aula 6°1

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17/05/2019 EPS
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CCJ0072_A6_201503121658_V1
 
Assinale a alternativa correta: A colocação de valores mobiliários junto ao
público pode ser realizada tanto por uma única Instituição Financeira,
geralmente Bancos de Investimento, ou por um pool de financeiras que
denominamos?
MERCADO DE CAPITAIS
 CCJ0072_A6_201503121658_V1 
Lupa Calc.
 
 
Vídeo
 
PPT
 
MP3
 
Aluno: LUCIENE DE AZEVEDO LUCENA Matrícula: 201503121658
Disc.: MERCADO.CAPITAIS 2019.1 (G) / EX
 
Prezado (a) Aluno(a),
 
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício
é opcional, mas não valerá ponto para sua avaliação. O mesmo será composto de
questões de múltipla escolha.
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à
explicação da mesma. Aproveite para se familiarizar com este modelo de
questões que será usado na sua AV e AVS.
 
1.
Consórcio de Underwriters.
Empresas de factoring
Corretoras
Home Brokers
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De acordo com o estudo das modalidades do Contrato de Underwriting, como
podemos definir a modalidade Stand by ou com Garantia de Sobras ou Residual?
De acordo com o estudo das modalidades do Contrato de Underwriting, como
podemos definir a modalidade Straight ou Firme?
Bancos comerciais
 
 
 
 
2.
Esta modalidade atualmente se encontra extinta no Mercado.
Nesta modalidade o underwriter já pagou à Companhia emissora o valor
total dos papéis e caso seja frustrada a compra pelo público, o risco com a
perda é todo seu.
Esta modalidade não é oferecida a toda e qualquer Companhia, pois quando
a Instituição opta por esta forma é que ela credita confiança não só na
empresa emissora, como no êxito da operação.
Nesta modalidade a obrigação do uderwriter é de resultado. A Instituição
Financeira ou um consórcio de instituições subscreve a emissão total dos
papéis se encarregando de colocá-la no mercado para ofertá-los ao público,
sejam investidores pessoas físicas ou instituições, por sua conta e risco.
Nesta modalidade a Instituição Financeira se compromete a realizar a
colocar os valores junto ao público dentro de um determinado prazo,
comprometendo-se a subscrever a parcela dos valores que o mercado não
adquiriu ou não absorveu.
 
 
 
 
3.
Nesta modalidade a Instituição Financeira se compromete a realizar a
colocar os valores junto ao público dentro de um determinado prazo,
comprometendo-se a subscrever a parcela dos valores que o mercado não
adquiriu ou não absorveu.
Nesta modalidade a obrigação do uderwriter é de resultado. A Instituição
Financeira ou um consórcio de instituições subscreve a emissão total dos
papéis se encarregando de colocá-la no mercado para ofertá-los ao público,
sejam investidores pessoas físicas ou instituições, por conta da própria
sociedade emissora.
Esta modalidade é oferecida a toda e qualquer Companhia,pois o que
importa é o lucro obtido na negociação.
Nesta modalidade, o risco é da empresa, pois o underwriter não assume
nenhum compromisso de subscrever a totalidade dos valores mobiliários
para revendê-los ao público.
Nesta modalidade, o risco é inteiramente assumido pelo underwriter, pois
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São obrigações do Underwriter: A Garantia de Subscrição, a colocação dos
valores junto ao público, assessoria à Companhia na preparação dos prospectos,
formulários da CVM, anúncios, encaminhar à CVM toda a documentação,
relatórios, etc. Não pode resilir o contrato sem relevante razão de direito, como
negativa do registro de emissão pela CVM ou caso fortuito, fatos de terceiros ou
do Poder Público, como modificação das regras do mercado econômico,
imposição de impostos ou tributos que inviabilizem a colocação dos títulos. No
caso de prejuízos causados aos investidores, em razão de informações falsas,
poderá ser proposta:
Quais são as modalidades do underwriter?
ele assume o compromisso de subscrever a totalidade dos valores
mobiliários para revendê-los ao público.
 
 
 
 
4.
Ação de Execução contra o underwriter e falência da financeira.
A suspensão das atividades do underwriting e o pagamento das
indenizações decorrentes dos prejuízos aos investidores, não havendo a
necessidade da propositura de Ação de Responsabilidade Judicialmente.
Ação de Responsabilidade contra o underwriter, havendo a necessidade de
se provar o dolo do underwriter e os interesses pessoais que envolveram o
investidor nas informações falsas por ele divulgadas.
Ação de Responsabilidade contra o underwriter, não lhe cabendo nenhuma
forma de defesa em juízo, sendo o feito examinado e julgado pela Comissão
de Valores Mobiliários.
Ação de Responsabilidade contra o underwriter, não havendo a necessidade
de se provar o dolo do underwriter, pois existe presunção do prejuízo em
razão da confiança depositada na Instituição Financeira na compra dos
papéis.
 
 
 
 
5.
Straight ou Firme, Stand by ou com Garantia de Sobras ou Residual e Best
Efforce, também chamado ¿Sem garantia de Subscrição¿ ou ¿Melhor
Esforço¿.
Best Efforce, também chamado ¿Sem garantia de Subscrição¿ ou ¿Melhor
Esforço¿.
Stand by ou com Garantia de Sobras ou Residual e Best Efforce, também
chamado ¿Sem garantia de Subscrição¿ ou ¿Melhor Esforço¿.
Straight ou Firme, Stand by ou com Garantia de Sobras.
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O Contrato de underwriting é um contrato complexo, pois observamos uma
variedade de contratos nele embutidos, tais como:
De qual modalidade de Underwriting estamos citando neste trecho? ¿Nesta
modalidade a Instituição Financeira apenas assume o compromisso de fazer o
melhor esforço para a colocação dos títulos no mercado, nas melhores condições
possíveis junto a sua clientela de investidores e em um determinado prazo, não
assumindo qualquer obrigação de compra destes títulos, caso seja frustrada a
distribuição pública. O underwriter possui uma obrigação de meio.
Como é classificado o Contrato de underwriting?
Melhor esforço e sobras
 
 
 
 
6.
Compra e venda e Distribuição
Compra e Venda e agência.
Corretagem financiamento e agência
Prestação de serviços e corretagem
Compra e Venda, distribuição, prestação de serviços, corretagem,
financiamento e agência.
 
 
 
 
7.
Venda a contento
Opções.
Stand Buy
Best Efforce, também chamado ¿Sem garantia de Subscrição¿ ou ¿Melhor
Esforço¿.
Straight ou Firme
 
 
 
 
8.
É um contrato plurilateral, não solene, comutativo e de trato sucessivo
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É um contrato plurilateral, solene, comutativo e de trato sucessivo.
É um contrato bilateral, solene, comutativo e de trato sucessivo.
É um contrato bilateral, não solene, comutativo e de trato sucessivo.
É um contrato DE adesão, não solene, comutativo e de trato sucessivo.
 
Gabarito
 Coment.
 
 
 
 
 
 
Legenda: Questão não respondida Questão não gravada Questão gravada
 
 
Exercício inciado em 17/05/2019 20:33:38.