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À Unidade de Inteligência Financeira cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, os segmentos econômicos listados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 que não possuam órgão regulador ou fiscalizador próprio.
Verdadeiro
Falso

Questões Para o Saber

há 2 anos

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há 2 anos

6 pág.

Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo - Questionário

DOM BOSCO

Respostas

há 2 anos

A afirmação é verdadeira. A Unidade de Inteligência Financeira (UIF) realmente tem o papel de regular e fiscalizar os segmentos econômicos que não possuem um órgão regulador ou fiscalizador próprio, conforme estabelecido na Lei nº 9.613/1998, que trata da prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT).

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As pessoas obrigadas, citadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, estão impedidas de realizar qualquer operação em espécie (“dinheiro vivo”) com os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.
Escolha uma opção: Verdadeiro ou Falso.
Verdadeiro
Falso

Qual das alternativas a seguir NÃO constitui uma competência da Unidade de Inteligência Financeira, conforme a Lei nº 9.613/1998?
a. Receber, examinar e identificar as ocorrências de atividades ilícitas.
b. Coordenar e propor mecanismos de cooperação e de troca de informações que viabilizem ações rápidas e eficientes no combate à ocultação ou à dissimulação de bens, direitos e valores.
c. Encerrar as contas bancárias de empresas que deveriam, mas não estão cadastradas junto à Unidade de Inteligência Financeira.
d. Comunicar às autoridades competentes para a instauração dos procedimentos cabíveis nas situações em que concluir pela existência, ou fundados indícios, de crime de “lavagem”, ocultação de bens, diretos e valores, ou de qualquer ilícito.
e. Disciplinar e aplicar penas administrativas.

Após analisar as sentenças acima, assine a alternativa correta.
(I) Leis de primeira geração: trazem um rol de crimes antecedentes, considerados crimes graves, aos quais está associado o dinheiro sujo. Apesar de serem menos restritivas, ainda limitam a punição dos lavadores, pois se o dinheiro tiver origem/destino em um crime não contemplado na lei, sua colocação, sua ocultação e sua integração ao sistema econômico não são consideradas lavagem de dinheiro.
(II) Leis de segunda geração: assim referidas as leis antilavagem que consideram apenas o tráfico de drogas como crime antecedente, ou seja, apenas a dissimulação da origem e do destino de recursos oriundos de tráfico de drogas é considerada lavagem de dinheiro.
(III) Leis de terceira geração: o dinheiro sujo está associado a qualquer infração penal antecedente. Assim, não há um rol restritivo de crimes para caracterizar a lavagem de dinheiro. Qualquer recurso obtido por meio de ilícito penal pode tipificá-la.
a. As três sentenças estão corretas.
b. As duas primeiras sentenças estão corretas e a terceira está incorreta.
c. As duas primeiras sentenças estão incorretas e a terceira está correta.
d. A primeira sentença está correta e a segunda e a terceira estão incorretas.
e. As três sentenças estão incorretas.

São exemplos de arranjos de pagamento os procedimentos utilizados para realizar compras com cartões de crédito, débito e pré-pago, apenas em moeda estrangeira. Os serviços de transferência e remessas de recursos também são arranjos de pagamentos.
Escolha uma opção: Verdadeiro ou Falso.
Verdadeiro
Falso

Analisando a questão, podemos afirmar que:
(I) Bolsas de Valores.
(II) Mercado imobiliário.
(III) Jogos e sorteios.
(IV) Turismo.
(V) Instituições financeiras.
a. Todas as alternativas estão corretas.
b. As alternativas I, II, III e IV estão corretas.
c. As alternativas I, II, III e V estão corretas.
d. Nenhuma das alternativas está correta.

Com relação às comunicações, a Lei nº 9.613, de 1998, prevê que elas são confidenciais e não acarretam responsabilidade civil ou administrativa, quando realizadas de boa-fé.
Escolha uma opção: Verdadeiro ou Falso.
Verdadeiro
Falso

Qualquer operação que envolva valor EM ESPÉCIE (dinheiro vivo) acima de R$ 10 mil deve ser comunicada à Unidade de Inteligência Financeira. Essa sentença está:
a. Correta. Esse tipo de enquadramento aplica-se a todos os segmentos.
b. Errada. Somente se o valor EM ESPÉCIE for acima de R$ 30 mil.
c. Errada. Depende do segmento. Deve-se verificar se a Resolução aplicável ao segmento da pessoa obrigada estipula algum patamar mínimo de operação EM ESPÉCIE, a partir do qual deve ser feita, obrigatoriamente, a comunicação à Unidade de Inteligência Financeira.
d. Correta. Além disso, cheque ao portador, a partir de R$ 100,00, também deve ser sempre comunicado à Unidade de Inteligência Financeira, independentemente do segmento da pessoa obrigada.
e. Errada. As pessoas obrigadas, citadas pela Lei nº 9.613/1998, estão terminantemente impedidas de realizar qualquer operação EM ESPÉCIE com os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.

O financiamento do terrorismo passou a ser alvo de intensa campanha internacional:
Escolha uma opção:
a. Logo após a edição da Bank Secrecy Act dos Estados Unidos, em 1970.
b. Durante os “anos de chumbo” da Itália (fim dos anos 1960 a início dos anos 1980).
c. Na Convenção de Viena (1988).
d. Após os atentados terroristas ao World Trade Center, em 11 de setembro de 2001.

Entre as alternativas a seguir, aponte aquele segmento que NÃO está sujeito aos mecanismos de controle de PLD/FT.
a. Bolsa de Valores.
b. Jogos e sorteios.
c. Mercado imobiliário.
d. Companhias seguradoras.
e. Instituições de Educação Superior.

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As pessoas obrigadas, citadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, estão impedidas de realizar qualquer operação em espécie (“dinheiro vivo”) com os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.Escolha uma opção: Verdadeiro ou Falso.VerdadeiroFalso

Com relação às comunicações, a Lei nº 9.613, de 1998, prevê que elas são confidenciais e não acarretam responsabilidade civil ou administrativa, quando realizadas de boa-fé.Escolha uma opção: Verdadeiro ou Falso.VerdadeiroFalso

Entre as alternativas a seguir, aponte aquele segmento que NÃO está sujeito aos mecanismos de controle de PLD/FT.a. Bolsa de Valores.b. Jogos e sorteios.c. Mercado imobiliário.d. Companhias seguradoras.e. Instituições de Educação Superior.

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Escolha uma opção: Verdadeiro ou Falso.
Verdadeiro
Falso

Com relação às comunicações, a Lei nº 9.613, de 1998, prevê que elas são confidenciais e não acarretam responsabilidade civil ou administrativa, quando realizadas de boa-fé.
Escolha uma opção: Verdadeiro ou Falso.
Verdadeiro
Falso

Entre as alternativas a seguir, aponte aquele segmento que NÃO está sujeito aos mecanismos de controle de PLD/FT.
a. Bolsa de Valores.
b. Jogos e sorteios.
c. Mercado imobiliário.
d. Companhias seguradoras.
e. Instituições de Educação Superior.