Avaliação disciplina - Estudo Transversal VI

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Disciplina:
Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00)
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com 
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado 
diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em 
que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
 a) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
 b) Surgiram com a criação da Internet.
 c) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
 d) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
2. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em 
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, 
pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse 
processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
 a) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
 b) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração 
pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
 c) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações 
lesivas ao patrimônio nacional.
 d) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela 
vontade do juiz que atender o caso.
3. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um 
marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a 
responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020.
 a) V - F - V - V.
 b) V - F - V - F.
 c) F - V - F - V.
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QkVGMDAyOA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNjAyNTg=#questao_1%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QkVGMDAyOA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNjAyNTg=#questao_3%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QkVGMDAyOA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNjAyNTg=#questao_2%20aria-label=
 d) F - F - V - F.
4. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar 
riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de 
Legislação Nacional e Regulamentar:
 a) Lei de Conflito de Interesses.
 b) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
 c) Normas ISO.
 d) Norma IFRS.
5. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de 
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo 
administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo 
Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as 
falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será 
conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais 
servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação 
do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade 
instauradora para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020.
 a) V - F - V - F.
 b) F - F - V - V.
 c) F - V - F - V.
 d) V - V - F - F.
6. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. 
Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a 
ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) 
aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo 
pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência
no âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QkVGMDAyOA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNjAyNTg=#questao_6%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QkVGMDAyOA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNjAyNTg=#questao_5%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QkVGMDAyOA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNjAyNTg=#questao_4%20aria-label=
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020.
 a) As sentenças I e IV estão corretas.
 b) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 c) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças III e IV estão corretas.
7. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar 
riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas 
e Normas internas:
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 b) Termos de Confidencialidade.
 c) Lei de Conflito de Interesses.
 d) Padrão PMBOOK.
8. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar 
riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de 
Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
 a) Instruções Normativas da RFB.
 b) Lei de Conflito de Interesses.
 c) Termos de Aceitação e Uso.
 d) Norma IFRS.
9. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos
foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o 
Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) I - II - III.
 b) II - III - I.
 c) II - I - III.
 d) III - I - II.
10. Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QkVGMDAyOA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNjAyNTg=#questao_10%20aria-label=https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QkVGMDAyOA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNjAyNTg=#questao_9%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QkVGMDAyOA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNjAyNTg=#questao_8%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QkVGMDAyOA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNjAyNTg=#questao_7%20aria-label=
logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa 
dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
 a) Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao 
superávit orçamentário, e dá outras providências.
 b) Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de 
atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
 c) Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
 d) Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas 
ao meio ambiente, e dá outras providências.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.