prova mercado

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Questão 1
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Mercado de Derivativos Financeiros ► AVALIAÇÃO ► PROVA
Data de inicio domingo, 27 Fev 2022, 10:09
Estado Finalizada
Data de conclusão domingo, 27 Fev 2022, 11:31
Tempo empregado 1 hora 22 minutos
Nota 4,20 de um máximo de 6,00(70%)
No mercado a termo, as operações contratadas
podem ser liquidadas em data antecipada, desde
que seja solicitado. Para as transações desse
mercado, são necessárias margens de garantia.
Sobre isso, é correto a�rmar: 
Escolha uma:
a. As garantias são depósitos efetuados junto
aos bancos de investimento com a �nalidade
de garantir as operações realizadas nos
mercados a termo. 
b. As garantias são depósitos efetuados junto
aos bancos comerciais com a �nalidade de
garantir as operações realizadas nos mercados
a termo. 
c. As garantias são depósitos acordados entre
as partes interessadas. 
d.  Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
 
e. De cobertura, em que o vendedor efetua o
depósito do ativo objeto do contrato ou de
margem, que é um percentual do valor do
contrato que é estabelecido pela bolsa, a partir
de uma avaliação do ativo. 
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: De cobertura, em que o
vendedor efetua o depósito do ativo objeto do
contrato ou de margem, que é um percentual do
valor do contrato que é estabelecido pela bolsa, a
partir de uma avaliação do ativo. .
https://moodle.universoead.com.br/course/view.php?id=356
https://moodle.universoead.com.br/mod/quiz/view.php?id=13133
Questão 2
Incorreto
Atingiu 0,00 de
0,60
As pessoas ocasionalmente cometem o erro de
considerar um contrato futuro como sendo um
contrato de opção, mas não é. Sobre o mercado de
opções, é correto que: 
Escolha uma:
a. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
b.  O contrato é uma promessa de compra
com preço preestabelecido. 
c. Os compradores dos contratos de opção
compensam os vendedores pagando-lhes um
prêmio.
d.  É um contrato de derivativo entre duas
empresas para a troca futura de �uxos de
caixa.
e. Uma extensão natural do estudo de
contratos a termo. 
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Os compradores dos
contratos de opção compensam os vendedores
pagando-lhes um prêmio..
Questão 3
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
A principal diferença de um contrato de opção
para um contrato futuro é: 
Escolha uma:
a.  Em um contrato de opção, você tem a
obrigação de comprar ou vender algo no
futuro. Já no contrato futuro, você tem a
“opção” de cumprir seu direito de compra ou
de venda; você não é obrigado a fazê-lo.
 
b. Em um contrato de opção, você tem a
obrigação de vender algo no futuro. Já no
contrato de opção, você tem a “opção” de
comprar algum ativo. 
c. Em um contrato futuro, você não tem a
obrigação de comprar ou vender algo no
futuro. Já no contrato de opção, você tem a
opção de cumprir seu direito.
d.  Em um contrato futuro, você tem a
obrigação de comprar ou vender algo no
futuro. Já no contrato de opção, você tem a
“opção” de cumprir seu direito de compra ou
de venda; você não é obrigado a fazê-lo.
 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
 
Sua resposta está correta.
A resposta correta é:  Em um contrato futuro, você
tem a obrigação de comprar ou vender algo no
futuro. Já no contrato de opção, você tem a
“opção” de cumprir seu direito de compra ou de
venda; você não é obrigado a fazê-lo. .
Questão 4
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
O mercado de opções, que é uma alternativa dos
mercados futuros, é mais recente; além disso, seus
contratos são de dois tipos:  
Escolha uma:
a. Opções de compra calls: o comprador de
um contrato de opção de venda tem o direito
de vender no futuro um ativo ao preço
previamente acordado.
b. Opções de venda puts: o vendedor tem a
obrigação futura, sempre que exigida pelo
comprador, de comprar os ativos ao preço pré-
estabelecido.
c.  Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
d. Opções de compra calls: nesse tipo de
contrato o titular tem o direito de
adquirir/comprar no futuro um ativo a um
preço previamente estabelecido. Pelo lado do
vendedor, ele tem a obrigação futura, sempre
que exigida pelo comprador, de entregar os
ativos ao preço pré-estabelecido. 
e. Opções de venda puts: o titular tem um
direito de adquirir/comprar no futuro um ativo
a um preço previamente estabelecido.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Opções de compra calls:
nesse tipo de contrato o titular tem o direito de
adquirir/comprar no futuro um ativo a um preço
previamente estabelecido. Pelo lado do vendedor,
ele tem a obrigação futura, sempre que exigida
pelo comprador, de entregar os ativos ao preço
pré-estabelecido. .
Questão 5
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
O mercado de opções é aquele em que uma parte
adquire de outra o direito de comprar ou de
vender um certo objeto de negociação, até
determinada data ou em determinada data, por
um preço previamente �xado. Sobre esse
mercado: 
Escolha uma:
a. O vendedor de uma opção sempre terá o
direito do exercício.
b. O comprador da opção terá a obrigação do
exercício caso o titular opte por exercer seu
direito.
c. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
d. Vendedor e comprador da opção terão a
obrigação do exercício caso o titular opte por
exercer seu direito.
e. O objeto de negociação pode ser um ativo
�nanceiro, como ações ou uma mercadoria,
como a soja, no mercado disponível ou no
mercado futuro, negociados em pregão, com
ampla transparência. 
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: O objeto de negociação pode
ser um ativo �nanceiro, como ações ou uma
mercadoria, como a soja, no mercado disponível
ou no mercado futuro, negociados em pregão,
com ampla transparência. .
Questão 6
Incorreto
Atingiu 0,00 de
0,60
Questão 7
Incorreto
Atingiu 0,00 de
0,60
As operações com derivativos padronizados são
liquidadas em câmaras de compensação. São tipos
de liquidação: 
Escolha uma:
a. A �nanceira e a física. 
b. A �nanceira e a creditícia. 
c. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
d. A física e a �exível. 
e. A física e a especulativa.
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: A �nanceira e a física. .
 Nas operações à vista, as duas partes estão
efetivamente comprando e vendendo um ativo; na
operação a futuro, estão assumindo o
compromisso de comprar e vender em
determinada data futura. Sobre esses mercados:
 
Escolha uma:
a.  A diferença entre o preço à vista e o futuro
é conhecida como clearing. 
b. Ao se aproximar da data de vencimento dos
contratos, a convergência dos preços futuro e
à vista é importante para se compreender esse
mercado.
c.  Não há intercambiabilidade de posições. 
d. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
e. Se a convergência não ocorre ou não é
garantida, seria viável a realização de um
contrato para se proteger do risco associado
às oscilações no preço. 
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Ao se aproximar da data de
vencimento dos contratos, a convergência dos
preços futuro e à vista é importante para se
compreender esse mercado..
Questão 8
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Questão 9
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Os derivativos não têm valor próprio; derivam-se
do valor de um bem, como commodities, ações e
taxas de juros. Sobre a de�nição de derivativos,
assinale a alternativa correta: 
Escolha uma:
a. São sistemas para a negociação de ações,
títulos de renda �xa privado e títulos públicos
federais. 
b.  Aquele no qual a formação de seus preços
deriva dos preços do mercado à prazo. 
c. Instrumentos �nanceiros que dependem do
valor de um outro ativo, que seria o ativo de
referência. 
d. A posição líquida em determinada data de
todas as operações ainda não liquidadas pelo
investidor. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Instrumentos �nanceiros que
dependem do valor de um outro ativo, que seria o
ativo de referência. .
As operações do mercadoa termo, que aderem à
liquidação antecipada, são dos tipos: 
Escolha uma:
a. Acordo mútuo e da câmara de
compensação. 
b. Vontade do comprador e da bolsa. 
c. Vontade do comprador e do mercado de
balcão. 
d.  Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
e.  Vontade do vendedor e do mercado de
balcão. 
Sua resposta está correta.
A resposta correta é:  Nenhuma das alternativas
anteriores está correta..
Questão 10
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
No mercado futuro, os compromissos são
ajustados �nanceiramente sobre o mecanismo de
ajuste diário. É correto a�rmar que: 
Escolha uma:
a. Corresponde ao mecanismo por meio do
qual as posições mantidas em aberto pelos
clientes são acertadas �nanceiramente todos
os dias, segundo o preço de ajuste do dia.
 
b. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
c. Trata-se da diferença diária que a parte
vendedora recebe da bolsa. 
d. O comprador terá um débito em sua conta
e o vendedor um crédito. 
e. O preço de ajuste é de�nido com base no
último contrato de dólar negociado. 
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Corresponde ao mecanismo
por meio do qual as posições mantidas em aberto
pelos clientes são acertadas �nanceiramente
todos os dias, segundo o preço de ajuste do dia.
 .