INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO SIMULADO-04

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1a Questão
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um guia utilizado para
verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome?
As CAN Sistem Laws.
As CH Sentiment Lines.
A Antitrust Law.
 As US Sentencing Guidelines.
As UE Sentence Guide.
 
Respondido em 21/09/2019 10:44:19
Explicação:
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. As US
Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. 
 
 2a Questão
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço telefônico de recebimento de
denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º:
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis
cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis
ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis
Respondido em 21/09/2019 10:44:34
Explicação:
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração
de crimes ou ilícitos administrativos.
 
 3a Questão
Uma importante diferença entre a visão estadunidense e a visão brasileira em relação a pessoa jurídica é:
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano, apenas para crimes contra a vida. Tal situação não
ocorre em nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes contra o
patrimônio.
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema brasileiro. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre no
sistema estadunidense.
As pessoas jurídicas não respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. 
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. Mas apenas nos Estados Unidos pessoas
jurídicas respondem penalmente por crimes ambientais.
 As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre em
nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes ambientais.
Respondido em 21/09/2019 10:44:39
Explicação:
As US Sentencing Guidelines são utilizadas para guiar o juiz na aplicação da pena/ sanção, em especial no cálculo do montante. Aqui,
lembro que as pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre
em nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes ambientais.
 
 4a Questão
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, na empresa pública
onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos
Funcionários Públicos da União).
Fulano será totalmente responsabilizado.
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Convenção de Palermo.
Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos
da União).
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o seu chefe que iria denunciá-
lo.
Respondido em 21/09/2019 10:44:44
Explicação:
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à autoridade superior ou, quando
houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente para apuração de informação concernente à prática de
crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei
8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União), Art. 126-A.
 
 5a Questão
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e
efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "devido cuidado na delegação de responsabilidades". Em relação a este, é
correto afirmar que:
Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, não é importante
verificar seus antecedentes criminais.
 Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, deve-se observar se
eles já tiveram envolvimento com atividades ilícitas. 
Deve-se delegar toda e qualquer ação para os subordinados, no que diz respeito ao Compliance.
Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, não se deve observar
se eles já tiveram envolvimento com atividades ilícitas. 
Não há comprometimento da imagem do programa de Compliance por conta da falta de seriedade dos gestores da
empresa.
Respondido em 21/09/2019 10:44:50
Explicação:
Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, deve-se observar se eles já
tiveram envolvimento com atividades ilícitas. A idoneidade destes agentes é um componente que demonstra a seriedade do
programa e serve de exemplo para os demais.
 
 6a Questão
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e
efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a este, é correto afirmar que:
 Identificado um erro, este deve ser omitido;
A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão punidos.
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado.
Identificado um erro, este não pode ser denunciado;
 identificado um erro, este deve ser corrigido;
Respondido em 21/09/2019 10:45:44
Explicação:
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para as autoridades, já que
isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos no futuro. De fato, a omissão de uma ação
corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência
de ilícitos. Sem medidas repressoras, a máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá.
 
 7a Questão
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e
efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "comprometimento do alto escalão". Em relação a este, é correto afirmar
que:
 O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de cima para baixo;
O alto escalão (Diretores, Gerentes etc.) da empresa deve ser o último setor a demonstrar interesse e importância ao
programa;
Tendo em vista que são os responsáveis pela definição da estratégia da empresa, são os empregados atores cruciais em
demonstrar a importância e o comprometimento com a causa.
O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de baixo para cima;
O que é importante para a diretoria não é importante para os demais escalões;
Respondido em 21/09/2019 10:45:47
Explicação:
O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de cima para baixo. Ou seja, o alto escalão (Diretores,
Gerentes etc.) devem ser os primeiros a demonstrar interesse e importância ao programa. Tendo em vista que são os responsáveis
pela definição da estratégia da empresa, são os diretores atores cruciais em demonstrar a importância e o comprometimento com a
causa. De fato, o que é importante para a diretoria passa aser importante para os demais escalões, o que fortalece e facilita a
implementação das ações do programa de Compliance.