Aula 8 Auditoria da Qualidade

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Gestão da Qualidade / Aula 8: Auditoria da Qualidade
· Introdução
Uma Auditoria da Qualidade é um exame sistemático e, principalmente, independente para determinar se as atividades da qualidade e os seus resultados estão atendendo todos os objetivos planejados, se estes estão sendo desenvolvidos com eficácia e se estão adequados para atingir esses objetivos. A Auditoria da Qualidade pode ser realizada para atingir tanto propósitos internos como externos.
· Objetivos
Reconhecer a importância da Auditoria da Qualidade como um exame sistemático dos processos desenvolvidos na organização.
Estabelecer como a Auditoria da Qualidade pode agir nas organizações para que esta obtenha o desempenho esperado.
Avaliar como a Auditoria da Qualidade pode atuar nas organizações de forma preventiva e de detecção de possíveis não conformidades.
· Créditos
Tainara Oliveira
Designer Instrucional
Luís Rodrigues
Web Designer
Rostan Luiz
Desenvolvedor
· INTRO
· OBJETIVOS
· CRÉDITOS
· IMPRIMIR
Auditoria
Uma Auditoria pode ter como resultados as seguintes informações:
A medida de quanto o sistema de qualidade está em conformidade com os requisitos especificados.
As sugestões básicas e incentivos para a ação corretiva de qualquer não conformidade.
A verificação de que a ação corretiva foi efetuada em tempo e de maneira eficiente.
Aspectos importantes de uma auditoria
Um dos aspectos é que os resultados da Auditoria devem ser sempre documentados e registrados. Nunca se deve deixar de fazer a documentação do que foi feito. O registro é muito importante para se tenha sempre a “memória” do que aconteceu.
Outro aspecto muito importante é que a Auditoria é uma tentativa de avaliar a efetividade de um sistema de qualidade, não a qualidade do produto. O processo de Auditoria enfatiza a evidência objetiva e incorpora as respostas objetivas e claras às indagações. O auditor deve ter sempre a atitude de verificar se o que o entrevistado falou é realmente executado e como é feito. Isso configura a constatação da execução do processo.
Tipos de auditoria
Podemos verificar alguns tipos de Auditoria da Qualidade, como:
· AUDITORIA DE SISTEMA
Chamada também de Auditoria de Documentação. É planejada para verificar se os procedimentos documentados estão em conformidade com a norma apropriada (NBR ISO 9001).
· AUDITORIA DE CONFORMIDADE
Serve para verificar se as atividades atuais de operação estão em conformidade com os procedimentos documentados.
· RESPONSABILIDADE
As Auditorias deverão ser realizadas por funcionários que não tenham responsabilidade direta nas áreas que estão sendo auditadas, mas nada impede que trabalhem em conjunto com o pessoal da área em questão.
Os níveis de auditoria
· AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE
É uma Auditoria de sistema de qualidade conduzida por uma organização nos seus próprios sistemas. O propósito é assegurar à gestão que os sistemas da qualidade da organização estão alcançando os objetivos referentes a este quesito. Estas auditorias podem ser efetuadas tanto pelo pessoal da própria organização (desde que não tenham participação direta nas ações que estão sendo auditadas) como por alguém externo.
· AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE
Ocorre quando uma organização conduz uma auditoria em outra organização na qual tem, ou pretende ter, um contrato de compra de insumos ou serviços. O propósito é assegurar à organização compradora que o sistema da qualidade do fornecedor pode garantir a entrega do produto sob contrato ou já acordado. Estas auditorias podem ser efetuadas tanto pela organização compradora como por outra indicada por ela.
· AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE
É conduzida por um organismo independente que pode ser credenciado. O propósito desta auditoria é prover a garantia da efetividade do sistema de qualidade de acordo com a norma NBR ISO 9000. A auditoria, que verifica a conformidade com a norma, poderia, por sua vez, ser usada para prover garantia aos clientes atuais e futuros dos produtos.
Sobre os auditores
Em geral, os auditores são pessoas altamente qualificadas, motivadas e experientes, que possuem paciência e principalmente persistência para transpor qualquer tipo de obstáculo criado pelos sistemas confusos, na recepção dos funcionários que trabalham nas ações, no esforço de construir um sistema da qualidade efetivo, funcional, adequado e principalmente rentável.
Assim sendo, o auditor é uma pessoa que tem as especificações para executar qualquer parte de uma auditoria, incluindo os deveres de liderar a equipe envolvida, como representante da administração da organização.
Já os chamamos auditores líderes são pessoas qualificadas para organizar e dirigir uma auditoria, reportar não conformidades e avaliar as ações corretivas. Assumem toda a responsabilidade por todas as fases da auditoria. A eles, portanto, deve ser dada a autoridade para tomar decisões finais no que diz respeito à condução da auditoria, bem como quaisquer observações ela.
· RESPONSABILIDADES
Veja quais são as responsabilidades de um auditor líder:
• Participação na seleção dos outros membros da equipe de auditores;
• Preparo do plano de auditoria;
• Representação da equipe de auditores junto à administração do auditado;
• Submissão o relatório da auditoria.
· DEVERES
Veja quais são os deveres de um auditor líder:
• Definir os requisitos para cada tarefa na auditoria, incluindo as qualificações dos auditores e outros membros da equipe;
• Agir de acordo com os requisitos aplicáveis de auditoria e outras diretrizes aplicáveis;
• Planejar a auditoria;
• Preparar os documentos de trabalho;
• Instruir a equipe de auditoria;
• Revisar a documentação das atividades do sistema de qualidade existente para determinar sua adequação;
• Reportar imediatamente as não conformidades críticas ao auditado;
• Reportar os principais obstáculos encontrados durante a auditoria;
• Reportar os resultados de forma clara, conclusiva e sem demora.
Pirâmide de Qualidade
O sistema da qualidade documentado é geralmente descrito como um conjunto de documentos de três níveis. O nível superior é o Manual da Qualidade, que fornece um guia para o auditor e fornece as evidências de que todos os requisitos do cliente estão sendo atingidos.
O Manual deve descrever como o sistema da qualidade atende a cada tópico dos requisitos. Tópicos não aplicáveis aos requisitos do cliente deverão ser identificados. A razão pela qual esses tópicos não se aplicam também deve ser especificada.
Os outros dois níveis são os procedimentos e instruções de trabalho relacionadas ao sistema, com todo este sendo sustentado por uma série eficiente de formulários e relatórios para assegurar a manutenção e a eficácia dos registros da qualidade.
O manual da qualidade...
Descreve o sistema.
Estabelece a política.
Estabelece comprometimento com a qualidade.
Relaciona autoridades, responsabilidades e inter-relacionamentos.
Implementa o sistema.
Procedimentos relacionados ao sistema
Como o sistema é implementado.
Controles operacionais para processos e para sistemas da qualidade.
Fluxos e controles interdepartamentais (cross-function).
Instruções
Para manuseio de equipamentos e materiais.
Detalhadas para que as pessoas desempenhem as suas funções específicas, preencham os formulários de forma adequada e informações sobre como tratar as atividades intradepartamentais.
O Ciclo da Qualidade em 3 Etapas
     
Etapa I: Planejamento da Pré-auditoria
As atividades de planejamento da pré-auditoria contêm os seguintes itens:
· PREPARAÇÃO
• Requisitos contratuais;
• Requisitos regulamentares;
• Manual da Qualidade;
• Procedimentos relacionados ao sistema;
• Instruções de Trabalho;
• Política da Qualidade;
• Organograma;
• Responsabilidades Funcionais da Qualidade.
· REUNIÃO / VISITA DE PRÉ-AUDITORIA
• Visitar o auditado, se necessário;
• Analisar documentação;
• Definir escopo e critérios da auditoria;
• Avaliar requisitos do produto e regulatórios;
• Discutir responsabilidades do auditado;
• Melhorar a compreensão;
• Entender o layout da organização;
• Planejar o programada auditoria;
• Determinar adequação das condições da auditoria;
• Discutir o relatório da auditoria.
· PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
• Ajudar na seleção e organização da equipe de auditoria;
• Selecionar atividades e áreas de auditoria;
• Analisar relatórios de auditorias anteriores;
• Desenvolver e avaliar listas de verificação;
• Elaborar plano de auditoria;
• Analisar manual da qualidade e documentação;
• Prover treinamentos para auditores.
· NOTIFICAÇÃO
• Definir o quadro de horário para a auditoria;
• Apresentar os membros da equipe auditora entre si;
• Estabelecer a data e hora para reunião de abertura.
     
Etapa II: Atividades da auditoria
As atividades da auditoria contêm as seguintes atividades:
· REUNIÃO DE ABERTURA
• Apresentar pessoalmente os membros da equipe e as responsabilidades de cada um;
• Identificar as contrapartes do auditado;
• Planejar para cobrir o que puder sair errado e a maneira como se lidará com as diferentes condições;
• Descrever áreas específicas e procedimentos a serem auditados;
• Pedir cópias dos documentos necessários para referência;
• Estabelecer as regras básicas para a auditoria e facilidades administrativas em geral;
• Programar reuniões de grupo e reuniões de esclarecimentos com o pessoal auditado;
• Discutir relatório final;
• Propor data para a reunião de encerramento.
· CONDUÇÃO DA AUDITORIA
• Reunir-se diariamente com a equipe para discutir as observações;
• Manter os auditados plenamente informados do que está sendo observado e obter resultados pelas observações potenciais;
• Relatar as condições conformes, assim como as não conformes;
• Assegurar-se de que os membros da equipe estão desempenhando suas atividades;
• Documentar observações (cada membro da equipe avaliará resultados para observações potenciais);
• Confirmar dia e hora para a reunião de encerramento.
· REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
• Relatar os resultados da auditoria;
• Obter da administração do auditado o compromisso de que as ações corretivas específicas serão adotadas em uma programação mutuamente acordada;
• Colher a assinatura da administração do auditado sobre as não conformidades;
• Reafirmar responsabilidades do auditado para ações corretivas;
• Estabelecer data aproximada para o envio do relatório da autoria.
     
Etapa III: Atividades de acompanhamento
O relatório da auditoria e atividades de acompanhamento contém as seguintes atividades:
· RELATÓRIO DA AUDITORIA
• Reunir todas as informações pertinentes dos membros da equipe;
• Preparar relatório da auditoria;
• Obter as análises e aprovações necessárias para o relatório da auditoria;
• Emitir relatório da auditoria;
• Certificar-se de que o relatório indica quando as ações corretivas serão feitas, bem como quando serão atingidos os resultados das ações.
· AÇÃO CORRETIVA
• Indicar a responsabilidade do auditado para determinar e iniciar as ações corretivas necessárias para corrigir as não conformidades.
· ACOMPANHAMENTO APÓS EMISSÃO DO RELATÓRIO
• Avaliar os resultados das ações corretivas efetuadas;
• Determinar se as deficiências estão corrigidas;
• Avaliar a eficácia das ações corretivas efetuadas.
• Registrar e arquivar documentos;
• Responder ao auditado com relação aos resultados da avaliação;
• Estabelecer a data da reauditoria para verificar a implementação satisfatória da ação corretiva e sua eficácia.
· AUDITORIA DE ACOMPANHAMENTO
• Verificar a eficácia e adequação da ação corretiva tomada;
• Encerrar a solicitação da ação corretiva, se a ação tomada for satisfatória. Se não, emitir outra solicitação de ação corretiva e programar auditorias adicionais.
· SUPERVISÃO
• Programar e conduzir visitas periódicas de supervisão para garantir que o sistema da qualidade não seja degradado.
	
		
	GESTÃO DA QUALIDADE
	
		Lupa
	 
	Calc.
	
	
	 
	 
	 
	 
	
	GST1704_A8_201901005488_V1
	
	
	
	
		Aluno: RAFAEL DINIZ SILVA NEVES
	Matr.: 201901005488
	Disc.: GESTÃO DA QUALID. 
	2020.3 EAD (GT) / EX
		Prezado (a) Aluno(a),
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício é opcional, mas não valerá ponto para sua avaliação. O mesmo será composto de questões de múltipla escolha.
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à explicação da mesma. Aproveite para se familiarizar com este modelo de questões que será usado na sua AV e AVS.
	
	 
		
	
		1.
		Quando se realiza a auditoira de qualidade valendo-se de uma organização independente credenciada, está se efetuando:
	
	
	
	Auditoria de primeira parte.
	
	
	Auditoria de segunda parte.,
	
	
	Auditoria interna.
	
	
	Auditoria e controle de qualidade.
	
	
	Auditoria de terceira parte.
		
	Gabarito
Comentado
	
	
		
	Gabarito
Comentado
	
	
	
	
	 
		
	
		2.
		As Auditorias da Qualidade estarão divididas em níveis, que serão as Auditorias de Primeira Parte, Auditorias de Segunda Parte e Auditorias de Terceira Parte. Podemos dizer que em cada nível teremos as seguintes ações:
	
	
	
	Auditoria de Primeira Parte é uma auditoria de Sistema de Qualidade conduzida pela organização em seus próprios sistemas, Auditoria de Segunda Parte é conduzida por um organismo independente que pode ser credenciado e Auditoria de Terceira Parte ocorre quando uma organização conduz uma auditoria em outra organização na qual tem, ou pretende ter, um contrato de compra de insumos ou serviços
	
	
	Auditoria de Primeira Parte é uma auditoria de Sistema de Qualidade conduzida pela organização em sistemas terceirizados, Auditoria de Segunda Parte é conduzida por um organismo independente que pode ser credenciado e Auditoria de Terceira Parte ocorre quando uma organização conduz uma auditoria em outra organização na qual tem, ou pretende ter, um contrato de compra de insumos ou serviços
	
	
	Auditoria de Primeira Parte é uma auditoria de Sistema de Qualidade conduzida pela organização em seus próprios sistemas, Auditoria de Segunda Parte ocorre quando uma organização conduz uma auditoria em outra organização na qual tem, ou pretende ter, um contrato de compra de insumos ou serviços e Auditoria de Terceira Parte é conduzida por um organismo independente que pode ser credenciado.
	
	
	Auditoria de Primeira Parte é uma auditoria de Sistema de Qualidade que é conduzida por um organismo independente que pode ser credenciado, Auditoria de Segunda Parte será conduzida pela organização em seus próprios sistemas e Auditoria de Terceira Parte ocorre quando uma organização conduz uma auditoria em outra organização na qual tem, ou pretende ter, um contrato de compra de insumos ou serviços.
	
	
	Auditoria de Primeira Parte é uma auditoria de Sistema de Qualidade ocorre quando uma organização conduz uma auditoria em outra organização na qual tem, ou pretende ter, um contrato de compra de insumos ou serviços, Auditoria de Segunda Parte conduzida pela organização em seus próprios sistemas e Auditoria de Terceira Parte é conduzida por um organismo independente que pode ser credenciado.
		
	Gabarito
Comentado
	
	
	
	
	 
		
	
		3.
		Escolha a opção de resposta que NÃO faz parte dos deveres de um auditor líder
	
	
	
	Instruir a equipe de auditoria
	
	
	Agir de acordo com os requisitos aplicáveis de auditoria
	
	
	Definir os requisitos para cada tarefa na auditoria
	
	
	Planejar a auditoria
	
	
	Definir os preços dos produtos de forma a garantir maior competitividade da organização
		
	Gabarito
Comentado
	
	
		
	Gabarito
Comentado
	
	
		
	Gabarito
Comentado
	
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Nathalia é responsável pelo sistema da qualidade da empresa KYZ e pretende verificar se um fornecedor recém contratado possui um sistema da qualidade que garanta a entrega do produto sob contrato. Nathalia contratou uma empresa para verificar se o fornecedor possui procedimentos estabelecidos e se ele os cumpre integralmente. Qual o tipo e nível de auditoria que Nathalia vai realizar?
	
	
	
	Auditoria de sistema, sendo o nível de terceira parte
	
	
	Auditoria de sistema, sendoo nível de primeira parte
	
	
	Auditoria de primeira parte, sendo o nível se sistema
	
	
	Auditoria de terceira parte, sendo o nível de conformidade
	
	
	Auditoria de conformidade, sendo o nível de segunda parte
		
	Gabarito
Comentado
	
	
		
	Gabarito
Comentado
	
	
	
	
	 
		
	
		5.
		João, auditor de uma empresa de certificação da qualidade, pretende verificar se os procedimentos documentados da empresa XYZ estão em conformidade com a norma ISO 9001. Qual o tipo e nível de auditoria que João vai realizar?
	
	
	
	O tipo é de auditoria de terceira parte, sendo o nível de conformidade
	
	
	O tipo é de auditoria de conformidade, sendo o nível de primeira parte
	
	
	O tipo é de auditoria de sistema, sendo o nível de terceira parte
	
	
	O tipo é de auditoria de segunda parte, sendo o nível de conformidade
	
	
	O tipo é de auditoria de primeira parte, sendo o nível de sistema
		
	Gabarito
Comentado
	
	
		
	Gabarito
Comentado
	
	
	
	
	 
		
	
		6.
		Uma Auditoria da Qualidade é um exame sistemático e, principalmente, independente para determinar se as atividades da qualidade e os seus resultados estão atendendo todos os objetivos planejados, se estes estão sendo desenvolvidos com eficácia e se estão adequados para atingir esses objetivos. A Auditoria da Qualidade pode ser realizada para atingir tanto propósitos internos como externos.
Uma Auditoria pode ter como resultado(s) a(s) seguinte(s) informação(ões):
I. Uma medida de quanto o sistema de qualidade está em conformidade com os requisitos especificados.
II. As sugestões básicas e incentivos para a ação corretiva de qualquer não conformidade.
III. A verificação de que a ação corretiva foi efetuada em tempo e de maneira eficiente.
Está(ão) CORRETO(S):
	
	
	
	os itens I, II e III
	
	
	apenas os itens I e II
	
	
	apenas os itens I e III
	
	
	apenas o item II
	
	
	apenas o item I
		
	Gabarito
Comentado
	
	
		
	Gabarito
Comentado
	
	
	
	
	 
		
	
		7.
		Os auditores devem ser pessoas altamente qualificadas, motivadas e experientes. O auditor que lidera o processo de auditoria é chamado de auditor líder. São reponsabilidades desse profissional, EXCETO:
	
	
	
	Criar um fluxo de trabalho adequado que garanta a qualidade do processo.
	
	
	Representar a equipe de auditores junto à administração do auditado.
	
	
	Preparar o plano de auditoria.
	
	
	Participar da seleção dos demais membro da equipe.
	
	
	Submeter o relatório de auditoria.
		
	Gabarito
Comentado
	
	
		
	Gabarito
Comentado
	
	
	
	
	 
		
	
		8.
		As auditorias podem ser distinguidas através de seus níveis. Portanto, a auditoria conduzida por uma organização em outra na qual a primeira tem, ou pretende ter, um contrato de compra de insumos ou serviços, com o propósito de assegurar à organização compradora que o sistema da qualidade do fornecedor pode garantir a entrega do produto sob contrato ou acordado, é denominada auditoria de:
	
	
	
	Terceira parte
	
	
	Primeira parte
	
	
	Segunda parte
	
	
	Fiscalização
	
	
	Clientes