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Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos.
De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Segurança. II- Operacional. III- Divulgação. IV- Conformidade. ( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional. ( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas. ( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão. ( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
A I - IV - II - III.
B II - III - I - IV.
C III - II - IV - I.
D IV - I - III - II.

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Vamos analisar cada item e suas correspondências: I - Segurança. II - Operacional. III - Divulgação. IV - Conformidade. Agora, vamos correlacionar os itens com as descrições: 1. Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional. - II - Operacional. 2. Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas. - III - Divulgação. 3. Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão. - I - Segurança. 4. Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita. - IV - Conformidade. Portanto, a sequência correta é: II - III - I - IV. Assim, a alternativa correta é: B. II - III - I - IV.

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Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros.
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional:
a) Termos de Confidencialidade.
b) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
c) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
d) Lei de Informática e Automação.

Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance.
Sobre essas referências, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. ( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa. ( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance. ( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa.
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance.
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
A F - F - V - V.
B V - F - V - F.
C V - V - F - F.
D F - V - V - F.

Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica.
Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação. ( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. ( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui. ( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis.
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui.
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento.
A F - V - F - V.
B V - V - F - F.
C V - F - V - F.
D F - F - V - V.

A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro.
Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
B Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
C Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
D As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.

O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil.
Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera 'ato' os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. ( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. ( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. ( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera 'ato' os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida.
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos.
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo.
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos.
A V - V - V - F.
B F - F - V - V.
C V - F - F - V.
D F - V - V - F.

Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo.
Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
A Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
B Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
C Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
D Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.

Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda.
Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
A Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
B Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
C Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
D Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.

O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica.
Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos. III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. Assinale a alternativa CORRETA:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
A Somente a afirmativa I está correta.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C Somente a afirmativa II está correta.
D As afirmativas II e III estão corretas.