Av Parcial Compliance

Prévia do material em texto

  Tópico Anterior Próximo TópicoClique aqui e Col@bore para a melhoria de conteúdo desta tela. 
 
Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO   
Aluno(a): JÚLIA GRAZIELA MARTINS GONÇALVES 201803275464
Acertos: 10,0 de 10,0 05/09/2019
 
 
1a Questão (Ref.:201806342100) Acerto: 1,0  / 1,0
Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor;
II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham um setor de "Compliance" em sua
estrutura;
III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. 
Diante do exposto, é correto dizer que:
 Apenas a assertiva III está errada.
Apenas a assertiva II está errada.
Todas as assertivas estão erradas.
Apenas as assertivas II e III estão erradas.
Apenas as assertivas I e II estão erradas.
Respondido em 05/09/2019 16:42:09
 
2a Questão (Ref.:201806342095) Acerto: 1,0  / 1,0
Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - Atualmente há uma recomendação normativa para que as sociedades empresariais criem setores de Compliance ou de
Corruptividade, termo também usado no mercado;
II - As empresas não têm interesse no "Compliance". Um dos motivos é  não haver qualquer benefício perante a Lei Anticorrupção 
para as empresas que possuam um setor de Compliance efetivo;
III - Mesmo que a própria empresa identifique a situação ilícita e tome as medidas adequadas (informando ao Ministério Público ou
polícia, por exemplo), as sanções são as mesmas da empresa que sequer colaborou.
Diante do exposto, é certo que:
Apenas as assertivas II e III estão corretas.
Apenas a assertiva Ii está correta.
Apenas a assertiva I está correta.
 Todas as assertivas estão erradas.
Todas as assertivas estão corretas.
Respondido em 05/09/2019 16:42:26
 
3a Questão (Ref.:201806342121) Acerto: 1,0  / 1,0
Segundo a Lei Anticorrupção, o Compliance:
Não é tolerado.
Não é válido.
Não é bem visto.
 Não é obrigatório.
Não é recomendado.
Respondido em 05/09/2019 16:42:35
 
4a Questão (Ref.:201806276424) Acerto: 1,0  / 1,0
Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou
estrangeira, EXCETO 
prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele
relacionada. 
 permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. 
comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a
identidade dos beneficiários dos atos praticados.  
comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos na lei
anticorrupção. 
obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com
a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos
contratuais; manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública. 
Respondido em 05/09/2019 16:42:45
 
5a Questão (Ref.:201806342176) Acerto: 1,0  / 1,0
Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente as duas primeiras que se apresentarem
para colaborar poderão firmar o acordo.
 No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que se apresentar para colaborar
poderá firmar o acordo.
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, todas que se apresentarem para colaborar poderão
firmar o acordo.
Esse tipo de crime não prevê a possibilidade de firmar Acordo de Leniência.
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que comprovar por filmagem o
crime, poderá firmar o acordo.
Respondido em 05/09/2019 16:44:55
 
6a Questão (Ref.:201806342153) Acerto: 1,0  / 1,0
O que é um acordo de leniência?
 Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que este incorreria, em virtude de
haver também participado da conduta ilegal.
Transação entre o denunciado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que aquele incorreria, em virtude de
haver também participado da conduta ilegal.
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo, possibilita que este devolva o dinheiro desviado.
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo, possibilita um agravamento da sanção em que este incorreria, em virtude de haver também
participado da conduta ilegal.
Transação entre o Estado e o delatado que implica em transação penal. 
Respondido em 05/09/2019 16:44:07
 
7a Questão (Ref.:201806342219) Acerto: 1,0  / 1,0
Uma importante diferença entre a visão estadunidense e a visão brasileira em relação a pessoa jurídica é:
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. Mas apenas nos Estados Unidos pessoas
jurídicas respondem penalmente por crimes ambientais.
 As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre em
nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes ambientais.
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano, apenas para crimes contra a vida. Tal situação não
ocorre em nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes contra o patrimônio.
As pessoas jurídicas não respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. 
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema brasileiro. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre no
sistema estadunidense.
Respondido em 05/09/2019 16:46:57
 
8a Questão (Ref.:201806342259) Acerto: 1,0  / 1,0
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e
efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a este, é correto afirmar que:
 identificado um erro, este deve ser corrigido;
Identificado um erro, este não pode ser denunciado;
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado.
Identificado um erro, este deve ser omitido;
A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão punidos.
Respondido em 05/09/2019 16:47:28
 
9a Questão (Ref.:201806279899) Acerto: 1,0  / 1,0
Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. Sobre as semelhanças entre ambas, podemos
afirmar que:
 Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a repressão à ameaças
aos interesses da instituição ou organização.
Em se tratando do Compliance e da Inteligência, prevenção e repressão se
equivalem.  
A semelhança entre ambas se dá em sentido material e não formal.
A Atividade de Inteligência trabalha com a prevenção, enquanto o Compliance trabalha com a repressão.
Ambas se assemelham, porém, somente o Compliance visa reprimir ameaças aos
interesses institucionais da organização.
Respondido em 05/09/2019 16:47:41
 
10a Questão (Ref.:201806279898) Acerto: 1,0  / 1,0
Podemos afirmar que o Compliance é:
É a prática de atos e medidas voltados para a proteção de produtos produzidos pela
organizaçãoe disponíveis no mercado.
É a faculdade que dispõe a empresa privada e a instituição pública de estar em
conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às
atividades das organizações.
É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir normas
sedimentadas pelos usos e costumes impostos às atividades das organizações.
É a necessidade de se produzir relatórios periodicamente acerca da integridade.
 É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos
internos e externos impostos às atividades das organizações.
Respondido em 05/09/2019 16:48:18
 
 
 
