INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO

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INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
Aluno(a): CICERO EDUARDO MIRANDA DE SOUSA 201907044973 
Acertos: 10,0 de 10,0 18/09/2021 
 
 
1a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: 
I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que 
também tenham este setor; 
II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas 
tenham um setor de "Compliance" em sua estrutura; 
III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. 
Diante do exposto, é correto dizer que: 
 
 
Apenas as assertivas I e II estão erradas. 
 
Apenas as assertivas II e III estão erradas. 
 
Apenas a assertiva II está errada. 
 
Todas as assertivas estão erradas. 
 Apenas a assertiva III está errada. 
Respondido em 18/09/2021 07:21:36 
 
Explicação: 
Como visto na aula 1, empresas com setor de Compliance, por exemplo, tendem a contratar 
outras empresas que também tenham este setor. Ou seja, isso é um instrumento que torna 
a empresa mais competitiva. Por último, a Administração Pública tem exigido em licitações 
que as empresas candidatas tenham tal setor em sua estrutura. Considerando que algumas 
empresas têm os órgãos públicos como principal cliente, há uma forte expectativa de 
crescimento deste setor. 
 
 
2a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
No tocante a licitações e contratos, são considerados ilícitos os seguintes atos: 
 
A) Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o 
caráter competitivo de procedimento licitatório público; 
B) Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento 
licitatório público; 
C) Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de 
vantagem de qualquer tipo; 
D) Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente; 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_avaliacao_parcial_resultado.asp?cod_hist_prova=266987572&cod_prova=4820079330&f_cod_disc=
E) Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação 
pública ou celebrar contrato administrativo; 
 
 
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas A, D , E 
 
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas D , E 
 
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas A , C , E 
 
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas A , C , D , E 
 São considerados ilícitos os atos descritos nas assertivas A, B , C, D, E 
Respondido em 18/09/2021 07:23:25 
 
Explicação: 
São considerados ilícitos os atos descritos nas assertivas A , B , C , D, E 
 
 
3a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que: 
 
 
O acordo não é aplicado no Brasil. 
 
O acordo apenas beneficia os funcionários envolvidos criminalmente. 
 
Tal acordo somente é possível dentro dos parâmetros da Lei Anticorrupção. 
 Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade 
administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo. 
 
Somente é feito no âmbito criminal. 
Respondido em 18/09/2021 07:25:18 
 
Explicação: 
Tal acordo é possível em diversos contextos, tais como procedimentos conduzidos pelo 
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE para a apuração de condutas 
anticoncorrenciais (formação de cartéis, por exemplo) e Lei Anticorrupção. Não é algo 
exclusivo da Lei Anticorrupção, portanto. Aqui, ressalto que o Acordo de Leniência não é 
feito no âmbito criminal. Quando escutamos em noticiários que uma empresa firmou tal 
acordo no âmbito da Lava Jato, por exemplo, isso não quer dizer que tenha reflexo direto no 
processo criminal. Tecnicamente, não existe tal acordo para absolver o réu, por exemplo. 
Quando ouvimos isso, devemos entender que as empresas envolvidas celebrarão para 
benefícios fora do processo criminal. Os benefícios apenas reduzem punições na 
responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por 
exemplo. 
Apenas a título de exemplificação, estes são possíveis benefícios para a empresa (e não 
para os funcionários envolvidos criminalmente), conforme o art. 40 do Dec. 8.420/2015: 
 
 
4a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Compliance no Brasil 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas 
competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de 
informações que sejam úteis: 
A- para a prevenção 
B- para a repressão 
C- para a apuração de crimes 
D- para apuração de ilícitos administrativo 
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: 
 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , E 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
 Estão corretas as assertivas A , B , C , D 
 
Apenas a assertiva D está correta 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
Respondido em 18/09/2021 07:26:06 
 
Explicação: 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, 
poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam 
úteis: 
para a prevenção 
para a repressão 
para a apuração de crimes 
para apuração de ilícitos administrativo 
 
 
5a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. 
Sobre as semelhanças entre ambas, podemos afirmar que: 
 
 
A semelhança entre ambas se dá em sentido material e não formal. 
 
A Atividade de Inteligência trabalha com a prevenção, enquanto o Compliance 
trabalha com a repressão. 
 Ambas se assemelham, porém, somente o Compliance visa 
reprimir ameaças aos interesses institucionais da organização. 
 Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a 
repressão à ameaças aos interesses da instituição ou 
organização. 
 Em se tratando do Compliance e da Inteligência, prevenção e 
repressão se equivalem. 
Respondido em 18/09/2021 07:26:49 
 
Explicação: 
Gabarito: e 
Comentário: Prevenção e repressão são características das duas 
atividades, em primeiro momento, o que se pretende é prevenir 
atos que atentem contra a administração pública, uma vez que a 
prevenção não tenha sido suficiente, a repressão de tais atos se 
faz necessária. 
 
 
6a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de 
funcionários, pode-se afirmar que: 
 
 A contratação para uma vaga na empresa possui relação com as 
medidas de controle externo. 
 
O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites 
cadastrais. 
 A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre 
paralelamente ao trabalho do RH. 
 O setor de compliance e o setor de RH possuem a mesma 
função na contratação de funcionários. 
 
A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de 
compliance. 
Respondido em 18/09/2021 07:27:39 
 
Explicação: 
Os trabalhos de compliance e do setor de RH são autônomos e 
distintos um do outro, cada um tem o seu papel. 
 
 
7a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Marque a alternativa incorreta: 
 
 
Uma vez implementado o programa de integridade em uma empresa, ele não 
pode ficar desatualizado, devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos 
novos riscos que porventura possam surgir. 
 
A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e 
individualizado, o qual deve ser rigorosamente seguido por todos na empresa. 
 
Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização, com 
monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a 
organização. 
 O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos 
objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um 
programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias 
empresas mesmo programa.Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos. 
Respondido em 18/09/2021 07:36:10 
 
Explicação: 
O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da 
empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas 
generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa. 
 
 
8a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 
A comunicação é uma via de mão dupla, na qual existem alguns elementos 
necessários a esse processo. Por exemplo: há o emissor, o receptor, a 
mensagem e o canal pelo qual ela se propaga. 
 
Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida 
pelo receptor. Se houver algo que impeça ou prejudique a compreensão da 
mensagem pelo receptor, dizemos que houve ruído na comunicação. 
 Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida 
se dá por meio do treinamento. 
 
O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que 
consequentemente fará uma interpretação equivocada desta. 
 
Pode-se compreender ¿comunicação¿ como fazer saber, transmitir ou propagar 
alguma norma, orientação ou determinação. 
Respondido em 18/09/2021 07:30:58 
 
Explicação: 
Você precisa ter entendido os elementos da comunicação e a importância do feedback como 
forma de verificar se a mensagem foi bem compreendida pelo receptor da mensagem. 
 
 
9a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e 
proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles 
que tenham algo a reportar. 
 
O whistleblower, também conhecido como reportante, nada mais é do que o 
denunciante de boa-fé, ou seja, aquela pessoa que tomou conhecimento de 
alguma irregularidade ou crime e decidiu relatar espontaneamente sem nenhum 
interesse ou vantagem pessoal, simplesmente para cumprir seu dever de 
cidadão. 
 
O canal de denúncia deve ser de amplo acesso a funcionários, terceiros e público 
externo, de uma maneira geral. 
 
O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da 
existência de um espaço que permita que qualquer pessoa, seja ela funcionária 
da própria empresa ou externa a ela, possa denunciar com segurança e 
confiabilidade qualquer tipo de conduta irregular. 
 
O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, ação que gera confiança e 
segurança em quem denunciou. 
Respondido em 18/09/2021 07:32:17 
 
Explicação: 
O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição 
de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a 
reportar. 
 
 
10a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
De acordo com o Manual sobre Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas 
Privadas, publicado pela Controladoria Geral da União, o programa de integridade é 
indicado para: 
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo: 
 
 
remediar atos que venham a lesar a administração pública 
 
detectar atos que venham a lesar a administração pública 
 combate à prática de atividades lesivas aos stakeholders envolvidos em 
contratos com a administração pública 
 
combate à prática de suborno, fraudes nas licitações e na execução de 
contratos com órgãos públicos 
 
prevenir atos que venham a lesar a administração pública