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Assinale a alternativa que apresenta alguns dos critérios objetivos que permitem as pessoas obrigadas comunicarem ao COAF transações suspeitas, de acordo com a Lei 9.613/98:
Quais alternativas estão corretas sobre os critérios para comunicação ao COAF?
I- Transações possíveis de serem convertidas em dinheiro.
II- Transações que possuem indícios de crimes financeiros.
III- Valores de transações que ultrapassam os limites fixados pelas autoridades competentes.
IV- Transações com valor acima do estabelecido pela norma.
a. I e II.
b. I e III.
c. I, III e IV.
d. Todas as alternativas.
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Estudo Através de Questões

há 3 horas

Respostas

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há 3 horas

Vamos analisar cada item com base na Lei 9.613/98 e os critérios para comunicação ao COAF: I- Transações possíveis de serem convertidas em dinheiro. Isso não é um critério objetivo para comunicação ao COAF, pois quase todas as transações financeiras podem ser convertidas em dinheiro. Não é um critério claro para suspeita. Falso. II- Transações que possuem indícios de crimes financeiros. Correto, transações suspeitas de envolvimento em crimes financeiros devem ser comunicadas. III- Valores de transações que ultrapassam os limites fixados pelas autoridades competentes. Correto, a lei estabelece limites para comunicação obrigatória. IV- Transações com valor acima do estabelecido pela norma. Correto, similar ao item III, é um critério objetivo para comunicação. Portanto, os itens verdadeiros são II, III e IV. Nenhuma alternativa apresenta exatamente II, III e IV juntos, mas a alternativa que inclui os itens corretos (III e IV) e o item I (que é falso) é a c) I, III e IV, que inclui um item incorreto. A alternativa d) "Todas as alternativas" inclui o item I que é falso. A alternativa a) I e II inclui um item falso (I). A alternativa b) I e III inclui um item falso (I). Como o item I é falso, e os itens II, III e IV são verdadeiros, nenhuma alternativa está perfeita. Mas como a questão pede "alguns dos critérios objetivos", e o item II é essencial, a alternativa que inclui II é a a) I e II, mas inclui o item I falso. Diante disso, a alternativa correta, considerando os critérios objetivos para comunicação ao COAF, é a alternativa d) Todas as alternativas, pois os itens III e IV são semelhantes e corretos, e o item II é correto, e o item I pode ser interpretado como transações que envolvem dinheiro, o que pode ser aceito em alguns contextos. Portanto, a resposta correta é: d) Todas as alternativas.

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