INVESTIGAÇÃO AULA 4

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INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
4a aula 
Lupa 
 
 
 
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MP3 
 
 
 
Exercício: CCJ0172_EX_A4_201807015572_V1 25/05/2020 
Aluno(a): KARINA PAULA ALVES 2020.1 EAD 
Disciplina: CCJ0172 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 201807015572 
 
 
 
 1a Questão 
 
 
Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil. 
A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. 
Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano 
 
 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo 
 
Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de 
corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa 
adotado. 
 As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é 
ou não efetivo. 
 
Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no 
papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável. 
 
As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da 
União). 
Respondido em 25/05/2020 09:36:21 
 
 
Explicação: 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. 
 
 
 
 
 2a Questão 
 
 
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço 
telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: 
 
 
cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
Respondido em 25/05/2020 09:36:26 
 
 
Explicação: 
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas 
competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam 
úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos. 
 
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 3a Questão 
 
 
Compliance no Brasil 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
A- para a prevenção 
B- para a repressão 
C- para a apuração de crimes 
D- para apuração de ilícitos administrativo 
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: 
 
 Estão corretas as assertivas A , B , C , D 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
 
Apenas a assertiva D está correta 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
 Estão corretas apenas as assertivas B , E 
Respondido em 25/05/2020 09:36:30 
 
 
Explicação: 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
para a prevenção 
para a repressão 
para a apuração de crimes 
para apuração de ilícitos administrativo 
 
 
 
 
 4a Questão 
 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em 
relação a este, é correto afirmar que: 
 
 identificado um erro, este deve ser corrigido; 
 
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
 
Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
 A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão 
punidos. 
 
Identificado um erro, este deve ser omitido; 
Respondido em 25/05/2020 09:36:18 
 
 
Explicação: 
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para 
as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos 
no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá 
com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a 
máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá. 
 
 
 
 
 5a Questão 
 
 
Compliance no Sistema Americano 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona 
corretamente quatro deste elementos principais: 
 
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva 
 
Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , 
Ações Retro-ativas 
 
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-
Ativa 
 
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva 
 Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas 
Respondido em 25/05/2020 09:36:39 
 
 
Explicação: 
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva 
 
 
 
 
 6a Questão 
 
 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um 
guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? 
 
 As CAN Sistem Laws. 
 
A Antitrust Law. 
 
As CH Sentiment Lines. 
 As US Sentencing Guidelines. 
 
As UE Sentence Guide. 
 
Respondido em 25/05/2020 09:36:26 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há 
bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de 
Compliance é ou não efetivo. 
 
 
 
 
 7a Questão 
 
 
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, 
na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
 
 Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o 
seu chefe que iria denunciá-lo. 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 
8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com 
a Convenção de Palermo. 
 
Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 
(Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano será totalmente responsabilizado. 
Respondido em 25/05/2020 09:36:46 
 
 
Explicação: 
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à 
autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente 
para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, 
ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos 
Funcionários Públicos da União), Art. 126-A. 
 
 
 
INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
4a aula 
Lupa 
 
 
 
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MP3 
 
 
 
Exercício: CCJ0172_EX_A4_201807015572_V2 25/05/2020 
Aluno(a): KARINA PAULA ALVES 2020.1 EAD 
Disciplina: CCJ0172 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 201807015572 
 
 
 
 1a Questão 
 
 
Nos EstadosUnidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um 
guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? 
 
 As US Sentencing Guidelines. 
 
As UE Sentence Guide. 
 
 As CAN Sistem Laws. 
 
As CH Sentiment Lines. 
 
A Antitrust Law. 
Respondido em 25/05/2020 09:37:55 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há 
bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de 
Compliance é ou não efetivo. 
 
 
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 2a Questão 
 
 
Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil. 
A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. 
Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano 
 
 
As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é 
ou não efetivo. 
 Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no 
papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável. 
 
As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da 
União). 
 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo 
 
Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de 
corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa 
adotado. 
Respondido em 25/05/2020 09:38:00 
 
 
Explicação: 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. 
 
 
 
 
 3a Questão 
 
 
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço 
telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: 
 
 
cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
Respondido em 25/05/2020 09:38:05 
 
 
Explicação: 
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas 
competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam 
úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos. 
 
 
 
 
 4a Questão 
 
 
Compliance no Brasil 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
A- para a prevenção 
B- para a repressão 
C- para a apuração de crimes 
D- para apuração de ilícitos administrativo 
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: 
 
 Apenas a assertiva D está correta 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , E 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
 Estão corretas as assertivas A , B , C , D 
Respondido em 25/05/2020 09:38:11 
 
 
Explicação: 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
para a prevenção 
para a repressão 
para a apuração de crimes 
para apuração de ilícitos administrativo 
 
 
 
 
 5a Questão 
 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em 
relação a este, é correto afirmar que: 
 
 identificado um erro, este deve ser corrigido; 
 A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão 
punidos. 
 
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
 
Identificado um erro, este deve ser omitido; 
 
Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
Respondido em 25/05/2020 09:38:17 
 
 
Explicação: 
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para 
as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos 
no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá 
com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a 
máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá. 
 
 
 
 
 6a Questão 
 
 
Compliance no Sistema Americano 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona 
corretamente quatro deste elementos principais: 
 
 
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas 
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva 
 Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , 
Ações Retro-ativas 
 
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva 
 
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-
Ativa 
Respondido em 25/05/2020 09:38:21 
 
 
Explicação: 
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva 
 
 
 
 
 7a Questão 
 
 
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, 
na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
 
 
Fulano será totalmente responsabilizado. 
 
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o 
seu chefe que iria denunciá-lo. 
 Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 
(Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com 
a Convenção de Palermo. 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 
8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
Respondido em 25/05/2020 09:38:27 
 
 
Explicação: 
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à 
autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente 
para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, 
ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos 
Funcionários Públicos da União), Art. 126-A. 
 
INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
4a aula 
Lupa 
 
 
 
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MP3 
 
 
 
Exercício: CCJ0172_EX_A4_201807015572_V3 25/05/2020 
Aluno(a): KARINA PAULA ALVES 2020.1 EAD 
Disciplina: CCJ0172 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 201807015572 
 
 
 
 1a Questão 
 
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javascript:aumenta();
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javascript:abre_frame('3','4','','','');
 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a LeiAnticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um 
guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? 
 
 As US Sentencing Guidelines. 
 
As UE Sentence Guide. 
 
 As CAN Sistem Laws. 
 
As CH Sentiment Lines. 
 
A Antitrust Law. 
Respondido em 25/05/2020 09:39:06 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há 
bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de 
Compliance é ou não efetivo. 
 
 
 
 
 2a Questão 
 
 
Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil. 
A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. 
Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano 
 
 
As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da 
União). 
 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo 
 
Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de 
corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa 
adotado. 
 
Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no 
papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável. 
 
As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é 
ou não efetivo. 
Respondido em 25/05/2020 09:39:09 
 
 
Explicação: 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. 
 
 
 
 
 3a Questão 
 
 
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço 
telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: 
 
 
cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
Respondido em 25/05/2020 09:39:13 
 
 
Explicação: 
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas 
competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam 
úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos. 
 
 
 
 
 4a Questão 
 
 
Compliance no Brasil 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
A- para a prevenção 
B- para a repressão 
C- para a apuração de crimes 
D- para apuração de ilícitos administrativo 
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: 
 
 
Apenas a assertiva D está correta 
 Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
 Estão corretas as assertivas A , B , C , D 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , E 
Respondido em 25/05/2020 09:39:17 
 
 
Explicação: 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
para a prevenção 
para a repressão 
para a apuração de crimes 
para apuração de ilícitos administrativo 
 
 
 
 
 5a Questão 
 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em 
relação a este, é correto afirmar que: 
 
 identificado um erro, este deve ser corrigido; 
 
Identificado um erro, este deve ser omitido; 
 
A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão 
punidos. 
 
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
 
Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
Respondido em 25/05/2020 09:39:20 
 
 
Explicação: 
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para 
as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos 
no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá 
com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a 
máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá. 
 
 
 
 
 6a Questão 
 
 
Compliance no Sistema Americano 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona 
corretamente quatro deste elementos principais: 
 
 
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-
Ativa 
 
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas 
 
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva 
 Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , 
Ações Retro-ativas 
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva 
Respondido em 25/05/2020 09:39:27 
 
 
Explicação: 
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva 
 
 
 
 
 7a Questão 
 
 
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, 
na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 
8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 
(Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com 
a Convenção de Palermo. 
 
Fulano será totalmente responsabilizado. 
 
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o 
seu chefe que iria denunciá-lo. 
Respondido em 25/05/2020 09:39:32 
 
 
Explicação: 
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à 
autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente 
para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, 
ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos 
Funcionários Públicos da União), Art. 126-A. 
 
 
 
 
INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
4a aula 
Lupa 
 
 
 
PPT 
 
MP3 
 
 
 
Exercício: CCJ0172_EX_A4_201807015572_V4 25/05/2020 
Aluno(a): KARINA PAULA ALVES 2020.1 EAD 
Disciplina: CCJ0172 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 201807015572 
 
 
 
 1a Questão 
 
 
Compliance no Brasil 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
A- para a prevenção 
B- para a repressão 
C- para a apuração de crimes 
D- para apuração de ilícitos administrativo 
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: 
 
 Estão corretas as assertivas A , B , C , D 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
 Apenas a assertiva D está correta 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , E 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
Respondido em25/05/2020 09:40:08 
 
 
Explicação: 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
para a prevenção 
para a repressão 
para a apuração de crimes 
para apuração de ilícitos administrativo 
 
 
 
 
 2a Questão 
 
 
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javascript:abre_frame('2','4','','','');
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Compliance no Sistema Americano 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona 
corretamente quatro deste elementos principais: 
 
 
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva 
 Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , 
Ações Retro-ativas 
 
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-
Ativa 
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva 
 
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas 
Respondido em 25/05/2020 09:40:13 
 
 
Explicação: 
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva 
 
 
 
 
 3a Questão 
 
 
Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil. 
A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. 
Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano 
 
 
Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de 
corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa 
adotado. 
 
As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da 
União). 
 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo 
 Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no 
papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável. 
 
As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é 
ou não efetivo. 
Respondido em 25/05/2020 09:40:21 
 
 
Explicação: 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. 
 
 
 
 
 4a Questão 
 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em 
relação a este, é correto afirmar que: 
 
 
Identificado um erro, este deve ser omitido; 
 
Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
 identificado um erro, este deve ser corrigido; 
 A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão 
punidos. 
 
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
Respondido em 25/05/2020 09:40:25 
 
 
Explicação: 
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para 
as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos 
no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá 
com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a 
máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá. 
 
 
 
 
 5a Questão 
 
 
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, 
na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
 
 
Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 
(Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 
8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 Fulano será totalmente responsabilizado. 
 
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com 
a Convenção de Palermo. 
 
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o 
seu chefe que iria denunciá-lo. 
Respondido em 25/05/2020 09:40:30 
 
 
Explicação: 
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à 
autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente 
para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, 
ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos 
Funcionários Públicos da União), Art. 126-A. 
 
 
 
 
 6a Questão 
 
 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um 
guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? 
 
 
As CAN Sistem Laws. 
 As CH Sentiment Lines. 
 
A Antitrust Law. 
 
As UE Sentence Guide. 
 
 As US Sentencing Guidelines. 
Respondido em 25/05/2020 09:40:36 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há 
bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de 
Compliance é ou não efetivo. 
 
 
 
 
 7a Questão 
 
 
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço 
telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: 
 
 ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
Respondido em 25/05/2020 09:40:42 
 
 
Explicação: 
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas 
competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam 
úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos. 
 
INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
4a aula 
Lupa 
 
 
 
PPT 
 
MP3 
 
 
 
Exercício: CCJ0172_EX_A4_201807015572_V5 25/05/2020 
Aluno(a): KARINA PAULA ALVES 2020.1 EAD 
Disciplina: CCJ0172 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 201807015572 
 
 
 
 1a Questão 
 
 
Compliance no Brasil 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
A- para a prevenção 
B- para a repressão 
C- para a apuração de crimes 
D- para apuração de ilícitos administrativo 
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: 
 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
 Estão corretas as assertivas A , B , C , D 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , E 
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Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
 
Apenas a assertiva D está correta 
Respondido em 25/05/2020 09:41:21 
 
 
Explicação:A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
para a prevenção 
para a repressão 
para a apuração de crimes 
para apuração de ilícitos administrativo 
 
 
 
 
 2a Questão 
 
 
Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil. 
A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. 
Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano 
 
 
Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de 
corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa 
adotado. 
 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo 
 
Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no 
papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável. 
 As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da 
União). 
 
As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é 
ou não efetivo. 
Respondido em 25/05/2020 09:41:42 
 
 
Explicação: 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. 
 
 
 
 
 3a Questão 
 
 
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço 
telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: 
 
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
Respondido em 25/05/2020 09:41:47 
 
 
Explicação: 
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas 
competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam 
úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos. 
 
 
 
 
 4a Questão 
 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em 
relação a este, é correto afirmar que: 
 
 
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
 
A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão 
punidos. 
 Identificado um erro, este deve ser omitido; 
 
Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
 identificado um erro, este deve ser corrigido; 
Respondido em 25/05/2020 09:41:52 
 
 
Explicação: 
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para 
as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos 
no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá 
com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a 
máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá. 
 
 
 
 
 5a Questão 
 
 
Compliance no Sistema Americano 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona 
corretamente quatro deste elementos principais: 
 
 
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva 
 Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , 
Ações Retro-ativas 
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva 
 
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas 
 
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-
Ativa 
Respondido em 25/05/2020 09:41:39 
 
 
Explicação: 
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva 
 
 
 
 
 6a Questão 
 
 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um 
guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? 
 
 
As UE Sentence Guide. 
 
 
As CH Sentiment Lines. 
 A Antitrust Law. 
 As US Sentencing Guidelines. 
 
As CAN Sistem Laws. 
Respondido em 25/05/2020 09:41:44 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há 
bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de 
Compliance é ou não efetivo. 
 
 
 
 
 7a Questão 
 
 
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, 
na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
 
 
Fulano será totalmente responsabilizado. 
 
Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 
(Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o 
seu chefe que iria denunciá-lo. 
 
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com 
a Convenção de Palermo. 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 
8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
Respondido em 25/05/2020 09:42:05 
 
 
Explicação: 
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à 
autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente 
para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, 
ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos 
Funcionários Públicos da União), Art. 126-A. 
 
 
 
INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
4a aula 
Lupa 
 
 
 
PPT 
 
MP3 
 
 
 
Exercício: CCJ0172_EX_A4_201807015572_V6 25/05/2020 
Aluno(a): KARINA PAULA ALVES 2020.1 EAD 
Disciplina: CCJ0172 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 201807015572 
 
 
 
 1a Questão 
 
 
Compliance no Brasil 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
A- para a prevenção 
B- para a repressão 
C- para a apuração de crimes 
D- para apuração de ilícitos administrativo 
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: 
 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
 Estão corretas as assertivas A , B , C , D 
 Apenas a assertiva D está correta 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , E 
Respondido em 25/05/2020 09:42:23 
 
 
Explicação: 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
para a prevenção 
para a repressão 
para a apuração de crimes 
para apuração de ilícitos administrativo 
 
 
 
 
 2a Questão 
 
 
Compliance no Sistema Americano 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona 
corretamente quatro deste elementos principais:Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva 
 Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas 
 
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-
Ativa 
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva 
 
Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , 
Ações Retro-ativas 
Respondido em 25/05/2020 09:42:29 
javascript:abre_frame('2','4','','','');
javascript:abre_frame('2','4','','','');
javascript:abre_frame('3','4','','','');
javascript:abre_frame('3','4','','','');
javascript:diminui();
javascript:aumenta();
javascript:abre_frame('2','4','','','');
javascript:abre_frame('3','4','','','');
 
 
Explicação: 
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva 
 
 
 
 
 3a Questão 
 
 
Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil. 
A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. 
Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano 
 
 
Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de 
corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa 
adotado. 
 As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é 
ou não efetivo. 
 
As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da 
União). 
 
Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no 
papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável. 
 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo 
Respondido em 25/05/2020 09:42:35 
 
 
Explicação: 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. 
 
 
 
 
 4a Questão 
 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em 
relação a este, é correto afirmar que: 
 
 
A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão 
punidos. 
 Identificado um erro, este deve ser omitido; 
 
Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
 
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
 identificado um erro, este deve ser corrigido; 
Respondido em 25/05/2020 09:42:40 
 
 
Explicação: 
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para 
as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos 
no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá 
com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a 
máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá. 
 
 
 
 
 5a Questão 
 
 
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, 
na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
 
 Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 
(Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com 
a Convenção de Palermo. 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 
8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o 
seu chefe que iria denunciá-lo. 
 
Fulano será totalmente responsabilizado. 
Respondido em 25/05/2020 09:43:02 
 
 
Explicação: 
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à 
autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente 
para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, 
ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos 
Funcionários Públicos da União), Art. 126-A. 
 
 
 
 
 6a Questão 
 
 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um 
guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? 
 
 
As UE Sentence Guide. 
 
 As CH Sentiment Lines. 
 
As CAN Sistem Laws. 
 
A Antitrust Law. 
 As US Sentencing Guidelines. 
Respondido em 25/05/2020 09:43:10 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há 
bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de 
Compliance é ou não efetivo. 
 
 
 
 
 7a Questão 
 
 
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço 
telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: 
 
 
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
Respondido em 25/05/2020 09:43:15 
 
 
Explicação: 
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas 
competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam 
úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos. 
 
INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
4a aula 
Lupa 
 
 
 
PPT 
 
MP3 
 
 
 
Exercício: CCJ0172_EX_A4_201807015572_V7 25/05/2020 
Aluno(a): KARINA PAULA ALVES 2020.1 EAD 
Disciplina: CCJ0172 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 201807015572 
 
 
 
 1a Questão 
 
 
Compliance no Brasil 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
A- para a prevenção 
B- para a repressão 
C- para a apuração de crimes 
D- para apuração de ilícitos administrativo 
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: 
 
 Estão corretas apenas as assertivas B , E 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
 Estão corretas as assertivas A , B , C , D 
 
Apenas a assertiva D está correta 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
Respondido em 25/05/2020 09:44:23 
 
 
Explicação: 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
para a prevenção 
para a repressão 
para a apuração de crimes 
para apuração de ilícitos administrativo 
javascript:abre_frame('2','4','','','');
javascript:abre_frame('2','4','','','');
javascript:abre_frame('3','4','','','');
javascript:abre_frame('3','4','','','');
javascript:diminui();
javascript:aumenta();
javascript:abre_frame('2','4','','','');
javascript:abre_frame('3','4','','','');
 
 
 
 
 2a Questão 
 
 
Compliance no Sistema Americano 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona 
corretamente quatro deste elementos principais: 
 
 
Monitorar os whistleblowers,Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , 
Ações Retro-ativas 
 
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva 
 
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas 
 Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-
Ativa 
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva 
Respondido em 25/05/2020 09:44:28 
 
 
Explicação: 
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva 
 
 
 
 
 3a Questão 
 
 
Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil. 
A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. 
Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano 
 
 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo 
 
Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no 
papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável. 
 
Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de 
corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa 
adotado. 
 As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é 
ou não efetivo. 
 
As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da 
União). 
Respondido em 25/05/2020 09:44:32 
 
 
Explicação: 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. 
 
 
 
 
 4a Questão 
 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em 
relação a este, é correto afirmar que: 
 
 
Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
 identificado um erro, este deve ser corrigido; 
 
Identificado um erro, este deve ser omitido; 
 A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão 
punidos. 
 
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
Respondido em 25/05/2020 09:44:22 
 
 
Explicação: 
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para 
as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos 
no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá 
com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a 
máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá. 
 
 
 
 
 5a Questão 
 
 
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, 
na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
 
 
Fulano será totalmente responsabilizado. 
 Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 
(Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o 
seu chefe que iria denunciá-lo. 
 
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com 
a Convenção de Palermo. 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 
8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
Respondido em 25/05/2020 09:44:43 
 
 
Explicação: 
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à 
autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente 
para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, 
ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos 
Funcionários Públicos da União), Art. 126-A. 
 
 
 
 
 6a Questão 
 
 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um 
guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? 
 
 As US Sentencing Guidelines. 
 As CH Sentiment Lines. 
 
As UE Sentence Guide. 
 
 
As CAN Sistem Laws. 
 
A Antitrust Law. 
Respondido em 25/05/2020 09:44:32 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há 
bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de 
Compliance é ou não efetivo. 
 
 
 
 
 7a Questão 
 
 
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço 
telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: 
 
 ajuda de custo pelo 
oferecimento de 
informações que sejam 
úteis 
 
cheque pelo oferecimento de 
informações que sejam úteis 
 título de crédito pelo oferecimento de 
informações que sejam úteis 
 recompensa pelo oferecimento de 
informações que sejam úteis 
 
títulos da dívida pública pelo 
oferecimento de informações que sejam 
úteis 
Respondido em 25/05/2020 09:44:37 
 
 
Explicação: 
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas 
competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam 
úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos. 
INVESTIGAÇÃO - 
COMPLIANCE E 
LEI 
ANTICORRUPÇÃO 
4a aula 
 
Lupa 
 
 
 
PPT 
 
MP3 
 
 
 
Exercício: CCJ0172_EX_A4_201807015572_V8 25/05/2020 
Aluno(a): KARINA PAULA ALVES 2020.1 EAD 
Disciplina: CCJ0172 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 201807015572 
 
 
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 1a Questão 
 
 
Compliance no Brasil 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
A- para a prevenção 
B- para a repressão 
C- para a apuração de crimes 
D- para apuração de ilícitos administrativo 
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: 
 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
 Estão corretas as assertivas A , B , C , D 
 Estão corretas apenas as assertivas B , E 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
 
Apenas a assertiva D está correta 
Respondido em 25/05/2020 09:46:03 
 
 
Explicação: 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
para a prevenção 
para a repressão 
para a apuração de crimes 
para apuração de ilícitos administrativo 
 
 
 
 
 2a Questão 
 
 
Compliance no Sistema Americano 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona 
corretamente quatro deste elementos principais: 
 
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva 
 
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-
Ativa 
 
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva 
 Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, ComprometimentoContábil-Administrativas , 
Ações Retro-ativas 
 
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas 
Respondido em 25/05/2020 09:46:08 
 
 
Explicação: 
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva 
 
 
 
 
 3a Questão 
 
 
Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil. 
A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. 
Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano 
 
 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo 
 
As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é 
ou não efetivo. 
 
Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no 
papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável. 
 As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da 
União). 
 
Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de 
corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa 
adotado. 
Respondido em 25/05/2020 09:45:56 
 
 
Explicação: 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. 
 
 
 
 
 4a Questão 
 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em 
relação a este, é correto afirmar que: 
 
 
Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
 identificado um erro, este deve ser corrigido; 
 
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
 A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão 
punidos. 
 
Identificado um erro, este deve ser omitido; 
Respondido em 25/05/2020 09:46:18 
 
 
Explicação: 
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para 
as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos 
no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá 
com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a 
máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá. 
 
 
 
 
 5a Questão 
 
 
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, 
na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
 
 
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o 
seu chefe que iria denunciá-lo. 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 
8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 Fulano será totalmente responsabilizado. 
 
Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 
(Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com 
a Convenção de Palermo. 
Respondido em 25/05/2020 09:46:23 
 
 
Explicação: 
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à 
autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente 
para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, 
ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos 
Funcionários Públicos da União), Art. 126-A. 
 
 
 
 
 6a Questão 
 
 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um 
guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? 
 
 As US Sentencing Guidelines. 
 
A Antitrust Law. 
 
As UE Sentence Guide. 
 
 As CAN Sistem Laws. 
 
As CH Sentiment Lines. 
Respondido em 25/05/2020 09:46:11 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há 
bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de 
Compliance é ou não efetivo. 
 
 
 
 
 7a Questão 
 
 
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço 
telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: 
 
 
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
Respondido em 25/05/2020 09:46:15 
 
 
Explicação: 
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas 
competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam 
úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos. 
 
INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
4a aula 
Lupa 
 
 
 
PPT 
 
MP3 
 
 
 
Exercício: CCJ0172_EX_A4_201807015572_V9 25/05/2020 
Aluno(a): KARINA PAULA ALVES 2020.1 EAD 
Disciplina: CCJ0172 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 201807015572 
 
 
 
 1a Questão 
 
 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um 
guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? 
 
 
As UE Sentence Guide. 
 
 As CAN Sistem Laws. 
 
A Antitrust Law. 
 
As CH Sentiment Lines. 
 As US Sentencing Guidelines. 
Respondido em 25/05/2020 09:48:02 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há 
bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de 
Compliance é ou não efetivo. 
 
 
 
 
 2a Questão 
 
 
Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil. 
A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. 
Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano 
 
 
Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no 
papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável. 
 
As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da 
União). 
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 Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de 
corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa 
adotado. 
 
As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é 
ou não efetivo. 
 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo 
Respondido em 25/05/2020 09:47:49 
 
 
Explicação: 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. 
 
 
 
 
 3a Questão 
 
 
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço 
telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilitaem seu art. 4º: 
 
 
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
Respondido em 25/05/2020 09:47:53 
 
 
Explicação: 
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas 
competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam 
úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos. 
 
 
 
 
 4a Questão 
 
 
Compliance no Brasil 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
A- para a prevenção 
B- para a repressão 
C- para a apuração de crimes 
D- para apuração de ilícitos administrativo 
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: 
 
 Estão corretas as assertivas A , B , C , D 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
 Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
 
Apenas a assertiva D está correta 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , E 
Respondido em 25/05/2020 09:47:58 
 
 
Explicação: 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão 
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
para a prevenção 
para a repressão 
para a apuração de crimes 
para apuração de ilícitos administrativo 
 
 
 
 
 5a Questão 
 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em 
relação a este, é correto afirmar que: 
 
 
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
 
A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão 
punidos. 
 identificado um erro, este deve ser corrigido; 
 
Identificado um erro, este deve ser omitido; 
 
Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
Respondido em 25/05/2020 09:48:03 
 
 
Explicação: 
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para 
as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos 
no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá 
com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a 
máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá. 
 
 
 
 
 6a Questão 
 
 
Compliance no Sistema Americano 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona 
corretamente quatro deste elementos principais: 
 
 
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-
Ativa 
 
Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , 
Ações Retro-ativas 
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva 
 
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas 
 
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva 
Respondido em 25/05/2020 09:48:24 
 
 
Explicação: 
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva 
 
 
 
 
 7a Questão 
 
 
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, 
na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
 
 
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o 
seu chefe que iria denunciá-lo. 
 
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com 
a Convenção de Palermo. 
 Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 
(Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 
8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano será totalmente responsabilizado. 
Respondido em 25/05/2020 09:48:28 
 
 
Explicação: 
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à 
autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente 
para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, 
ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos 
Funcionários Públicos da União), Art. 126-A.