Estácio_ Alunos25

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Teste de
Conhecimento
 avalie sua aprendizagem
Sobre os elementos necessários para a implementação do compliance, qual dos itens
apresentados abaixo não se adequam diretamente ao tema:
Sobre ferramentas com as quais a organização precisa para efetivar o compliance
pode-se afirmar as seguintes características, exceto:
GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE
Lupa Calc.
 
 
ARA0021_A9_201807148531_V2 
 
Aluno: ISLAINE SILVA E SOUZA Matr.: 201807148531
Disc.: GOV CORP COMPLIA 2021.1 (G) / EX
 
Prezado (a) Aluno(a),
 
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício é opcional, mas não valerá ponto para sua
avaliação. O mesmo será composto de questões de múltipla escolha.
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à explicação da mesma. Aproveite para se
familiarizar com este modelo de questões que será usado na sua AV e AVS.
 
1.
Capacitação de profissionais.
Definir os valores organizacionais.
Incentivo para discussão de problemas éticos.
Criação de canais de comunicação de condutas não éticas.
Adoção de Código de ética da organização.
 
 
 
Explicação:
Única resposta errada para o questionamento - Definir os valores organizacionais.
 
 
 
 
2.
Sistemas de controles internos e Gerenciamento de riscos.
Programas de treinamento e Código de Ética e Conduta.
Conselho de Administração e Mapeamento de processos.
Monitoramento das normas internas e Políticas Corporativas.
Disseminação de cultura e Processo de comunicação e informação.
 
 
 
Explicação:
Ú
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javascript:aumenta();
javascript:calculadora_on();
Quais são os benefícios do programa de compliance para as organizações:
I - Prevenção de riscos.
II - Identificação postecipada de problemas.
III - Reconhecimento de ilicitudes em outras organizações.
IV - Benefício reputacional.
V - Conscientização dos funcionários.
VI - Aumento de custos e contingências.
(IADES - 2018) Assinale a alternativa que apresenta um objetivo
do compliance.
Única resposta errada para o questionamento - Conselho de Administração e
Mapeamento de processos.
 
 
 
 
3.
Apenas as afirmações I, III, IV e V estão corretas.
Apenas as afirmações I, II, V e VI estão corretas.
Todas as afirmativas estão corretas.
Apenas as afirmações I, II, e VI estão corretas.
Todas as afirmativas estão erradas.
 
 
 
Explicação:
Benefícios do programa de compliance para as organizações:
I - Prevenção de riscos
II - Identificação antecipada de problemas
III - Reconhecimento de ilicitudes em outras organizações
IV - Benefício reputacional
V - Conscientização dos funcionários
VI - Redução de custos e contingências
 
 
 
 
4.
Tornar os colaboradores especialistas em ética.
Transformar as empresas e os respectivos colaboradores em profundos
conhecedores das regras penais e administrativas associadas ao segmento em que
atuam.
Dar orientação consistente aos colaboradores de como se conduzirem no exercício
de sua atividade, evitando que incorram em ilicitudes.
Converter os colaboradores da organização em especialistas no combate à
corrupção.
Converter os colaboradores da organização em defensores da livre concorrência.
 
O programa de compliance aborda, de forma estruturada, sete elementos que
se complementam e se retroalimentam, promovendo a condução de
processos e a realização de negócios em compliance. Nesse sentido, o
elemento denominado ambiente regulatório:
(FGV - 2015) Estar em compliance é estar em conformidade com leis e
regulamentos externos e internos da organização ou
instituição. Compliance tem sido uma expressão bastante utilizada
ultimamente e gerou uma corrida em diversas organizações para a absorção
do conceito e a implementação de estruturas, processos e mecanismos que o
garantam.
A função compliance envolve as atividades listadas a seguir, à exceção de
uma. Assinale-a.
 
 
Explicação:
Um dos objetivos do compliance é Dar orientação consistente aos
colaboradores de como se conduzirem no exercício de sua atividade, evitando
que incorram em ilicitudes.
 
 
 
 
5.
é composto pelos órgãos que regulam e fiscalizam os aspectos prudenciais e
socioeconômicos de determinado país ou jurisdição.
realiza avaliação periódica das medidas adotadas pela área para garantir o
cumprimento de leis, normas e regulamentos.
compreende os procedimentos adotados para disseminar informações a
respeito de leis, normas e regulamentos.
compreende os valores éticos da instituição, as competências do pessoal, a
estrutura organizacional, o estilo de gestão e as atribuições de autoridades e
responsabilidades.
abrange procedimentos que permitem, com razoável segurança, que os negócios,
processos, produtos e serviços sejam conduzidos de acordo com as exigências
legais, visando atingir o estado de compliance.
 
 
 
Explicação:
Compreende os valores éticos da instituição, as competências do pessoal, a
estrutura organizacional, o estilo de gestão e as atribuições de autoridades e
responsabilidades.
 
 
 
 
6.
Avaliar os riscos do negócio referentes às regras estabelecidas.
Avaliar a conformidade entre normas externas, internas e políticas corporativas.
Assumir as funções de auditoria interna na organização.
Todas as alternativas fazem referência à organização estar em Compliance.
Reportar-se diretamente ao Conselho e à Alta Administração sem intervenção ou
veto de outras áreas.
Em relação aos elementos comuns para os programas de compliance, podemos
afirmar que:
Assinale a alternativa INCORRETA no que tange à conformidade
(Compliance).
 
 
 
Explicação:
Assumir a auditoria interna da organização não tem relação direta com o fato
de estar em compliance.
 
 
 
 
7.
Nenhuma das respostas.
O mapeamento e análise de riscos tem pouca relação com as práticas de compliance.
O Suporte da Administração e Liderança é um dos principais pilares para adoção de programas
de compliance.
Se possível compatível ao orçamento, a organização deveria realizar ações de comunicação e
treinamento das políticas de compliance.
É recomendável a adoção de políticas, controles e procedimentos para melhorar a definição das
regras a serem seguidas pelas organizações.
 
 
 
Explicação:
O Suporte da Administração e Liderança é um dos principais pilares para adoção de
programas de compliance.
 
 
 
 
8.
Compliance é responsável por identificar pontos falhos na sua atividade e sanar
essas questões.
Quem se responsabiliza pela área de Compliance tem como função precípua
conhecer a fundo as leis do setor e verificar se a empresa age de acordo.
Compliance, assim como a Governança Corporativa, interfere na elaboração das
políticas internas.
Compliance afeta a regularidade das atividades da empresa no que diz respeito ao
que é determinado por diretrizes internas e pelos dispositivos legais.
A adoção de Compliance pela organização visa obter a garantia de que leis e
regulamentações serão rigorosamente cumpridas.
 
 
 
Explicação:
Compliance e Governança Corporativa não são as responsáveis pela
elaboração das políticas internas.
 
 
 
 
 
javascript:abre_colabore('36125','223365153','4510162172');
 
 
 Não Respondida Não Gravada Gravada
 
 
Exercício inciado em 26/04/2021 10:35:51.