Estudo Transversal VI

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Acadêmico: Keisilany de Jesus da Hora (1076446)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 24796025
Nota da
Prova: 8,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção
Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e
tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada
nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças
verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a)V - F - V - F.
 b)F - V - F - V.
 c)F - F - V - F.
 d)V - F - V - V.
2. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro
principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação
da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a
alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas
Técnicas Nacionais e Internacionais:
 a)Lei de Conflito de Interesses.
 b)Termos de Aceitação e Uso.
 c)Instruções Normativas da RFB.
 d)Norma IFRS.
3. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie
nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei
Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência
são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo,
analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em
cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar
entregar elementos que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento
no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a)As sentenças II e III estão corretas.
 b)Somente a sentença I está correta.
 c)As sentenças I e III estão corretas.
 d)Somente a sentença III está correta.
4. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro
principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação
da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a
alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação
Nacional e Regulamentar:
 a)Normas ISO.
 b)Norma IFRS.
 c)Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
 d)Lei de Conflito de Interesses.
5. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à
administração pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os
praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio
público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos
internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para
as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato
lesivo, pois se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma
vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo,
subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de
qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou
fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a)F - F - V - V.
 b)F - V - V - F.
 c)V - F - F - V.
 d)V - V - V - F.
6. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a
administração pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois
acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse
caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade
individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa
natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à
responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato
lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por
atos ilícitos na medida da sua culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a)Somente a afirmativa I está correta.
 b)As afirmativas I e III estão corretas.
 c)As afirmativas I e II estão corretas.
 d)As afirmativas II e III estão corretas.
7. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização
Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas
ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá
ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela
pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos
infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo
causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica
como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo
mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a)As afirmativas II e III estão corretas.
 b)Somente a afirmativa II está correta.
 c)As afirmativas I e III estão corretas.
 d)Somente a afirmativa I está correta.
8. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado
nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o
Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para
o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua
ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os
jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual
fator?
 a)À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
 b)Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do
Compliance.
 c)À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
 d)Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
9. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas
jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de
responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em
consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a)As afirmativas II, III e IV estão corretas.
 b)As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 c)As afirmativas I e II estão corretas.
 d)As afirmativas I e IV estão corretas.
10.O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes
na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental
para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas
a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o
Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de
ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda
organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas,
regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam
definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a)As afirmativas I e III estão corretas.
 b)Somente a afirmativaI está correta.
 c)As afirmativas II e III estão corretas.
 d)As afirmativas I e II estão corretas.