GRAV5896 - QUESTIONÁRIO CORRUPÇÃO E COMPLIANCE_ DESAFIOS CONTEMPORÂNEOS

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GRAV5896 - �UESTIONÁRIO
CO�RUPÇÃO E COMPLIANCE: DESAFIOS
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Certo
Questão 1 - Em relação à organização do Estado e da administração pública, julgue
o item. As políticas de compliance no âmbito da administração pública objetivam
garantir que os servidores públicos prestem contas, aos órgãos de controle, das
atividades exercidas no âmbito de suas funções. *
10/10
a) a lucratividade não é, nem pode ser, a finalidade única de uma empresa, ainda que
seja um meio importante para sua sobrevivência.
b) a empresa é corresponsável pelas condutas ilícitas de todos os seus
funcionários, inclusive criminalmente.
c) as empresas devem se empenhar em cumprir e fazer cumprir as regras
internas e externas que regem suas atividades, incluindo as regras destinadas a
prevenir e reprimir a corrupção.
d) as empresas de grande porte devem manter programas de responsabilidade
social e dar-lhes visibilidade pública.
e) as empresas públicas, de Administração direta ou indireta, têm o dever de
adequação à política governamental vigente em sua área de atuação.
Questão 2 - Compliance é uma noção largamente utilizada no campo da ética
empresarial e está associada à ideia, em sua concepção mais ampla, de que: *
10/10
a) uma alternativa para reparar prejuízos causados por corrupção praticada por seus
agentes, assumido em acordo de leniência como sucedâneo de condenação
pecuniária.
b) a utilização de indicadores para mensurar o atingimento de metas com o objetivo
de conferir previsibilidade e confiabilidade à sua atuação, agregando valor à
entidade.
c) a imposição de medidas restritivas, de ordem sancionatória, decorrentes de
condenação por práticas de corrupção identificadas no âmbito da organização.
d) a adoção de um conjunto de disciplinas a fim de cumprir e se fazer cumprir as
normas legais e regulamentares, bem como evitar, detectar e tratar quaisquer
desvios ou inconformidades que possam ocorrer.
e) o compromisso de uma atuação socialmente responsável, cumprindo o papel de
agente de governança corporativa em conjunto com os demais agentes estratégicos
inseridos nesse sistema (stakeholders).
Questão 3 - A adoção de um sistema de compliance no âmbito de uma
determinada entidade pública significa: *
10/10
a) implantar processos integrados que asseguram entradas processadas com
planos de consequências.
b) cumprir a legislação e políticas/normas internas para prevenir ilícitos penais,
administrativos e civis.
c) estabelecer sistemas de bônus executivo, vinculando seu ganho a resultados de
longo prazo.
d) desenvolver políticas de Recursos Humanos que sejam permeadas pela visão do
gerenciamento de riscos.
e) mapear o perfil comportamental de todos os funcionários selecionados e os
comportamentos gerenciais.
Questão 4 - A ética, enquanto processo administrativo, está ganhando cada vez
mais espaço na abordagem organizacional. Organizações de grande, médio e
pequeno porte buscam formas de se adequar a uma atuação pautada na ética.
Trata-se de uma forma de garantir que as verbas sejam aplicadas com lisura desde
o início. Até os editais públicos têm privilegiado a contratação de empresas com a
presença de compliance ativo. O termo compliance, ou “estar em conformidade”,
surgiu da busca pelo resgate da ética e significa: *
10/10
a) A empresa deve incentivar as pessoas a denunciarem atos ou atitudes que
estejam em desacordo com o código de ética e de conduta da organização,
premiando financeiramente quem fizer a denúncia.
b) A empresa deve atender integralmente às legislações e os regulamentos
aplicáveis.
c) A empresa deve combater a corrupção, fraudes em licitações, lavagem de
dinheiro, ilicitudes por parte de seus próprios empregados ou terceiros agindo em
seu nome.
d) A empresa deve proibir a retaliação de qualquer natureza, racismo e
discriminação de qualquer espécie.
QUESTÃO 5 - Assinale a alternativa cuja recomendação não deve constar no
Código de Ética e de Conduta de uma empresa: *
10/10
a) Que ele seja adequado e esteja sempre atualizado ao propósito e à natureza da
organização.
b) Que todo descumprimento do Código de Ética e Conduta acarretará
automaticamente no desligamento do empregado ou cancelamento do contrato
com o fornecedor que descumpriu o código.
c) Que nele estejam indicados os canais de comunicação para denúncias de
violações a esse Código e a estrutura adequada para analisar os casos, potencial ou
concreto, bem como tomar as medidas de remediação cabíveis, incluindo as
sanções disciplinares, quando forem aplicáveis.
d) Que esse Código seja comunicado e entendido pela organização e para os
terceiros com os quais essa organização se relaciona, além de garantir ainda que
ele esteja disponível ao público interno e externo.
QUESTÃO 6 - O que não deverá ser garantido pela alta administração de uma
organização em relação ao Código de Ética e Conduta? *
10/10
a) o tratamento justo e isonômico de todos os sócios e demais partes
interessadas, levando em consideração seus direitos, deveres, necessidades,
interesses e expectativas.
b) o conjunto de todas as informações cuja divulgação seja do interesse da
sociedade, e não apenas aquelas impostas por disposições de leis ou regulamentos.
c) a responsabilização dos administradores pelos seus atos, com a reparação dos
danos causados à companhia e à sociedade.
d) a mitigação das sanções aplicáveis àqueles que violem leis ou regulamentos, em
face de compromissos de assunção de não reincidência e melhoria dos controles
internos.
e) o ponto de equilíbrio entre o retorno esperado pelos acionistas da companhia, que
possui o legítimo escopo de obtenção de lucro, e a responsabilidade social da
mesma, que pode impactar sua lucratividade.
Questão 7 - O sistema de compliance de uma organização é informado pelos
princípios de governança corporativa, entre os quais se insere a equidade, que,
nesse contexto, pode ser definida como: *
10/10
a) a perda da reputação e os prejuízos à imagem institucional.
b) os desperdícios operacionais na execução de serviços.
c) o aumento de conflitos interpessoais na equipe.
d) a redução da produtividade.
e) o aumento dos custos de transação.
Questão 8 - Práticas de compliance contribuem para gerenciar riscos internos e
externos que podem comprometer os resultados organizacionais. Entre os riscos
externos que podem afetar a instituição e que são passíveis de gerenciamento por
práticas de compliance, é correto destacar: *
10/10
a) Publicidade e propaganda
b) Participação social na gestão
c) Modelos colaborativos de tomada de decisão
d) Desenvolvimento e capacitação
e) Responsabilidade socioambiental corporativa
Questão 9 - Com base no exposto, assinale a alternativa que indica uma prática
ou atividade na qual os objetivos da governança corporativa se consorciam ao
conceito de compliance: *
10/10
a) a prestação de contas, pelos agentes da governança, de sua atuação de modo
claro, conciso, compreensível e tempestivo, assumindo integralmente as
consequências de seus atos e omissões.
b) ter como objetivo precípuo o melhor uso dos insumos na produção de bens e
serviços, com a busca constante de aperfeiçoamento da entidade e de seus
colaboradores.
c) a elaboração das demonstrações financeiras e dos demais documentos
contábeis e registros patrimoniais com a observância das normas técnicas e das
boas práticas internacionais.
d) a obrigação de reduzir as externalidades negativas e gerenciar os fatores de
risco, buscando a sustentabilidade econô- mico-financeira da entidade, no curto,
médio e longo prazo.
e) responsabilidadesocial, que deve ser colocada acima do lucro aos acionistas, e
ambiental, com a busca da sustentabilidade e perenidade da organização, em face
da sua missão atual e com as futuras gerações.
Este formulário foi criado em OAB SP.
Questão 10 - De acordo com as publicações mais reconhecidas sobre o tema, como
o Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa publicado pelo
Instituto Brasileiro de Governança Corporativa (IBGC), os princípios básicos de
governança corporativa relacionam-se diretamente com a identidade da
organização, influenciando a deliberação ética e norteando a atuação dos agentes
de governança e o funcionamento do sistema de compliance. Um desses
princípios básicos é a accountability, que significa: *
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