ATIVIDADE GOVERNAÇA CORP COMPLIA 9

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15/06/2021 Estácio: Alunos
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Teste de
Conhecimento
 avalie sua aprendizagem
Sobre ferramentas com as quais a organização precisa para efetivar o compliance
pode-se afirmar as seguintes características, exceto:
Dentre as instituições que contribuíram decisivamente para o amadurecimento da área
de compliance, marque aquela que NÃO tiveram papel decisivo histórico na evolução
do tema:
GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE
Lupa Calc.
 
 
ARA0021_A9_202103278817_V1 
Aluno: LAURYN RUANNA DIAS FREITAS Matr.: 202103278817
Disc.: GOV CORP COMPLIA 2021.1 (G) / EX
Prezado (a) Aluno(a),
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício é opcional, mas não valerá ponto para sua
avaliação. O mesmo será composto de questões de múltipla escolha.
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à explicação da mesma. Aproveite para se
familiarizar com este modelo de questões que será usado na sua AV e AVS.
 
1.
Disseminação de cultura e Processo de comunicação e informação.
Sistemas de controles internos e Gerenciamento de riscos.
Programas de treinamento e Código de Ética e Conduta.
Monitoramento das normas internas e Políticas Corporativas.
Conselho de Administração e Mapeamento de processos.
Explicação:
Única resposta errada para o questionamento - Conselho de Administração e
Mapeamento de processos.
 
2.
ISO 9001.
Agência SEC (Securities and Exchange Commisson).
Banco Central do Brasil.
Conselho Monetário Nacional.
Comitê da Basileia.
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(FGV - 2015) Estar em compliance é estar em conformidade com leis e
regulamentos externos e internos da organização ou
instituição. Compliance tem sido uma expressão bastante utilizada
ultimamente e gerou uma corrida em diversas organizações para a absorção
do conceito e a implementação de estruturas, processos e mecanismos que o
garantam.
A função compliance envolve as atividades listadas a seguir, à exceção de
uma. Assinale-a.
A adoção de um programa de compliance pode evitar que as empresas
incorram em despesas administrativas e operacionais com investigações,
multas, publicidade negativa, interrupção das atividades, inexequibilidade dos
contratos ou cláusulas ilegais, indenizações, impedimento de acesso a
recursos públicos ou de participação em licitações públicas, etc. Está
descrição está de acordo com:
Explicação:
As normatizações ISO são parâmetros para realização de auditoria de processos. A ISO
9001 está relacionada à avaliação de qualidade.
 
3.
Avaliar os riscos do negócio referentes às regras estabelecidas.
Assumir as funções de auditoria interna na organização.
Reportar-se diretamente ao Conselho e à Alta Administração sem intervenção ou
veto de outras áreas.
Avaliar a conformidade entre normas externas, internas e políticas corporativas.
Todas as alternativas fazem referência à organização estar em Compliance.
Explicação:
Assumir a auditoria interna da organização não tem relação direta com o fato
de estar em compliance.
 
4.
Redução de custos e contingências.
Benefício reputacional.
Aumento das despesas administrativas e operacionais.
Identificação antecipada de problemas.
Prevenção de riscos.
Explicação:
Redução de custos e contingências - A adoção de um programa de
compliance pode evitar que as empresas incorram em custos e
contingências com investigações, multas, publicidade negativa,
interrupção das atividades, inexequibilidade dos contratos ou
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Sobre os elementos necessários para a implementação do compliance, qual dos itens
apresentados abaixo não se adequam diretamente ao tema:
O programa de compliance aborda, de forma estruturada, sete elementos que
se complementam e se retroalimentam, promovendo a condução de
processos e a realização de negócios em compliance. Nesse sentido, o
elemento denominado ambiente regulatório:
(IESES, 2017) Sobre ¿compliance¿ podemos afirmar:
I. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa agir de acordo com uma regra, uma
instrução interna, um comando ou um pedido.
II. Estar em compliance ou manter a empresa em conformidade significa atender aos normativos dos órgãos reguladores,
de acordo com as atividades desenvolvidas pela sua empresa, bem como dos regulamentos internos, principalmente
aqueles inerentes ao seu controle interno.
cláusulas ilegais, indenizações, impedimento de acesso a recursos
públicos ou de participação em licitações públicas, etc.
 
5.
Definir os valores organizacionais.
Adoção de Código de ética da organização.
Incentivo para discussão de problemas éticos.
Capacitação de profissionais.
Criação de canais de comunicação de condutas não éticas.
Explicação:
Única resposta errada para o questionamento - Definir os valores organizacionais.
 
6.
é composto pelos órgãos que regulam e fiscalizam os aspectos prudenciais e
socioeconômicos de determinado país ou jurisdição.
realiza avaliação periódica das medidas adotadas pela área para garantir o
cumprimento de leis, normas e regulamentos.
abrange procedimentos que permitem, com razoável segurança, que os negócios,
processos, produtos e serviços sejam conduzidos de acordo com as exigências
legais, visando atingir o estado de compliance.
compreende os valores éticos da instituição, as competências do pessoal, a
estrutura organizacional, o estilo de gestão e as atribuições de autoridades e
responsabilidades.
compreende os procedimentos adotados para disseminar informações a
respeito de leis, normas e regulamentos.
Explicação:
Compreende os valores éticos da instituição, as competências do pessoal, a
estrutura organizacional, o estilo de gestão e as atribuições de autoridades e
responsabilidades.
 
7.
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III. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa conformar-se, ou seja, numa empresa
seria a aceitação do status quo, sem a necessidade de promover mudanças mesmo sabendo que algo está errado.
IV. Além de manter as informações seguras e seu negócio sempre funcionando, as organizações precisam mostrar, e
comprovar, para o mercado que estão adotando as boas práticas. Para isso as organizações precisam estar em
conformidade, ou em compliance.
A sequência correta é:
A adoção de programas de compliance identifica, mitiga e remedia os riscos
de violações da lei, logo de suas consequências adversas. Estamos falando
de:
Apenas as assertivas I, II e IV estão corretas.
 
Apenas as assertivas I e IV estão corretas.
 
Apenas as assertivas I, III e IV estão corretas.
 
Apenas as assertivas I e III estão corretas.
 
Apenas a assertiva III está correta.
 
Explicação:
I. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa agir de acordo com uma regra, uma instrução
interna, um comando ou um pedido. (CORRETA)
II. Estar em compliance ou manter a empresa em conformidade significa atender aos normativos dos órgãos reguladores, de
acordo com as atividades desenvolvidas pela sua empresa, bem como dos regulamentos internos, principalmente aqueles
inerentes ao seu controle interno. (CORRETA)
III. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa conformar-se, ou seja, numa empresa seria
a aceitação do status quo, sem a necessidade de promover mudanças mesmo sabendo que algo está errado. (ERRADA)
IV. Além de manter as informações seguras e seu negócio sempre funcionando, as organizações precisam mostrar, e
comprovar, para o mercado que estão adotando as boas práticas. Para isso as organizações precisam estar em conformidade,
ou em compliance. (CORRETA)
 
 
8.
Prevenção de riscos.
Identificação antecipada de problemas.
Reconhecimento de ilicitudes em outras organizações.
Benefício reputacional.
Redução de custos e contingências.Explicação:
Prevenção de riscos - A adoção de programas de compliance identifica, mitiga
e remedia os riscos de violações da lei, logo de suas consequências adversas.
 Não Respondida Não Gravada Gravada
Exercício inciado em 15/06/2021 16:58:53. 
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15/06/2021 Estácio: Alunos
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