Plano de aula Caso Concreto 13

Prévia do material em texto

Plano	de	Aula:	Lavagem	de	Capitais	(Lei	n.9613/1998)	e	Crimes
de	Colarinho	Branco	(Lei	n.7492/1986)
DIREITO	PENAL	IV	-	CCJ0034
Título
Lavagem	de	Capitais	(Lei	n.9613/1998)	e	Crimes	de	Colarinho	Branco	(Lei
n.7492/1986)
Número	de	Aulas	por	Semana
Número	de	Semana	de	Aula
13
Tema
Lavagem	de	Capitais	(Lei	n.9613/1998)	e	Crimes	de	Colarinho	Branco	(Lei
n.7492/1986)
Objetivos
O	aluno	deverá	ser	capaz	de:
Identificar	os	Delitos	contra	o	Sistema	Financeiro	Nacional	no	contexto
dos	Delitos	contra	a	Ordem	Econômica.
Distinguir	as	condutas	de	gestão	fraudulenta	e	gestão	temerária.
Identificar	 a	 Responsabilidade	 Penal	 do	 controlador,	 dos
administradores	 de	 instituição	 financeira	 (diretores	 e	 gerentes)	 e
agentes	equiparados	-	interventor,	liquidante	ou	síndico.
Identificar	 o	 Delito	 de	 Lavagem	 de	 Capitais	 ,	 sua	 finalidade,	 	 fases	 e
técnicas.
Estrutura	do	Conteúdo
Antes	da	aula,	não	esqueça	de	ler:
												O	artigo.	1º,	da	Lei	n.	9613/1998.
												Os	artigos.	2º	a	5º;	22	e	23,		todos	da	Lei	n.	7492/1986
1.	Lei	n.	9613/1998.
1.1.	 Considerações	 Gerais.	 Conceitos,	 fases	 e	 técnicas.	 Objetividade	 Jurídica.
Relação	 com	 o	 delito	 de	 organização	 criminosa.	 Aplicabilidade	 de	 sursis
processual.	Delação	Premiada.
1.2.	 Crimes	 em	 espécie	 Art.1º,	 da	 Lei	 n.	 9613/1998.	 Causas	 de	 aumento	 de
pena.
2.	Lei	n.7492/1986
2.1.	 Considerações	 Gerais.	 Conceito	 de	 instituição	 financeira.	 Objetividade
Jurídica.	Ação	Penal.	Aplicabilidade	de	sursis	processual.	Delação	Premiada.
.2.2.	Crimes	em	espécie:		2º	a	5º;	22	e	23.
3.	 Questões	 controvertidas:	 direito	 material	 e	 processual	 -
entendimento	dos	Tribunais	Superiores.
	
UM	ESBOÇO	CONCEITUAL	DOS	TÓPICOS	RELACIONADOS.
Os	crimes	contra	o	sistema	financeiro	nacional	são	regulados	pela	Lei	n.	7.492,
de	 16	 de	 junho	 de	 1986,	 também	 conhecida	 como	 Lei	 do	 Colarinho	 Branco,
cujo	 bem	 jurídico-penal	 tutelado	 é	 o	 próprio	 Sistema	 Financeiro	 Nacional.
Questão	 controvertida	 diz	 respeito	 à	 delimitação	 do	 bem	 jurídico	 tutelado,
sendo	 que	 a	 lei	 n.	 7492/86	 em	 seus	 artigos	 2º	 a	 23,	 estabelece	 “os	 crimes
contra	 o	 sistema	 financeiro	 nacional“,	 e	 seus	 artigos	 25	 a	 31	 e	 33	 a	 35,	 o
procedimento	criminal.	Na	presente	aula	serão	estudadas	as	principais	figuras
típicas,	 dentre	 elas:	 (i)	 Inserção	 de	 declaração	 falsa	 em	 documento
comprobatório	de	 investimento	em	títulos	ou	valores	mobiliários;	 (ii)	Falsidade
em	 demonstrativos	 contábeis	 de	 instituição	 financeira,	 seguradora	 ou
instituição	 integrante	 do	 sistema	 de	 distribuição	 de	 títulos	 de	 valores
mobiliários;	 (iii)	 A	 conhecida	 figura	 típica	 de	 “caixa	 dois”;	 (iv)	 Omissão	 de
informações,	 declarações	 e	 documentos	 pelo	 ex-administrador	 de	 instituição
financeira;	 (v)	 Obtenção	 de	 financiamento	 em	 instituição	 financeira	mediante
fraude;	(vi)	Evasão	de	divisas.
Com	relação	ao	delito	de	Lavagem	de	Capitais,	ocultação		de	bens,	direitos	e
valores,	previsto	no	art.1º,	da	Lei	n.9613/1998,	estudaremos	sua	objetividade
jurídica,	 conceitos,	 fases	 e	 técnicas.	 De	 forma	 resumida,	 pode	 ser
compreendido	como	a	forma	ou	técnica	com	a	qual	indivíduo	ou	integrantes	de
organização	 criminosa	 buscam	 dotar	 de	 “licitude”	 bens,	 valores	 ou	 capitais
cuja	 origem	 é	 ilícita,	 razão	 pela	 qual	 há	 entendimento	 no	 sentido	 de	 que	 se
trate	de	verdadeiro	crime	contra	a	Administração	da	Justiça.
	
Ainda,	 indica-se	 a	 leitura	 das	 seguintes	 decisões	 proferidas	 pelos
Tribunais	Superiores	e	Estaduais:
•										REsp	1.613.260-SP,	Rel.	Min.	Maria	Thereza	de	Assis	Moura,	julgado	em
9/8/2016,	DJe	24/8/2016,	disponível	em	www.stj.jus.br/portal/site/STJ.
•	 	 	 	 	 	 	 	 	 	HC	285.587-SP,	Rel.	Rogerio	Schietti	Cruz,	 julgado	em	15/3/2016,	DJe
28/3/2016,	disponível	em	www.stj.jus.br/portal/site/STJ.
•	 REsp	 1.535.956-RS,	 Rel.	 Min.	 Maria	 Thereza	 de	 Assis	 Moura,	 julgado	 em
1/3/2016,	DJe	9/3/2016,	disponível	em	www.stj.jus.br/portal/site/STJ.
	
Aplicação	Prática	Teórica
CASO	CONCRETO
Leia	a	notícia	abaixo	e	responda	às	questões	formuladas.
Operação	investiga	empresa	suspeita	de	lavagem	de	dinheiro	em	Jundiaí
Mandados	de	busca	e	apreensão	foram	cumpridos	nesta	sexta-feira	(25).
Operação	está	relacionada	com	as	atividades	da	empresa	RDA.
(disponível	em:	http://g1.globo.com/sao-paulo/sorocaba-
jundiai/noticia/2016/11/operacao-investiga-empresa-suspeita-de-lavagem-de-
dinheiro-em-jundiai.html;	atualizado	em:	25/11/2016)
A	Polícia	Civil	de	Jundiaí	(SP),	por	meio	da	Delegacia	de	Investigações	Gerais
(DIG),	cumpre	12	mandados	busca	e	apreensão	nesta	sexta-feira	(25),	em	uma
megaoperação	que	visa	levantar	informações	e	documentos	de	um	esquema
de	captação	e	lavagem	de	dinheiro.		A	operação	está	relacionada	com	as
atividades	da	empresa	RDA	de	Jundiaí,	que	é	investigada	por	fazer	a	captação
de	recursos	de	várias	pessoas	e	pagar	uma	taxa	de	juros	muito	superior	ao
que	é	determinada	pelo	mercado.	Desde	2014	os	clientes	desta	empresa
tentam	recuperar	o	dinheiro	que	investiram,	sem	sucesso.	Durante	a	manhã,
foram	apreendidos	diversos	computadores,	10	laptops,	muitos	contratos,
extratos	bancários,	documentos	de	veículos	e	até	uma	máquina	para	contar
dinheiro.	“O	objetivo	da	operação	é	conseguir	levantar	ou	pelo	menos
mensurar	a	quantidade	de	vítimas,	o	prejuízo	que	elas	sofreram.	Além	disso,	é
feito	também	o	levantamento	de	provas	para	saber	o	que	era	feito	com	esse
dinheiro,	se	ficava	no	Brasil	ou	se	era	aplicado”,	explica	o	delegado	da	DIG	de
Jundiaí,	Carlos	Eduardo	Barbosa.	Ainda	segundo	a	polícia,	a	empresa	fazia
contratos	de	gaveta	para	a	prestação	do	serviço	financeiro	e	a	estimativa	é
que	pelo	menos	10	mil	pessoas	tenham	caído	no	golpe.	“A	gente	sabe	que
existem	várias	empresas	dos	mesmos	donos	e	já	temos	uma	movimentação
financeira	apurada	pelo	setor	em	São	Paulo	onde	foi	descoberto	que	era	tirado
o	dinheiro	de	algumas	empresas	e	colocadas	em	outras,	o	que	não	é
permitido.	Estamos	apurando	para	saber	se	tem	mais	locais	que	temos	que
levantar.”	Durante	o	cumprimento	dos	mandados	de	busca	e	apreensão,	os
policiais	estranharam	que	os	suspeitos,	mesmo	não	tendo	uma	fonte	de
renda,	ostentavam	moradias	e	carros	de	alto	padrão.	“Das	12	residências	que
visitamos,	algumas	eram	de	alto	padrão,	condomínios	de	luxo.	Alguns	veículos
caros	e	é	isso	que	estranhamos,	já	que	as	pessoas	que	constam	como
suspeitas	não	teriam	condições	de	manter	um	padrão	tão	elevado",
acrescenta	o	delegado	da	DIG.A	Polícia	Civil	já	ouviu	os	envolvidos,	inclusive	o
dono	da	empresa,	e	encaminhou	os	inquéritos	à	Polícia	Federal.	Se
condenados,	os	suspeitos	podem	responder	pelos	crimes	de	estelionato,
associação	criminosa	e	lavagem	de	dinheiro.	Nenhum	representante	da
empresa	foi	encontrado	para	comentar	a	operação	da	DIG.
	A	partir	da	situação	narrada,	 identifique	de	forma	objetiva	e	fundamentada	a
tipificação	do	Delito	de	Lavagem	de	Capitais,	sua	finalidade,	fases	e	técnicas.
	
QUESTÃO	OBJETIVA.
Sobre	o	delito	de	lavagem	de	capitais,	assinale	a	opção	correta:
		a)	Em	crimes	de	lavagem	de	dinheiro,	dada	a	natureza	do	delito	praticado,	é
incabível	a	tentativa.
	 	b)	O	reconhecimento	do	delito	de	 lavagem	de	dinheiro	opera	a	absorção	do
crime	anterior	por	este,	em	virtude	do	concurso	aparente	de	normas.
	 	 c)	 Somente	 responde	 por	 lavagem	 de	 dinheiro	 quem	 também	 foi	 autor	 do
crime	antecedente.
	 	d)	A	Lei	nº	9.613,	de	1998,	não	prevê	expressamente	o	 sequestro	de	bens
em	nome	do	investigado	,	restando	,	para	a	medida	assecuratória,	a	aplicação
subsidiária	das	normas	processuais.
		e)	A	fase	de	layering,	ou	dissimulação,	na	lavagem	de	dinheiro,	é	aquela	em
que	se	busca	dar	aos	recursos	financeiros	a	aparência	de	legítimos,	à	qual	se
sucede	a	fase	de	integração	(integration).