Teste 10

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18/05/2021 Estácio: Alunos
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Teste de
Conhecimento
 avalie sua aprendizagem
Em relação aos elementos comuns para os programas de compliance, podemos
afirmar que:
A adoção de programas de compliance identifica, mitiga e remedia os riscos
de violações da lei, logo de suas consequências adversas. Estamos falando
de:
GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE
Lupa Calc.
 
 
ARA0021_A9_201709078413_V1 
 
Aluno: ALAMBERTO DOS SANTOS RAMALHO Matr.: 201709078413
Disc.: GOV CORP COMPLIA 2021.1 (G) / EX
 
Prezado (a) Aluno(a),
 
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício é opcional, mas não valerá ponto para sua
avaliação. O mesmo será composto de questões de múltipla escolha.
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à explicação da mesma. Aproveite para se
familiarizar com este modelo de questões que será usado na sua AV e AVS.
 
1.
O mapeamento e análise de riscos tem pouca relação com as práticas de compliance.
Nenhuma das respostas.
É recomendável a adoção de políticas, controles e procedimentos para melhorar a definição das
regras a serem seguidas pelas organizações.
O Suporte da Administração e Liderança é um dos principais pilares para adoção de programas
de compliance.
Se possível compatível ao orçamento, a organização deveria realizar ações de comunicação e
treinamento das políticas de compliance.
 
 
 
Explicação:
O Suporte da Administração e Liderança é um dos principais pilares para adoção de
programas de compliance.
 
 
 
 
2.
Redução de custos e contingências.
Identificação antecipada de problemas.
Prevenção de riscos.
Benefício reputacional.
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18/05/2021 Estácio: Alunos
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Assinale a alternativa que indica os objetivos da função de compliance em uma instituição financeira. 
Sobre os elementos necessários para a implementação do compliance, qual dos itens
apresentados abaixo não se adequam diretamente ao tema:
Sobre ferramentas com as quais a organização precisa para efetivar o compliance
pode-se afirmar as seguintes características, exceto:
Reconhecimento de ilicitudes em outras organizações.
 
 
 
Explicação:
Prevenção de riscos - A adoção de programas de compliance identifica, mitiga
e remedia os riscos de violações da lei, logo de suas consequências adversas.
 
 
 
 
3.
Incrementar o acesso a novos clientes por meio do aumento da gama de serviços ofertados. 
Garantir que as estratégias empresariais se completem segundo o cronograma planejado. 
Completar o quadro de pessoal com ações de recrutamento, seleção e contratação de mão de obra
especializada e capacitada para atividades relacionadas ao core business da instituição. 
Assegurar o retorno financeiro dos investimentos de clientes e acionistas por meio de redução da burocracia e
extinção de atividades-meio com finalidade de controle interno. 
Assegurar que a instituição atue em conformidade com a legislação, com as normativas dos órgãos reguladores
e com os regulamentos internos, de modo a garantir a eficiência, a eficácia e a confiabilidade organizacional. 
 
 
 
 
4.
Adoção de Código de ética da organização.
Capacitação de profissionais.
Incentivo para discussão de problemas éticos.
Criação de canais de comunicação de condutas não éticas.
Definir os valores organizacionais.
 
 
 
Explicação:
Única resposta errada para o questionamento - Definir os valores organizacionais.
 
 
 
 
5.
Conselho de Administração e Mapeamento de processos.
Programas de treinamento e Código de Ética e Conduta.
Monitoramento das normas internas e Políticas Corporativas.
Sistemas de controles internos e Gerenciamento de riscos.
Disseminação de cultura e Processo de comunicação e informação.
 
 
 
Explicação:
Única resposta errada para o questionamento - Conselho de Administração e
Mapeamento de processos.
 
 
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Quais são os benefícios do programa de compliance para as organizações:
I - Prevenção de riscos.
II - Identificação postecipada de problemas.
III - Reconhecimento de ilicitudes em outras organizações.
IV - Benefício reputacional.
V - Conscientização dos funcionários.
VI - Aumento de custos e contingências.
O programa de compliance aborda, de forma estruturada, sete elementos que
se complementam e se retroalimentam, promovendo a condução de
processos e a realização de negócios em compliance. Nesse sentido, o
elemento denominado ambiente regulatório:
 
 
6.
Todas as afirmativas estão erradas.
Todas as afirmativas estão corretas.
Apenas as afirmações I, II, e VI estão corretas.
Apenas as afirmações I, II, V e VI estão corretas.
Apenas as afirmações I, III, IV e V estão corretas.
 
 
 
Explicação:
Benefícios do programa de compliance para as organizações:
I - Prevenção de riscos
II - Identificação antecipada de problemas
III - Reconhecimento de ilicitudes em outras organizações
IV - Benefício reputacional
V - Conscientização dos funcionários
VI - Redução de custos e contingências
 
 
 
 
7.
compreende os procedimentos adotados para disseminar informações a
respeito de leis, normas e regulamentos.
compreende os valores éticos da instituição, as competências do pessoal, a
estrutura organizacional, o estilo de gestão e as atribuições de autoridades e
responsabilidades.
realiza avaliação periódica das medidas adotadas pela área para garantir o
cumprimento de leis, normas e regulamentos.
abrange procedimentos que permitem, com razoável segurança, que os negócios,
processos, produtos e serviços sejam conduzidos de acordo com as exigências
legais, visando atingir o estado de compliance.
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(FGV - 2015) Estar em compliance é estar em conformidade com leis e
regulamentos externos e internos da organização ou
instituição. Compliance tem sido uma expressão bastante utilizada
ultimamente e gerou uma corrida em diversas organizações para a absorção
do conceito e a implementação de estruturas, processos e mecanismos que o
garantam.
A função compliance envolve as atividades listadas a seguir, à exceção de
uma. Assinale-a.
é composto pelos órgãos que regulam e fiscalizam os aspectos prudenciais e
socioeconômicos de determinado país ou jurisdição.
 
 
 
Explicação:
Compreende os valores éticos da instituição, as competências do pessoal, a
estrutura organizacional, o estilo de gestão e as atribuições de autoridades e
responsabilidades.
 
 
 
 
8.
Todas as alternativas fazem referência à organização estar em Compliance.
Avaliar a conformidade entre normas externas, internas e políticas corporativas.
Avaliar os riscos do negócio referentes às regras estabelecidas.
Assumir as funções de auditoria interna na organização.
Reportar-se diretamente ao Conselho e à Alta Administração sem intervenção ou
veto de outras áreas.
 
 
 
Explicação:
Assumir a auditoria interna da organização não tem relação direta com o fato
de estar em compliance.
 
 
 
 
 
 
 
 Não Respondida Não Gravada Gravada
 
 
Exercício inciado em 18/05/2021 20:18:52. 
 
 
 
 
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