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Severidade do Risco:
PROBABILIDADE x IMPACTO
Análise os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Muito Alto
90%
5%
9%
18%
36%
72%
Alto
70%
4%
7%
14%
28%
56%
Moderado
50%
3%
5%
10%
20%
40%
Baixo
30%
2%
3%
6%
12%
24%
Muito Baixo
10%
1%
1%
2%
4%
8%
5%
10%
20%
40%
80%
Impacto Insignificante
Impacto Baixo
Impacto Moderado
Impacto Alto
Impacto Muito Alto
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Ferramentas e Técnicas:
Principais causas.
Categorização de riscos:
Por atividade afetada.
Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor.
Gestão do Contrato.
Análise os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Saída:
Priorização dos riscos.
Riscos que exigem respostas a curto prazo.
Análise os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Planejar as Respostas aos Riscos
Desenvolvimento de opções e ações para aumentar as oportunidades e reduzir as ameaças aos objetivos do projeto.
Abordar os riscos por prioridades.
É necessário selecionar a melhor resposta ao risco entre as diversas opções possíveis.
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Ferramentas e Técnicas:
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
Prevenir.
Transferir.
Mitigar/minimizar.
Aceitar.
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Ferramentas e Técnicas:
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
Prevenir os riscos: geralmente boas para riscos críticos com alto impacto.
A prevenção de riscos é uma estratégia de resposta ao risco em que a equipe do projeto age para eliminar a ameaça ou proteger o projeto contra o seu impacto.
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Uma forma de prevenção é alterar o objetivo que está em perigo.
Exemplos disso incluem estender o cronograma ou reduzir o escopo.
A estratégia de prevenção mais radical é a suspensão total do projeto.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Transferir os riscos: É uma estratégia de resposta ao risco em que a equipe do projeto transfere o impacto de uma ameaça para terceiros, juntamente com a responsabilidade pela sua resposta.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Transferir o risco simplesmente passa a responsabilidade de gerenciamento para outra parte, mas não o elimina.
Transferir os riscos: geralmente boas para riscos menos críticos com baixo impacto.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Transferir a responsabilidade pelo risco é mais eficaz quando se trata de exposição a riscos financeiros.
Exemplos disso incluem o uso de seguros, seguros-desempenho, garantias, fianças, dentre outros.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Mitigar/minimizar os riscos: é uma estratégia de resposta ao risco em que a equipe do projeto age para reduzir a probabilidade de ocorrência, ou impacto do risco, para dentro de limites aceitáveis.
Mitigar/minimizar os riscos: geralmente boas para riscos críticos com alto impacto.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Adotar uma ação antecipada para reduzir a probabilidade e/ou o impacto de um risco ocorrer no projeto em geral é mais eficaz do que tentar reparar o dano depois de o risco ter ocorrido.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Mitigar/minimizar o risco:
Exemplos disso incluem a adoção processos menos complexos, fazer mais testes ou escolher um fornecedor mais estável.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Mitigar/minimizar o risco:
Quando não é possível reduzir a probabilidade, a resposta de mitigação pode abordar o impacto do risco concentrando em fatores que determinam sua gravidade.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Mitigar/minimizar o risco:
Um exemplo de abordagem do impacto do risco, é a inclusão de redundância em uma iniciativa para reduzir o impacto no caso da ocorrência do problema.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Aceitar os riscos: AA aceitação de risco é uma estratégia de resposta pela qual a equipe do projeto decide reconhecer a existência do risco e não agir, a menos que o risco ocorra.
Aceitar os riscos: Geralmente boas para riscos com baixa criticidade e baixo impacto.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Aceitar dos riscos de forma passiva: Não requer qualquer ação exceto documentar a estratégia, deixando que a equipe do projeto trate dos riscos quando eles ocorrerem, e revisar periodicamente a ameaça para assegurar que ela não mude de forma significativa.
Aceitar os riscos: É uma estratégia que pode ser passiva ou ativa.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Aceitar dos riscos de forma passiva: Não requer qualquer ação exceto documentar a estratégia, deixando que a equipe do projeto trate dos riscos quando eles ocorrerem, e revisar periodicamente a ameaça para assegurar que ela não mude de forma significativa.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Aceitar dos riscos de forma ativa: Um exemplo é estabelecer uma reserva para contingências, incluindo tempo, dinheiro ou recursos para lidar com os riscos.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Respostas de contingência: São iniciativas que só serão realizadas se determinados eventos ocorrerem, esses eventos são prévios a concretização do risco.
Um exemplo de evento que serve de alerta para uma resposta de contingência é o não atingimento de marcos intermediários
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
Estratégias para riscos negativos/ameaças.
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Estratégias para riscos positivos/oportunidades.
Explorar: pode ser selecionada para riscos com impactos positivos quando a organização deseja garantir que a oportunidade seja concretizada.
Exemplo: designar o pessoal com mais talento da organização para um projeto prioritário, a fim de reduzir o tempo de conclusão.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Melhorar: A estratégia melhorar é usada para aumentar a probabilidade e/ou os impactos positivos de uma oportunidade.
Exemplo: acréscimo de mais recursos a uma atividade para terminar mais cedo.
Estratégias para riscos positivos/oportunidades.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Compartilhar: Compartilhar um risco positivo envolve a alocação integral ou parcial da responsabilidade da oportunidade a um terceiro que tenha mais capacidade de explorar a oportunidade para benefício do projeto.
Estratégias para riscos positivos/oportunidades.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Exemplos de ações de compartilhamento incluem a formação de parcerias de compartilhamento de riscos, as quais podem ser estabelecidas com a finalidade expressa de aproveitar a oportunidade de modo que todas as partes se beneficiem das suas ações.
Estratégias para riscos positivos/oportunidades.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Aceitar: Aceitar uma oportunidade é estar disposto a aproveitá-la caso ela ocorra, mas não persegui-la Ativamente.
Estratégias para riscos positivos/oportunidades.
Ferramentas e Técnicas:
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Para o tratamento dos riscos referente à contratações de serviços com regime de dedicação exclusiva de mão de obra, poderão ser adotados os seguintes controles internos: (IN 5/2017, Art. 17,  § 1º , I ao II)
Conta-Depósito Vinculada ― bloqueada para movimentação; ou.
Pagamento pelo Fato Gerador.
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
A gestão dos riscos materializa-se no documento Mapa de Riscos.
Materialização da Gestão de Riscos
O Mapa de Riscos é o documento elaborado para identificação dos principais riscos que permeiam o procedimento de contratação e das ações para controle, prevenção e mitigação dos impactos. (IN 5, Anexo I, XII)
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
O Mapa de Riscos deve ser atualizado e juntado aos autos do processo de contratação, pelo menos: (IN 5/2017, Art. 26, I ao IV)
Ao final da elaboração dos Estudos Preliminares.
Ao final da elaboração do Termo de Referência ou Projeto Básico.
Materialização da Gestão de Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Após a fase de Seleção do Fornecedor. E
Após eventos relevantes, durante a gestão do contrato pelos servidores responsáveis pela fiscalização.
O Mapa de Riscos deve ser atualizado e juntado aos autos do processo de contratação, pelo menos: (IN 5/2017, Art. 26, I ao IV)
Materialização da Gestão de Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Saída:
Resposta planejada ao riscos (Plano de Gestão de Riscos).
Em geral, os riscos altos e moderados são abordados em detalhes. Os riscos considerados de baixa prioridade são incluídos em uma lista de observação para monitoramento periódico.
Planejar as Respostas aos Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Controlar os Riscos: Implementar planos de respostas aos riscos, acompanhar os riscos identificados, monitorar riscos residuais, identificar novos riscos e avaliar a eficácia do processo de gerenciamento dos riscos durante todo o projeto.
Controlar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
O principal benefício desse processo é a melhoria do grau de eficiência da abordagem dos riscos no decorrer de todo o ciclo de vida do projeto a fim de otimizar continuamente as respostas aos riscos.
Controlar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Controlar os riscos implica monitorar:
As premissas do projeto ainda são válidas.
Se um risco avaliado pode ser modificado ou ser desativado.
Controlar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Atualizações no registro das premissas. O registro das premissas deve ser revisto para incluir essas novas informações. As premissas podem ser incorporadas na especificação do escopo do projeto ou em um registro de premissas separado.
Controlar os riscos implica em atualizar:
Controlar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Os riscos secundários. Riscos secundários são riscos que surgem como resultado direto da implementação de uma resposta ao risco.
Controlar os riscos implica em reavaliar:
Controlar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
Controlar os riscos implica monitorar:
Esta ocorrendo aderência aos procedimentos da política de gestão de riscos.
Há necessidade de reavaliar as reservas.
Controlar os riscos engloba a atualização dos bancos de dados de lições aprendidas
Controlar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
No processo de controle de riscos, pode ser realizadas auditorias dos riscos:
Examinar e documentar a eficácia das respostas para lidar com os riscos.
Identificar as causas principais.
Verificar a eficácia do processo de gerenciamento dos riscos.
Controlar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
No processo de controle de riscos, pode ocorrer solicitações de mudanças:
Ações corretivas recomendadas: Atividades querealinham o desempenho dos trabalhos do projeto com o plano de gerenciamento do projeto.
Controlar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
No processo de controle de riscos, pode ocorrer solicitações de mudanças:
Ações corretivas recomendadas: Elas incluem planos de contingências e alternativas.
São respostas que não foram inicialmente planejadas, mas são necessárias para lidar com os riscos emergentes que não foram identificados anteriormente ou que foram aceitos passivamente.
Controlar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
No processo de controle de riscos, pode ocorrer a necessidade de atualizar:
Registro dos riscos.
Matriz de probabilidade e impacto.
Controlar os Riscos
PROCESSOS DO GERENCIAMENTO DOS RISCOS
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária 
93
“Você (trabalha) pelo melhor,
(Adaptação a partir de Nick Fury – Os Vingadores: Era de Ultron)
Prevenção
mas tem que lhe dar com o que recebe.”
Aceitou
Preveniu
Mitigou
Eliminou
Explorou
Escola de Administração Fazendária 
OBRIGADO!!!
gaspar.thiers@gmail.com
GERENCIAMENTO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
Escola de Administração Fazendária