Relatório Auditoria Interna

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SENAC EAD
SUELEN DE MORAES CONTREIRA
Auxiliar na gestão integrada da organização
PORTO ALEGRE
202
Relatório de auditoria interna
Anexo: 1
Versão: 1 
Doc. Ref: SEN001 – Auditoria interna Vigência: 15/12/2023
Relatório n.º: 1
Data da 
auditoria:
10/08/2022
1. Objetivo(s) 
Confirmar se o sistema de gestão cumpre os requisitos da norma de referência. 
Ele está implantado de forma eficaz? Ele cumpre os objetivos propostos e atende à 
política da organização?
A empresa Pé Direito Calçados é uma empresa do ramo calçadista que está 
voltada em melhorar seus produtos e em fornecer um ambiente adequado e justo 
para seus funcionários, procurando a respeitar e cuidar o meio ambiente que tem 
como objetivo a aplicabilidade mundial dos produtos e serviços. Pretendendo 
acompanhar as mudanças, melhorando o desempenho ambiental por meio da 
identificação e do gerenciamento dos aspectos ambientais, visando a redução da 
poluição, melhorando o meio ambiente e o cumprimento das leis aplicáveis. 
Melhorando desempenho de uma organização com relação às questões de saúde e 
segurança ocupacional, tornando-se um modelo de desenvolvimento sustentável.
2. Escopo
Empresa Pé Direito Calçados: setores de recepção, costura, montagem e secagem.
Normas aplicáveis:
 ISO 9001 – Sistema de gestão da qualidade
 ISO 14001 – Sistema de gestão ambiental
 ISO 45001 – Sistema de gestão de saúde e segurança ocupacional
 NBR 16001 – Sistema de gestão de responsabilidade social
3. Auditor(es)
Pedro Fernandes, Suelen Moraes
4. Elemento(s) auditado(s)
Processos e serviços da empresa.
5. Nome do(s) entrevistado(s)
Fernando Torres, Maria Carmen, Ana Oliveira, Jorge Silva.
N.º Item da norma ISO 6. Descrição da não conformidade
Exemplo
5.2. Política de 
saúde e segurança 
do trabalho (SST)
Comunicação não adequada da política de SST 
na empresa e em suas unidades
Inexistência de meios para divulgação da política
1
ISO9001:2015
7.1.3Infraestrutura
ISO45001:2018
7.1 Recursos
O computador não está completo, com a falta 
de mouse e teclado independente, a empresa 
deve fornecer a estrutura conforme as 
atividades desenvolvidas atendendo ás 
normas de ergonomia.
2
ISO 9001:2015 
9.1.2 Satisfação 
do cliente
Retirada do aparelho telefônico do gancho 
para realização de atividades sem interrupção 
de clientes.
3
ISO45001:2018 
6.1.3Determinação 
dos requisitos 
legais e outros 
requisitos 
Não há tempo de pausa e acento para 
repouso, devido a demanda de produção.
4
ISO 9001:2 015 
7.1.5 .2 
Rastreabilidade 
de medição.
Os equipamentos não são calibrados 
periodicamente.
5 ISO 14001: 2015 
6.1.2 Aspectos 
ambientais
Modo de manuseio da cola para reposição, 
sendo feito manualmente está de forma 
irregular e acaba caindo no chão devido ao 
peso dos tonéis, e ao cair não é feito uma 
limpeza e acaba ficando no chão e quando 
chove o produto sai com a chuva.
6
ISO 14001: 2015 
8.1 Planejamento 
e controle 
operacionais
Sistema de filtros faltando-nos exaustores, 
sendo usado substância química (Tolueno)
7
ISO 9001:2 015 
7.1.4 Ambiente 
para a operação 
dos processos. 
ISO 45001: 2018 
6.1.2 Identificação 
de perigo e 
avaliação de 
riscos e 
oportunidades
Colaboradores estão expostos ao calor, com 
queixas de altas temperaturas, não está 
dando conta da produção com demanda para 
secar os calçados devido ao calor.
8
ISO 45001: 2018 
item 8.2 
Preparação e 
resposta de 
emergência
A empresa não possui um plano de 
emergência e simulados de evacuação
Observação: preencha o quadro acima com as informações das entrevistas.
N.º Item da norma ISO 7. Descrição da oportunidade de melhoria
Exemplo
5.2. Política de 
saúde e segurança 
do trabalho (SST)
Documentar a política de SST da organização
Disponibilizar a política nos canais de 
comunicação
Comunicar a política aos funcionários em 
treinamentos e reuniões
1
ISO9001:2015
7.1.3Infraestrutura
ISO45001:2018
7.1 Recursos
A organização deve manter a infraestrutura 
necessária para a operação dos seus 
processos, fornecendo computadores 
completos com mouse e teclado e no 
desenvolvimento das atividades exigidas 
conforme a norma de ergonomia
2
ISO 9001:2015 
9.1.2 Satisfação 
do cliente
A organização deve monitorar a percepção 
de clientes do grau em que suas 
necessidades e expectativas foram atendidas. 
A organização deve determinar os métodos 
para obter, monitorar e analisar criticamente 
essa informação.
3
ISO45001:2018 
6.1.3Determinação 
dos requisitos 
legais e outros 
requisitos 
A organização deve estabelecer, implementar 
e manter um processo para que haja um 
espaço de descanso atendendo as normas 
sobre ergonomia
4
ISO 9001:2 015 
7.1.5 .2 
Rastreabilidade 
de medição.
Necessário rastrear essas medições nos 
equipamentos para verificar a calibração, 
devendo registrar para estabelece rotinas na 
qualidade do produto periodicamente.
5
ISO 14001: 2015 
6.1.2 Aspectos 
ambientais
A organização deve determinar os aspectos 
ambientais de suas atividades, produtos e 
serviços os quais ela possa controlar e 
identificar os riscos existentes em seus 
produtos.
6
ISO 14001: 2015 
8.1 Planejamento 
e controle 
operacionais
A empresa deve implementar, controlar e 
tratar os impactos e manter os processos 
necessários para atender aos requisitos do 
sistema de gestão ambiental.
7 ISO 9001:2 015 
7.1.4 Ambiente 
para a operação 
dos processos. 
ISO 45001: 2018 
6.1.2 Identificação 
de perigo e 
avaliação de 
riscos e 
A organização deve manter um ambiente 
adequado para operação dos processos dos 
riscos físicos existentes no ambiente de 
trabalho para manter as condições físicas de 
seus funcionários.
oportunidades
8
ISO 45001: 2018 
8.2 Preparação e 
resposta de 
emergência
A empresa deve estabelecer um plano de 
emergência planejado para situações de 
emergência, incluindo o treinamento de 
primeiros socorros, simulados de evacuação 
da área.
Observação: preencha o quadro acima com ações para a melhoria dos itens não conformes.
8. Conclusão
A empresa atende aos requisitos das normas? Identifique o que pode ser melhorado 
ou o que deve ser corrigido.
 Com a realização da auditoria, foi constatado que a organização não atende aos 
requisitos das normas. Sendo necessário ajustar as não conformidades para o 
desenvolvimento gestão da empresa , buscando alcançar resultados como nos 
equipamentos de trabalho , melhorando a saúde dos seus empregados e na 
satisfação dos clientes, sendo necessário controlar e identificar em seus 
produtos para prevenir os riscos existentes, ter um planejamento conforme as 
Normas Regulamentadoras, legislações e certificações , dentro da abordagem 
em relação a segurança e saúde do trabalhador. Buscando tratá-las como 
oportunidade de potencializar o sistema de gestão, focando em melhorias da 
qualidade de SST e condições melhores de trabalho para os colaboradores.
9. Auditor líder
Nome: Suelen de Moraes Visto: Suelen Data: 11/09/2024
Sendo o relatório de auditoria interna um dos documentos exigidos obrigatoriamente 
pelas normas de sistemas de gestão, cite como tal documento pode ser controlado e 
como ele é registrado.
DOCUMENTOS DO SISTEMA DE GESTÃO
Documento 
Proposta da forma de 
controle
Proposta da forma de 
registro
Relatório de auditoria 
interna
Através de Listra mestra
Através de meios digitais e 
físicos 
Orientações
Preencha os itens de 5 a 8 com base na visita virtual, assim como os demais itens 
em verde.