Resolução do Caso N1 - Compliance Empresarial - Thiago Rodrigues Coelho

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RESOLUÇÃO DO CASO N1
POS0500 COMPLIANCE EMPRESARIAL
A melhor forma de uma companhia se proteger dos riscos de integridade é
implementando um programa de Compliance efetivo, através de uma estrutura
voltada para o controle preventivo e detectivo a fim de amenizar tais riscos
eminentes.
Dentre os riscos inerentes às atividades de uma organização, podemos
apontar atividades financeiras ilícitas (lavagem de dinheiro, fraudes), o risco
operacional, risco de mercado e liquidez, além dos riscos ligados à segurança da
informação, como o insider information (informação privilegiada), e o risco
cibernético.
Voltados para a mitigação dos riscos apresentados, os processos de
Governança e Compliance podem adotar alguns mecanismos como: respaldo na
emissão de normas e regulamentos internos; Pesquisa diária de legislação às
atividades da organização no que se refere às atividades do negócio; Elaboração
manual de gerenciamento de crise com a formação de um time de gerenciamento de
crise; Monitoramento e implementação de mecanismos de controles internos
vinculados à área de compliance
É efetivo realizar um controle e revisão de pendências cadastrais e da
documentação referente ao “Conheça seu cliente” - KYC (Know Your Costumer),
“Conheça seu fornecedor” - KYS (Know Your Supplier) e “Conheça o seu
colaborador” - KYE (Know Your Employee).
A criação de controles operacionais e sistêmicos, assim como testes para
prevenção e detecção à lavagem de dinheiro, também é indicada, principalmente
para instituições financeiras.
Em resumo, os processos de Governança Corporativa alinham internamente
as atividades da empresa baseando-se na ética, integridade e políticas internas e o
Compliance alinha as atividades empresariais externamente, regidas pelas normas
do mercado, pelas leis e regulamentações. A implementação dessas políticas tem o
objetivo de tornar a organização mais transparente para seus acionistas, assim
como para o mercado e sua própria gestão interna, alinhando os interesses de todas
as partes envolvidas e aumentando o valor econômico e de mercado da empresa.