Avaliação II - Individual Flex

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03/12/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Nathalia Mello Dentel (2530092)
Disciplina: Mercado de Capitais (CON51)
Avaliação: Avaliação II - Individual FLEX ( Cod.:648865) ( peso.:1,50)
Prova: 25809355
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A Decisão Conjunta de nº 17 do Banco Central do Brasil (BACEN) e da Comissão de Valores
Mobiliários (CVM), de 02/03/2009, autorizou as Sociedades Distribuidoras de Valores
Mobiliários a operarem diretamente nos ambientes e sistemas de negociação dos mercados
organizados de bolsas de valores, negociando ações. Sobre algumas atividades executadas
pelas sociedades distribuidoras, classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas:
( ) Subscrição isolada ou em consórcio de emissão de títulos e valores mobiliários para
revenda.
( ) Intermediação da colocação de emissão de capital no mercado.
( ) Arrecadação de depósito à vista como banco comercial.
( ) Operações em bolsas de mercadorias e futuros.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://sistemas.cvm.gov.br/Port/Atos/DecCon/Bccvm17.asp. Acesso em: 21 nov.
2019.
 a) V - F - F - F.
 b) F - F - V - V.
 c) V - V - F - V.
 d) F - V - V - V.
2. As decisões dos agentes econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo agentes
autônomos, estão interligadas e impactam uns aos outros. Como são conhecidos os agentes
econômicos que consomem mais que sua renda e precisam recorrer à poupança de
terceiros?
 a) Agentes escassos.
 b) Agentes deficitários.
 c) Agentes superavitários.
 d) Agentes financeiros.
3. A instituições financeiras captam recursos dos poupadores e os emprestam aos tomadores,
assumindo o risco da operação. São remunerados por uma diferença entre a taxa de
captação e de aplicação destes recursos. Estes recursos são operações para o aumento de
capital de giro para as empresas e concessão de crédito para as pessoas físicas. Com a
disponibilidade de capital, a sociedade aumenta o processo de consumo e as empresas
investem na ampliação de suas atividades. A que tipo de mercado o enunciado se refere?
 a) Mercado financeiro.
 b) Mercado de crédito.
 c) Mercado de capitais.
 d) Mercado monetário.
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4. Para a abertura de capital, a empresa precisa entrar com o pedido de registro de Companhia
Aberta na CVM, que é o órgão regulador e fiscalizador do mercado de capitais brasileiro.
Junto a esse pedido, solicita uma autorização para realizar venda de ações ao público,
conhecida como distribuição pública de ações. Essa primeira colocação pública de ações da
Companhia é chamada de Oferta Pública Inicial ou IPO (sigla em inglês para Initial Public
Offering). Sobre as vantagens para a empresa abrir o seu capital, classifique V para as
opções verdadeiras e F para as falsas:
( ) Para obter liquidez patrimonial: a abertura de capital permite ao executivo diversificar
seus investimentos e patrimônio, além de possibilitar a saída de investidores, como fundos de
private equity/ venture capital.
( ) Para obter moeda de troca e referencial: a abertura de capital possibilita à empresa
adquirir ativos sem utilizar recursos do caixa, ou seja, uma aquisição pode ser paga com
ações da própria companhia, processo mais rápido e ágil.
( ) Para melhoria do relacionamento com stakeholders: com a abertura de capital, ocorre o
fortalecimento da relação com funcionários, clientes, fornecedores, instituições financeiras,
concorrentes, entre outros.
( ) Para aumentar as vantagens competitivas da sua empresa: uma companhia aberta
tende a ter um diferencial competitivo com relação aos seus concorrentes ainda fechados.
Quando recorre ao endividamento bancário, por exemplo, seu custo financeiro é
normalmente inferior ao de uma companhia fechada. Ao negociar com um fornecedor ou
cliente, também pode ter preferência pelo fato de ser aberta.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - F - F - F.
 b) F - V - V - V.
 c) F - F - V - V.
 d) V - V - V - V.
5. O processo de negociação no âmbito do mercado de capitais ocorre por meio do mercado
primário e do mercado secundário. Desta forma, os acionistas contribuem com projetos de
investimentos das empresas que possuem cotas de capital. Sobre a estrutura do mercado
acionário, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) O mercado primário de ações é onde se negocia a venda de novas ações ao público por
meio das bolsas de valores.
( ) No mercado primário, as empresas não obtêm recursos diretamente para seus
empreendimentos, pois os ganhos são destinados aos investidores.
( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre investidores
e/ou instituições.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - F - V.
 b) V - V - F.
 c) F - V - V.
 d) F - V - F.
6. As aplicações financeiras e investimentos são realizados nas bolsas de valores através das
instituições financeiras e sociedades corretoras autorizadas. Neste mercado, são negociadas
ações das companhias de capital aberto públicas ou privadas com o objetivo da liquidez dos
recursos. A empresa que pretender negociar suas ações em bolsa de valores deverá
obedecer a alguns requisitos do órgão federal supervisor do Sistema Financeiro Nacional.
Que órgão é esse?
 a) Banco Central do Brasil.
 b) Tesouro Nacional.
 c) Comissão de Valores Mobiliários.
 d) Corretoras de Títulos.
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7. Clubes de Investidores são associações de pessoas, geralmente com algum tipo de
afinidade, para investimento em ações. "Os clubes de investimento existem no Brasil há mais
de 20 anos, mas a instabilidade econômica das últimas décadas impedia a consolidação
dessa modalidade de investimento, que, por meio da poupança coletiva, dilui riscos e custos
no mercado de renda variável". Sobre os clubes de investimentos, classifique V para as
sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) O objetivo da criação do clube de investimentos é dar dinâmica aos investimentos em
ações, ampliando a participação dos investidores em bolsas de valores.
( ) Todas as operações de compra e venda de títulos e valores mobiliários são registradas
sempre em nome do clube, devendo ser custodiadas em instituição autorizada a prestar este
tipo de serviço.
( ) Delega a terceiros (administradores) seus recursos. Isto gera uma falta de autonomia na
tomada de decisão e submissão a regras previamente estabelecidas e à vontade da maioria
dos cotistas.
( ) A constituição do clube é processada mediante a aprovação e assinatura por parte dos
seus membros do estatuto social, o qual regulará a conduta e procedimento de atuação
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - F - F - F.
 b) F - V - V - V.
 c) F - F - V - V.
 d) V - V - F - V.
8. O surgimento do mercado de capitais ocorreu devido à incapacidade do mercado de crédito
em atender às necessidades da atividade produtiva no sentido de garantir um fluxo de
recursos nas condições adequadas em termos de volumes financeiros, prazos, custos, dentre
outras exigibilidades. O seu surgimento foi fundamentado em dois princípios. Sobre esses
princípios, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Contribuir para o desenvolvimento econômico, atuando como o propulsor de capitais
para os investimentos, estimulando a formação da poupança privada.
( ) Permitir e orientar a estruturação de uma sociedade pluralista, baseada na economia de
mercado, permitindo a participaçãocoletiva de forma ampla na riqueza e nos resultados da
economia.
( ) As taxas, impostos ou qualquer outra restrição para os investimentos não existem. 
( ) Os investidores, que têm a mesma percepção com relação ao desempenho dos ativos.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - V - V - V.
 b) V - F - F - F.
 c) V - V - F - F.
 d) F - F - V - V.
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9. Os intermediários financeiros promovem a liquidez do mercado viabilizando captações e
aplicações financeiras com diferentes taxas e prazos, com o intuito de atender às demandas
dos agentes econômicos com relação à natureza de suas operações. Os intermediários são
fortemente regulamentados. Sobre as finalidades dessa regulação, analise as afirmativas a
seguir:
I- Anular o medo de uma grande agregação do poder econômico e atender às necessidades
de crédito de certos setores da economia.
II- Indica a compra de um ativo que é geralmente baseada na intuição, rumores.
III- Explica que assumir riscos elevados é importante para um bom rendimento e garante
ganhos extras.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e III estão corretas.
 b) Somente a afirmativa II está correta.
 c) Somente a afirmativa III está correta.
 d) Somente a afirmativa I está correta.
10.Inicialmente, a função do sistema financeiro era captar recursos dos agentes econômicos
superavitários, pagando-lhes uma remuneração (representada pelos juros), e emprestar aos
agentes econômicos deficitários, naturalmente a uma taxa de juros mais elevada, garantindo,
assim, uma diferença a fim de remuneração pela intermediação dessas operações. Sobre
esta taxa, analise as opções a seguir:
I- Spread financeiro.
II- Taxa real.
III- Taxa nominal.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a opção II está correta.
 b) As opções I e III estão corretas.
 c) Somente a opção I está correta.
 d) As opções II e III estão corretas.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.