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create create create 5 6 7 8 9 10 Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir: I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los. III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio. IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. Assinale a alternativa CORRETA: A) Somente a sentença I está correta. B) As sentenças I, III e IV estão corretas. C) As sentenças II e III estão corretas. D) As sentenças II e IV estão corretas.
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Méri Oechsler

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Vamos analisar cada uma das sentenças: I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. Verdadeiro, essa é uma responsabilidade importante da alta direção em Compliance, pois um sistema de controles internos é fundamental para mitigar riscos. II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los. Falso, embora a documentação e o acompanhamento de reuniões sejam importantes, a frequência semanal pode não ser uma exigência padrão e pode variar conforme a necessidade da organização. III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio. Verdadeiro, é uma responsabilidade da alta direção designar Oficiais de Compliance e garantir que eles tenham o suporte necessário para desempenhar suas funções. IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. Verdadeiro, o Compliance deve ter uma estrutura que permita sua independência para garantir a eficácia na supervisão e na implementação de políticas. Com base na análise, as sentenças I, III e IV estão corretas. Portanto, a alternativa correta é: B) As sentenças I, III e IV estão corretas.

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