Prova Compliance - Universo EAD

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Os requisitos regulatórios estão em constante alteração e os sistemas de controles internos e gestão de riscos se desenvolvem cada vez mais para atender às exigências de órgãos reguladores. É obrigação do profissional de compliance manter-se atualizado em relação aos requisitos legais, sobretudo em relação àqueles referentes às atividades de sua organização. Tal descrição corresponde à(ao):
Escolha uma:
a. Autoridade
b. Conhecimento atualizado de normas e requisitos de compliance
c. Persistência
d. Habilidade pessoal
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta
Para se resistir a uma fraude, é necessário implementar três fatores, que são: racionalização, necessidade ou pressão e oportunidade. Sobre esses três fatores, é CORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. Em relação ao fator racionalização, pode-se compreendê-lo como o discernimento do indivíduo sobre o certo e o errado.
b. Em relação ao fator oportunidade, é a situação à qual o indivíduo está submetido.
c. Em relação ao fator oportunidade, esse é voltado à percepção moral, ou seja, a dilemas éticos que serão base para suas atitudes.
d. Em relação ao fator necessidade, pode-se compreendê-lo como o discernimento do indivíduo sobre o certo e o errado.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
A expressão responsabilidade corporativa tem sido utilizada para enfatizar um amplo conjunto de compromissos, que vão além da geração de riquezas visadas pelas modernas corporações. Sobre a Responsabilidade Social Corporativa, é CORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. A responsabilidade social corporativa não inclui respostas às expectativas dos stakeholders. 
b. A responsabilidade social corporativa não inclui respostas às questões emergentes e externas que envolvem as corporações.
c. Os princípios centrais da responsabilidade corporativa não são essenciais para a integridade e a credibilidade do sistema de mercado.
d. Ao estabelecer um sistema de responsabilidade social, as corporações não se orientam para atender às demandas internas e externas do ambiente.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
Esse valor significa conformidade ao se cumprir normas reguladoras, presentes nos estatutos sociais, nos regimentos internos e nas instituições legais do país. Tal conceito trata-se do(a):
Escolha uma:
a. Accountability
b. Fairness
c. Disclosure
d. Compliance
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
Um dos pilares de um sistema de controle eficiente está centrado em informações provenientes da administração e do corpo gerencial que sejam transmitidas a todos os interessados. Dessa forma, a comunicação poderá ocorrer amplamente por meio de toda a organização. Assim, todos os funcionários precisam ter a consciência do seu papel no sistema de controle e das informações que devem ser comunicadas. Tal conceito corresponde a:
Escolha uma:
a. Ambiente de Controle.
b. Identificação e Avaliação de Riscos.
c. Atividades de Controle.
d. Monitoramento.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
O Código de Ética pode ser concebido como a Lei Maior da empresa, sua Constituição, ou seja, o Código de Ética constitui-se na "Carta dos Direitos e dos Deveres Fundamentais” das corporações. Sobre o código de ética, aponte a alternativa INCORRETA:
Escolha uma:
a. Como instrumento, o código de ética possui a função de um contrato social.
b. O código de ética relaciona a empresa aos grupos com interesse no negócio das organizações, esses são denominados como Stakeholders
c. O Código Ética ou a Ética nas organizações não está intimamente relacionada ao Compliance.
d. Tanto as empresas privadas como públicas possuem um código de ética.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
A corrupção pode ser caracterizada como um desvio dos deveres que são relacionados a um cargo público e que passam a ser vinculados a um cargo privado. Sobre a corrupção, é INCORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. O custo da corrupção é representado por um montante de recursos desviado de determinadas atividades produtivas de um país para as práticas não legais ou corruptas.
b. Os recursos desviados na corrupção poderiam ser aplicados em pesquisas aplicadas para o desenvolvimento de novas tecnologias, pesquisas em medicamentos e para o pagamento das práticas corruptas.
c. Um país que apresenta um alto nível de corrupção percebida é aquele que desvia uma soma muito alta de riqueza para o pagamento das práticas corruptas.
d. Quando o país deixa de utilizar o dinheiro para a compra de uma nova máquina, desviando-o para o pagamento de propinas incorre em corrupção.
e. Todas as alternativas anteriores estão corretas.
O código de ética proporciona às organizações valores como harmonia, ordem, transparência, tranquilidade, criando um vínculo de cumprimento de sua missão e de seus compromissos. Sobre o código de ética, é CORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. O conteúdo de um código de ética é formado por um conjunto de políticas e práticas específicas.
b. Em seu desenvolvimento, o código de ética não é aprimorado através de sugestões e críticas.
c. O não cumprimento das determinações contidas no código de ética não conduz a nenhum tipo de punição.
d. As relações que foram definidas com acionistas, as políticas de convivência com os concorrentes são pontos não documentados no código de ética.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
Esse foco de controle relaciona-se diretamente à consciência de controle dos funcionários, pois reflete o comprometimento de todos. Assim, pode ser alcançado quando cada funcionário estiver atento aos elementos que compõem esse ambiente, como integridade, ética e competência dos funcionários; definição de responsabilidades; padrões de gerenciamento; organização e alocação de recursos. Tal conceito corresponde a:
Escolha uma:
a. Atividades de Controle.
b. Monitoramento.
c. Identificação e Avaliação de Riscos.
d. Ambiente de Controle.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
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