Questionário unidade II Governança corporativa e compliance

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Usuário
	Leonardo Cesar Correa Santos
	Curso
	Governança Corporativa e Compliance
	Teste
	Questionário - Unidade II
	Iniciado
	25/09/20 15:48
	Enviado
	25/09/20 15:51
	Status
	Completada
	Resultado da tentativa
	1,5 em 1,49999 pontos  
	Tempo decorrido
	2 minutos
	Resultados exibidos
	Todas as respostas, Respostas enviadas, Respostas corretas, Comentários, Perguntas respondidas incorretamente
· Pergunta 1
0,15 em 0,15 pontos
	
	
	
	_________________ possui uma proximidade muito forte com questões relacionadas a ética e valores morais
Por sua vez, _________________ se esforça no relacionamento transparente das atividades desenvolvidas pela organização.
Qual das combinações abaixo completa o conceito dessas afirmações:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	c. 
Governança coorporativa; Compliance
	Respostas:
	a. 
Compliance; Governança coorporativa
	
	b. 
Compliance; Ética empresarial
	
	c. 
Governança coorporativa; Compliance
	
	d. 
Ética empresarial; Compliance
	
	e. 
Valores; Princípios
	Feedback da resposta:
	Resposta: (C)
Página 12
	
	
	
· Pergunta 2
0,15 em 0,15 pontos
	
	
	
	São utilizadas para acobertar atividades ilícitas, operando como se fossem normais, emitindo notas fiscais, formalizando contratos, etc. A qual das técnicas de lavagem de dinheiro pertence essa operação:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	c. 
Sociedades Fictícias
	Respostas:
	a. 
Depósitos Estruturantes
	
	b. 
Bancos Internacionais
	
	c. 
Sociedades Fictícias
	
	d. 
Negócios Legítimos
	
	e. 
Empresa infiltrada
	Feedback da resposta:
	Resposta: (C)
Página 37
	
	
	
· Pergunta 3
0,15 em 0,15 pontos
	
	
	
	Utilizado para averiguando se as empresas (clientes e fornecedores), possuem os padrões de Compliance esperados pela organização contratante. Estamos falando de qual dos pilares do programa de Compliance:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	b. 
Due Diligence
	Respostas:
	a. 
Monitoramento / Acompanhamento
	
	b. 
Due Diligence
	
	c. 
Investigações internas
	
	d. 
Políticas de Compliance e Código de conduta
	
	e. 
Canal de denúncia
	Feedback da resposta:
	Resposta: (B)
Página 22
	
	
	
· Pergunta 4
0,15 em 0,15 pontos
	
	
	
	Deve garantir a integridades e confiabilidade dos registros contábeis e financeiros, demonstrando a realidade do negócio. Estamos falando de qual dos pilares do programa de Compliance:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	d. 
Estrutura de Controles Internos
	Respostas:
	a. 
Patrocínio da Alta Administração
	
	b. 
Mapeamento de Riscos
	
	c. 
Políticas de Compliance e Código de conduta
	
	d. 
Estrutura de Controles Internos
	
	e. 
Canal de denúncia
	Feedback da resposta:
	Resposta: (D)
Página 20
	
	
	
· Pergunta 5
0,15 em 0,15 pontos
	
	
	
	Falando em risco no processo de implantação de um programa de Compliance: A ausência de especialistas das diversas áreas, conflitos de interesses dos especialistas, é fator de risco para qual dos pilares do programa de Compliance?
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	b. 
Mapeamento de Riscos
	Respostas:
	a. 
Patrocínio da Alta Administração
	
	b. 
Mapeamento de Riscos
	
	c. 
Políticas de Compliance e Código de conduta
	
	d. 
Monitoramento e Acompanhamento
	
	e. 
Programas de Treinamento e Comunicação
	Feedback da resposta:
	Resposta: (B)
Página 25
	
	
	
· Pergunta 6
0,15 em 0,15 pontos
	
	
	
	Quais os requisitos essenciais para a atuar na área de Compliance:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	d. 
Conhecimento e domínio do negócio de atuação no desenvolvimento e definição de políticas e procedimentos internos
	Respostas:
	a. 
Conhecimento e domínio em técnicas de análise, e conceitos de investigação
	
	b. 
Conhecimento e domínio em normas internacionais e processos de investigação e implantação de normas
	
	c. 
Domínio de interpretação de códigos e diretrizes internas, técnicas forenses e processos de auditoria
	
	d. 
Conhecimento e domínio do negócio de atuação no desenvolvimento e definição de políticas e procedimentos internos
	
	e. 
Domínio em mapeamento de processos informatizados e de áreas com alta complexidade
	Feedback da resposta:
	Resposta: (D)
Página 8
	
	
	
· Pergunta 7
0,15 em 0,15 pontos
	
	
	
	Falando em risco no processo de implantação de um programa de Compliance: “A ausência de estrutura para verificar terceiros”, é fator de risco para qual dos pilares do programa de Compliance?
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	a. 
Due Diligence
	Respostas:
	a. 
Due Diligence
	
	b. 
Mapeamento de Riscos
	
	c. 
Investigações internas
	
	d. 
Monitoramento e Acompanhamento
	
	e. 
Programas de Treinamento e Comunicação
	Feedback da resposta:
	Resposta: (A)
Página 25
	
	
	
· Pergunta 8
0,15 em 0,15 pontos
	
	
	
	Fazer com que o dinheiro ilícito volte aparentemente limpo para uma instituição financeira, faz parte de qual das etapas do processo de lavagem de dinheiro?
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	d. 
Colocação/Placement
	Respostas:
	a. 
Sociedades Fictícias
	
	b. 
Camadas/Layering 
	
	c. 
Integração/Integration
	
	d. 
Colocação/Placement
	
	e. 
Depósitos Estruturantes
	Feedback da resposta:
	Resposta: (D)
Página 35
	
	
	
· Pergunta 9
0,15 em 0,15 pontos
	
	
	
	Com a criação da lei em agosto de 2013 o termo Compliance passou a compor o vocabulário dentro das organizações. Esse fato aconteceu com a publicação da lei:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	a. 
Lei 12.846
	Respostas:
	a. 
Lei 12.846
	
	b. 
Lei 6.404
	
	c. 
Lei 8.666
	
	d. 
Lei 11.638
	
	e. 
Lei 9.613
	Feedback da resposta:
	Resposta: (A)
Página 10
	
	
	
· Pergunta 10
0,15 em 0,15 pontos
	
	
	
	A origem da palavra Compliance vem do verbo da língua inglesa to comply. Qual das alternativas abaixo representa o significado dessa palavra
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	a. 
agir de acordo com uma regra
	Respostas:
	a. 
agir de acordo com uma regra
	
	b. 
agir com ética
	
	c. 
agir com cautela
	
	d. 
agir com transparência
	
	e. 
agir com integridade
	Feedback da resposta:
	Resposta: (A)
Página 8
	
	
	
Sexta-feira, 25 de Setembro de 2020 15h51min16s BRT