Capítulo 2 YIN -Glace-Ailla-Marinara

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Duque de Caxias, 
08 de Maio de 2015 
Capítulo2: 
PROJETO 
Projeto de Estudo de Casos 
Plano 
Análise 
Preparação 
Projeto 
Compartilha- 
mento 
Coleta 
Em um Estudo de Caso o primeiro passo é a Identificação do método para seu projeto de 
pesquisa. A tarefa seguinte é projetar seu estudo de caso e para isso é necessário um plano 
ou projeto de pesquisa. 
 
 
 
 Os projetos de estudo de caso, frequentemente, são erroneamente considerados como um 
subconjunto ou uma variante dos projetos de pesquisa utilizados para outros métodos. O que 
deve ser evitado, pois o estudo de caso é um método de pesquisa separado que tem seus 
próprios projetos de pesquisa. 
O Desenvolvimento desse projeto de pesquisa é a parte difícil da realização do estudo de caso. 
Pois infelizmente ainda não foi desenvolvido um “catálogo” dos projetos de pesquisa como 
nos outros métodos. 
Abordagem Geral do Projeto de Estudo de Caso 
O projeto de pesquisa é como um “mapa” para a sua pesquisa tratando de problemas como: 
quais questões estudar, quais dados são relevantes, quais dados coletar e como analisar os 
resultados. 
A principal finalidade do projeto é ajudar a evitar a situação na qual a 
evidência não aborda as questões iniciais da pesquisa. 
Definição dos Projetos de Pesquisa 
Componentes dos Projetos de Pesquisa 
 Para os estudos de caso são especialmente importantes cinco componentes 
de um projeto de pesquisa: 
 
 
 O método do estudo de caso é, provavelmente, mais apropriado para as questões “como” e “porque”, por 
isso sua tarefa inicial é esclarecer, precisamente, a natureza de suas questões de estudo a esse respeito. 
Pode ser complicado chegar à substância das questões, sendo útil se movimentar em três estágios: 
No primeiro estágio faz-se necessário usar a literatura para estreitar o interesse para um ou dois tópicos-chaves. 
No segundo é importante examinar de perto alguns estudos-chave sobre seu tópico de interesse. As questões 
desses estudos podem estimular, então, seu raciocínio e imaginação e pode se descobrir articulando suas próprias 
questões potenciais. 
E no último estágio, examine outro conjunto de estudos sobre o mesmo tópico. 
As Questões de 
Estudo 
Componentes dos Projetos de Pesquisa 
 
 As proposições dirigem a atenção para algo que deve ser examinado dentro do escopo 
do estudo. 
Questões levantadas como : “como” e “porque” captando o que você está realmente 
interessado em responder, levam ao estudo de caso como método apropriado em primeiro 
lugar. Apesar disso, essas questões não apontam para o que você deve estudar. Apenas se você 
for forçado a estabelecer algumas proposições, irá na direção certa. 
As proposições são importantes por que além de refletir um importante aspecto teórico, 
também começa a lhe dizer onde procurar a evidência relevante. 
 
Proposições de 
Estudo 
Componentes dos Projetos de Pesquisa 
 
 O terceiro componente está relacionado com o problema fundamental de definir o que é o “caso”. 
 E quanto mais um estudo contiver questões e proposições específicas, mais ele permanecerá dentro 
dos limites viáveis. 
Também é importante impor limites específicos de tempo e espaço para definir o começo e o fim do caso. 
A resposta a todos esses tipos de questões ajudará a determinar o escopo de sua coleta de dados e como irá 
distinguir os dados cobre o sujeito do seu estudo de caso dos dados externos ao caso. 
A unidade de análise principal provavelmente está no nível abordado pelas principais questões de estudo. 
Um ponto final refere-se ao papel da literatura de pesquisa disponível e precisa ser feito sobre a definição 
do caso e unidade de análise. 
Unidade de Análise 
Componentes dos Projetos de Pesquisa 
 
 Esse componente indica antecipadamente os passos para análise de dados de pesquisa do estudo de caso. 
 
 Algumas das formas de vinculação dos dados às proposições são: combinação padrão, construção de 
explanação, análise de séries temporais, modelos lógicos e síntese de dados cruzados. As análises reais exigirão que 
você combine ou calcule seus dados de estudo de caso como um reflexo direto das proposições iniciais de estudo. 
 
Vinculação dos Dados às Proposições e 
Critérios para a Interpretação dos Achados 
 
 As análises estatísticas oferecem alguns critérios explícitos para essas interpretações. Entretanto, muitas 
análises de estudo de caso não contarão com o uso da estatística e, portanto, voltam a atenção para outras maneiras 
de pensar sobre esses critérios. 
Uma estratégia importante é identificar e abordar as explanações rivais para seus achados. 
Critérios para a Interpretação 
dos Achados do Estudo 
O Papel da Teoria no Trabalho de Planejamento 
 A cobertura desses cinco componentes precedentes dos projetos de 
pesquisa o forçará, efetivamente, a começar a construir uma teoria preliminar 
relacionada ao seu tópico de estudo. Esse papel do desenvolvimento da teoria, 
anterior à condução de qualquer coleta de dados, é um ponto da diferença entre os 
estudos de caso e os métodos relacionados. 
Desenvolvimento da Teoria 
 Para os estudos de caso, é essencial o desenvolvimento da teoria como 
parte da fase de projetos. 
 O desenvolvimento da teoria, anterior a coleta de qualquer dado é um 
passo essencial na realização dos estudos de caso. O benefício é um projeto 
mais forte e uma capacidade superior para interpretar os dados eventuais. 
Desenvolvimento da Teoria 
O desenvolvimento da teoria leva tempo e pode ser difícil. 
A teoria apropriada pode ser uma teoria descritiva e sua preocupação deve-se 
concentrar em assuntos como: 
 
 A finalidade do trabalho descritivo; 
 A variedade ampla, porém realista, dos tópicos que podem ser considerados 
 uma descrição “completa” do que deve ser estudado; 
 Os tópicos prováveis que serão a essência da descrição. 
 
Boas respostas, a essas questões, incluindo as justificativas subjacentes às 
respostas, o ajudarão a avançar muito em direção ao desenvolvimento da base 
teórica necessária para seu estudo. 
 
Tipos Ilustrativos da Teoria 
Para superar as barreiras do desenvolvimento da teoria, você deve tentar preparar-se para o estudo 
de caso revisando a literatura relacionada com o que gostaria de estudar. E deve ter conhecimento 
sobre a completa variedade de teoria que podem ser relevantes para seu estudo. 
Alguns tipos de teoria que devem ser consideradas incluem: 
 
 Teorias individuais 
 Teorias de grupos 
 Teorias organizacionais 
 Teorias Sociais 
 Teorias de tomada de decisões 
 
A distinção entre a teoria do programa e seu processo de implementação evitaria situações de 
desconhecimento dos passos essenciais desejados. 
Então a forma de evitar o descompasso é dando-se mais atenção à teoria essencial. 
 
Generalização do Estudo de Caso para a Teoria 
 O Desenvolvimento da teoria não facilita apenas a fase de coleta de dados 
do estudo de caso subsequente. A teoria desenvolvida apropriadamente também é 
o nível em que ocorrerá a generalização dos resultados do estudo de caso. Esse 
papel da teoria é conhecido como “generalização analítica” e é comparado com 
outra maneira de generalizar os resultados, conhecida como a “generalização 
estatística”. 
 Entender a distinção entre esses dois tipos de generalização pode ser o 
desafio mais importante na realização dos estudos de caso. 
 
Generalização do Estudo de Caso para a Teoria 
 É comumente reconhecido porque os pesquisadores têm acesso fácil às 
fórmulas ser feitas, dependendo, principalmente, do tamanho e da variação 
interna no universo e na amostra. Além disso, esta é a maneira maiscomum de 
generalização de levantamentos ou análise de dados. 
 Pode ser usada se o seu estudo de caso envolver um ou vários casos, 
que serão mais tarde referenciados como estudo de caso único ou de caso 
múltiplo. 
Generalização 
Estatística 
Generalização 
Analítica 
Critérios para o Julgamento da 
Qualidade dos Projetos de Pesquisa 
Critérios para o Julgamento da Qualidade dos Projetos 
de Pesquisa 
 
 Como o projeto de pesquisa supostamente representa um conjunto 
lógico de declarações, você também pode julgar a qualidade de qualquer 
projeto determinado de acordo com certos testes lógicos. 
 Quatro testes, no entanto, têm sido usados comumente para 
estabelecer a qualidade de qualquer pesquisa social empírica. Como os 
estudos de caso são uma forma dessa pesquisa, os quatro testes também 
são relevantes para eles. 
 
Os testes são os seguintes: 
 
Critérios para o Julgamento da Qualidade dos Projetos 
de Pesquisa 
 
1 4 3 2 
Validade do Constructo Validade Interna Validade Externa Confiabilidade 
Ocorre na etapa de coleta de dados do Estudo de caso, tendo como 
objetivo tornar a pesquisa mais concreta, baseada em fatos, do que 
subjetiva refletindo apenas impressões do pesquisador. São utilizadas 3 
táticas para aumentar a validade do constructo na realização do estudo, 
são elas: 
 
Testes 
 
1 4 3 2 
Validade do 
Constructo 
Validade 
 Interna 
Validade 
 Externa 
Confiabilidade 
Uso de múltiplas 
fontes de evidências 
Estabelecer um 
encadeamento de 
evidências 
Ter informantes-chave para a 
revisão do rascunho do 
relatório do estudo de caso 
Usado apenas para estudos explanatórios ou causais. Ocorre na etapa de 
análise de dados buscando estabelecer uma relação causal pela qual se 
acredita que determinadas condições levem a outras condições. Como 
sugestões de táticas analíticas para abordar a validade interna temos: 
 
Testes 
 
1 4 3 2 
Validade do 
Constructo 
Validade 
 Interna 
Validade 
 Externa 
Confiabilidade 
Realizar a combinação 
de padrão 
Realizar a construção 
da explanação 
Abordar as 
explanações rivais 
Usar modelos lógicos 
Ocorre na etapa de projeto de pesquisa, e trata-se do problema de saber 
se as descobertas do estudo são generalizáveis além do estudo de caso 
imediato. De forma mais simples, é saber se o estudo pode ser aplicado 
a outro ambiente ou situação. As táticas do estudo são: 
Testes 
 
1 4 3 2 
Validade do 
Constructo 
Validade 
 Interna 
Validade 
 Externa 
Confiabilidade 
Usar a teoria nos 
estudos de caso 
únicos 
Usar a lógica da 
replicação nos estudos 
de caso múltiplos 
Ocorre na fase de coletas de dados. O objetivo do teste é garantir que se 
um pesquisador, posteriormente, seguir o mesmo procedimento, 
conforme descrito pelo primeiro, e conduzir o mesmo estudo de caso 
novamente, ele deverá obter os mesmos achados e conclusões. A meta 
da confiabilidade é minimizar os erros e as parcialidades no estudo. 
Como tática de estudo: 
Testes 
 
1 4 3 2 
Validade do 
Constructo 
Validade 
 Interna 
Validade 
 Externa 
Confiabilidade 
Usar o protocolo do 
estudo de caso 
Desenvolver uma base 
de dados de estudo de 
caso 
Projetos de Estudo de Caso 
Projetos de Estudo de Caso 
 
Tipos de Projetos: 
 
 Projetos de Caso Único (holísticos) 
 Projetos de Caso Único (integrados) 
 Projetos de Casos Múltiplos (holísticos) 
 Projetos de Casos Múltiplos (integrados) 
 Existem quatro tipos de projetos. Esses projetos de pesquisa servem como 
fundo para a consideração dos projetos específicos para os estudos de caso. 
Projeto de Caso Único 
 
 A teoria especificou um conjunto claro de proposições, assim como as circunstâncias em que elas são 
consideradas verdadeiras. O caso único, preenchendo todas as condições para o teste da teoria, pode confirmar, 
desafiar ou ampliar a teoria. Ele pode ser usado, então, para determinar se as proposições da teoria são corretas ou se 
algum conjunto alternativo de explanações pode ser mais relevante. 
Quando ele Representa o Caso Crítico no Teste 
de uma Teoria Bem-Formulada 
 O Estudo de Caso Único é um projeto apropriado sob várias circunstâncias. Cinco 
fundamentos representam as principais razões para a condução de um estudo de caso único são eles: 
 
 
 
 Qualquer das duas situações ocorre, comumente, na psicologia clínica, onde uma lesão ou transtorno 
específico pode ser tão raro que qualquer caso único merece ser documentado e analisado. 
 
Quando ele Representa um 
Caso Extremo ou Peculiar 
Projeto de Caso Único 
 
 Esta situação existe quando um investigador tem a oportunidade de observar e analisar um 
fenômeno previamente inacessível a investigação da ciência social. 
 
Caso Revelador 
 
 O objetivo é captar as circunstâncias e as condições de uma situação diária ou de um lugar-
comum. O estudo de caso pode representar um “projeto típico” entre muitos projetos diferentes, por 
exemplo, uma empresa de manufaturas considerada típica de muitas outras empresas de manufaturas na 
mesma indústria, um bairro urbano típico, etc. 
 
Caso Representativo ou Típico 
 
 O estudo de um mesmo caso único em dois ou mais pontos diferentes do tempo. 
 
Caso Longitudinal 
Casos Holísticos x Integrados 
 
 Essas duas variantes dos estudos de caso único tem seus pontos fortes e suas 
fragilidades. 
É vantajoso quando as 
subunidades lógicas não 
podem ser identificadas ou 
quando a teoria relevante, 
subjacente ao caso, for de 
natureza holística. Os 
problemas potenciais surgem, 
no entanto, quando uma 
abordagem global permite que 
o pesquisador evite examinar 
qualquer fenômeno específico 
em detalhes operacionais. 
Projeto 
Holístico 
Pode servir como um 
dispositivo importante para 
focar a investigação do estudo 
de caso, no entanto, também 
tem seus defeitos. Um defeito 
importante ocorre quando o 
estudo de caso concentra-se 
apenas no nível de subunidade 
e falha em retornar a unidade 
maior de análise. 
Projeto 
Integrado 
Os projetos de casos múltiplos tem vantagens e desvantagens distintas em comparação com os 
projetos de caso único. 
 
 
 
A condução de um estudo de caso múltiplo pode exigir recursos e tempos extensos , superiores aos 
meios de um único estudante ou de um investigador de pesquisa independente. 
A evidência dos casos múltiplos é, muitas vezes, considerada mais vigorosa e o estudo, em geral, é, por 
essa razão, visto como mais robusto. 
Casos Múltiplos x Caso Único 
 
O projeto de casos múltiplos mais simples seria a seleção 
de dois ou mais casos considerados replicações literais, 
como conjuntos de casos com resultados exemplares em 
relação a algumas questões de avaliação. 
Projetos mais complicados de casos múltiplos 
resultariam, provavelmente, dos números e tipos de 
replicações teóricas que você talvez queira cobrir. 
Complicados 
Projetos de Casos Múltiplos 
 
Simples 
Estudos de Casos Múltiplos: Holísticos e Integrados 
 
 A diferença entre essas duas variantes depende do tipo de fenômeno sendo 
estudado e das suas questões de pesquisa. Em um estudo integrado, o estudo pode 
exigir até mesmo a condução de um levantamento no local de cada estudo de caso. 
 
Conselho Modesto na Seleção dos 
Projetos de Estudo de Caso 
Embora todos os projetos possam levar a estudos de caso bem-sucedidos, quando 
você tiver a opção (e os recursos) os projetos de casos múltiplos podem ser 
preferidos aos projetos de caso único. 
 
 
 
 
Projetos de Casos Únicos ou Múltiplos? 
 
Possuir doiscasos pode começar a reduzir as críticas e o ceticismo. Ter mais de 
dois casos produzirá um efeito ainda mais forte. 
Em geral, as críticas sobre os estudos de caso único refletem os medos 
sobre a peculiaridade ou as condições artesanais em torno do caso. 
Em face desses benefícios, a sua meta deve ser ter as menos dois 
casos. 
Se usar um projeto de um único caso, deve estar preparado para ter um 
argumento extremamente forte que justifique a sua escolha para o caso. 
Você não deve pensar que o projeto de estudo de caso não pode ser modificado por 
novas informações ou descobertas durante a coleta de dados. 
 
 
 
 
 
Projetos Fechados ou Flexíveis? 
 
As revelações podem ser muito importantes, levando-o a alterar ou modificar 
seu projeto inicial. 
Todas as alterações devem ser realizadas tomando muito cuidado. 
A flexibilidade necessária não deve diminuir o rigor com que os 
procedimentos do estudo de caso são observados. 
A pesquisa de métodos mistos força os métodos a compartilharem as mesmas questões de pesquisa, a 
coletarem dados complementares e a conduzirem análises de contrapartida. 
 
 
 
 
Projetos de Métodos Mistos: Misturando Estudo de Caso 
com Outros Métodos? 
 
“Pesquisa dos métodos mistos – uma classe de pesquisa onde o pesquisador mistura ou combina técnicas, 
métodos, abordagens, conceitos e linguagem de pesquisa quantitativa e qualitativa em um único estudo” 
(Johnson & Onwuegbuzie, 2004, p.17). 
Por definição, os estudos usando métodos mistos de pesquisa são mais difíceis de executar do 
que os limitados aos métodos únicos. No entanto, a pesquisa de métodos mistos pode 
possibilitar a abordagem de questões de pesquisa mais amplas ou complicadas do que os 
estudos de caso isolados. 
Como tal, a pesquisa dos métodos mistos pode permitir que os pesquisadores abordem questões de 
pesquisa mais complicadas e coletem uma série mais rica e mais forte de evidência do que 
poderiam obter por qualquer método único isolado. 
A mistura dos estudos de caso com outros métodos deve estar entre as possibilidades 
que merecem sua consideração. 
Referência Bibliográfica 
YIN, Robert K. Estudo de Caso: Planejamento e Métodos. 
 4ª Edição. São Paulo: Bookman, 2010 
Obrigada!