COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 8

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INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
 
IANI MARLISA DE OLIVEIRA BIFON 202008357331 
INV. COMP. LEI ANTIC 2021.1 EAD (GT) / EX 
 
 
Prezado (a) Aluno(a), 
 
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício é opcional, mas não 
valerá ponto para sua avaliação. O mesmo será composto de questões de múltipla escolha. 
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à explicação da mesma. 
Aproveite para se familiarizar com este modelo de questões que será usado na sua AV e AVS. 
 
 
 
 
1. 
 
 
Assinale a alternativa correta: 
 
 
O treinamento em um programa de integridade se refere ao exercício de divulgação do Código de 
Ética e de Conduta da Empresa, da atividade de compliance para os funcionários, da importância 
de se observar políticas, regras e procedimentos, devendo ser exposto também os benefícios de se 
cumprir o que foi estabelecido e as penalidades impostas aos que não cumprirem. 
 
Para que um Programa de Integridade atinja os objetivos que 
foram traçados, é essencial que haja reflexão, entretanto, essa 
reflexão deve acontecer de forma constante, do corpo de 
funcionários à alta direção da empresa, alcançando até mesmo o 
seu presidente. 
 
Em se tratando de comunicação, é importante que se tenha um código 
normativo atualizado com boas políticas, com regras e procedimentos 
eficazes voltados para a identificação dos riscos que a empresa esteja 
sujeita. 
 
 
Não basta possuir um programa de integridade, fazer a 
divulgação dele e não verificar a receptividade dos empregados 
da organização. É fundamental nesse o caso, que se tenha o 
feedback dos receptores desse código e de todas as normas 
envolvidas. 
 
Na comunicação de um programa de integridade, inclui-se 
também a prestação de contas diária ou semanal do trabalho 
realizado pelo departamento de auditoria e seus resultados 
alcançados. 
 
 
 
Explicação: 
Espera-se do aluno que ele identifique a importância de uma boa comunicação para o sucesso do 
programa de integridade da empresa. 
 
 
 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
 
 
2. 
 
 
Programa de Integridade - comunicação e treinamento 
Podemos dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e 
entendida pelo receptor para que o programa de integridade de 
uma empresa tenha sucesso. 
Selecione a única assertiva correta dentre as opções abaixo 
apresentadas 
 
 Se houver ruído na comunicação, esse ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao 
receptor 
 Havendo ruído na comunicação, o Receptor fará uma interpretação equivocada da mensagem. Portanto deve ser sempre responsabilidade do receptor posicionar-se convenientemente para 
perceber na íntegra a mensagem enviada 
 O feedback é um dos elementos presentes no processo de comunicação, no qual uma mensagem 
deve ser enviada e recebida obrigatoriamente para todos na organização 
 Se precisamos da comunicação para que o programa de integridade de uma empresa tenha 
sucesso, este sucesso dependerá exclusivamente da nossa comunicação claramente transmitida 
 Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do 
feedback, que signigica sistemas de audio eficientes 
 
 
 
Explicação: 
Um ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente fará uma 
interpretação equivocada dela. Saiba que o ruído, uma vez que tenha ocorrido, prejudica a comunicação, 
que deixa de ser eficaz 
Se precisamos da comunicação para que o programa de integridade de uma empresa tenha sucesso será 
verificamos se a mensagem transmitida foi bem compreendida por meio do feedback. 
A mensagem poderá ser alterada por algum tipo de barreira (ruído), condicionando então sua 
interpretação por parte do receptor. Depois de interpretada, o receptor termina o processo de 
comunicação com o feedback - a resposta ou reação do receptor à mensagem enviada 
 
 
 
 
 
3. 
 
 
O Manual de programa de integridade: 
Diretrizes para empresas privadas orienta que, em casos de 
prevenção a fraudes e corrupção em licitações e contratos, ou 
ainda em relação ao controle dos registros contábeis, é 
conveniente que a empresa faça treinamentos específicos para o 
setor que lida com esse tipo de atividade 
Segundo ensinamentos disseminados na Disciplina, a melhor 
forma de realizar estes treinamentos: 
(selecione apenas a resposta que melhor responde a questão 
formulada 
 Basta um memorando de alerta sobre o treinamento, uma vez, que o treinamento é facultativo 
 O treinamento é facultativo: a empresa não pode obrigar seus funcionários participarem dele 
 A melhor forma é impor todas as normas e procedimentos, simplesmente porque se deve cumprir 
 Basta que o funcionário seja treinado uma única vez 
 
 Uma estratégia que pode ser utilizada é atrelar a ascensão profissional do funcionário à realização 
do treinamento 
 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
 
 
Explicação: 
impor todas as normas e procedimentos, puramente porque se deve cumprir, não é a melhor maneira 
O ideal é criar, em cada pessoa que realiza o treinamento, a consciência de que a sua ação individual 
associada à ação individual do outro, e do outro, e do outro, ao final, cria um conjunto de boas ações 
que beneficia a todos. 
Da mesma forma, não basta que o funcionário seja treinado uma vez apenas. O treinamento deve 
acontecer de maneira periódica, de modo que, ao mesmo tempo em que os novos funcionários são 
treinados, os mais antigos se mantenham atualizados. 
Esse treinamento não é facultativo: a empresa pode obrigar que seus funcionários participem dele. 
Entretanto, por mais que o Compliance obrigue o funcionário a realizar os treinamentos, o Compliance 
officer, que é o responsável pelo Departamento de Compliance da empresa, deve agir com muita 
habilidade; ele deve ter poder de convencimento do corpo de funcionários 
 
 
 
 
 
4. 
 
 
Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor que 
consequentemente fará uma interpretação equivocada da mesma. 
 
 Uma boa maneira de se verificar se a mensagem transmitida foi bem 
compreendida se dá por meio do treinamento. 
 A comunicação é uma via de mão dupla, onde existem alguns elementos necessários a esse processo, por exemplo, há o emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo qual 
ela se propagará. 
 
Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e 
compreendida pelo receptor. Se houver alguma coisa que impeça ou 
prejudique a compreensão da mensagem pelo receptor, dizemos que 
houve ruído na comunicação. 
 Pode-se compreender comunicação como fazer saber, transmitir ou 
propagar alguma norma, orientação ou determinação. 
 
 
 
Explicação: 
Espera-se que aluno compreenda os elementos da comunicação e a 
importância do feedback como forma de se verificar se a mensagem foi 
bem compreendida pelo receptor da mensagem. 
 
 
 
 
 
5. 
 
 
Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 Pode-se compreender ¿comunicação¿ como fazer saber, transmitir ou propagar alguma norma, 
orientação ou determinação. 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
 O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente fará uma 
interpretação equivocada desta. 
 Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo receptor. Se houver algo que impeça ou prejudique a compreensão da mensagem pelo receptor, dizemos que 
houve ruído na comunicação. 
 A comunicação é uma via de mão dupla, na qual existem alguns elementos necessários a esse 
processo. Por exemplo: há o emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo qual ela se propaga. 
 
 Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendidase dá por meio do 
treinamento. 
 
 
 
Explicação: 
Você precisa ter entendido os elementos da comunicação e a importância do feedback como forma de 
verificar se a mensagem foi bem compreendida pelo receptor da mensagem. 
 
 
 
 
 
6. 
 
 
Assinale a opção incorreta: 
 
 Todo o treinamento de compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos empregados à 
alta direção, para clientes e fornecedores também. 
 
 
O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o 
treinamento deverá ser o mais formal possível, devendo ser 
observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa. 
 Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial, o 
mesmo pode ocorrer também à distância. 
 
Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato 
com atividades práticas e com estudos de caso, que o faça solucionar 
problemas que porventura possam ocorrer. 
 Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que tenha um 
conjunto de normas, de orientações e políticas se o pessoal da empresa não sabe como cumpri-lo. 
 
 
 
Explicação: 
Espera-se que o aluno tenha compreendido a importância do treinamento 
na execução de um programa de integridade. 
 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp