MERCADO FINANCEIRO E DE CAPITAIS (UNINGA) (3)

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MERCADO FINANCEIRO E DE CAPITAIS (UNINGÁ) 
AVALIAÇÃO UNIDADE III
1- No mercado de capitais são realizadas operações de médio e longo prazos e
por prazo indeterminado, que envolvem os mais variados títulos, dentre eles as
debêntures. Em relação às características das debêntures, pode-se dizer que
correspondem a títulos de:
a. Dívida de médio e longo prazos, emitidos por sociedades anônimas, sem
que seja prevista a devolução compulsória de principal de rendimentos.
b. Dívida de médio e longo prazos, emitidos por sociedades anônimas, que
deverão ser pagos com juros e atualização monetária.
c. Propriedade sobre as sociedades anônimas, que rendem participações nos
lucros corrigidos por específicos índices de preços.
d. Propriedade sobre as sociedades anônimas, que rendem juros corrigidos por
específicos índices de preços.
e. Propriedade sobre as sociedades anônimas, com prazo mínimo de 360 dias
para sociedades anônimas de capital aberto, remunerados a taxas prefixadas.
A resposta correta é: Dívida de médio e longo prazos, emitidos por
sociedades anônimas, que deverão ser pagos com juros e atualização
monetária.
2- Existem diversos regramentos a serem observados para o bom
funcionamento do mercado de capitais. No Brasil, uma das condições
estabelecidas para os valores mobiliários é que:
a. Não abrangem as cotas de fundos de investimento em valores mobiliários.
b. A Comissão de Valores Mobiliário não pode determinar a suspensão da
emissão pública que esteja se processando em desacordo com a lei.
c. Não podem ser negociados no mercado secundário.
d. Nenhuma emissão pública ocorre sem prévio registro na Comisso de Valores
Mobiliários.
e. Sua emissão pública se dá exclusivamente por companhias fechadas.
A resposta correta é: Nenhuma emissão pública ocorre sem prévio
registro na Comisso de Valores Mobiliários.
3- Títulos de dívida, de médio e de longo prazo, ofertados publicamente por
empresas não financeiras de capital aberto, são:
a. As cédulas de crédito.
b. Os bônus de subscrição.
c. As letras hipotecárias.
d. As debêntures.
e. As notas promissórias.
A resposta correta é: As debêntures.
4- Um dos principais pontos a serem analisados na colocação pública de títulos
é o risco que a empresa emitente pode incorrer na emissão. Quanto a isso, é
correto afirmar que, na subscrição de ações, a empresa emitente:
a. Não tem risco quanto à entrada de recursos, quando a operação for de
melhor esforço.
b. Sempre sofre risco quanto à entrada de recursos.
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c. Nunca tem risco quanto à entrada de recursos.
d. Não tem risco quanto à entrada de recursos, quando a operação for firme.
e. Não tem risco quanto à entrada de recursos, tanto na operação firme quanto
na de melhor esforço.
A resposta correta é: Não tem risco quanto à entrada de recursos, quando
a operação for firme.
5- As debêntures são títulos de longo emitidos por sociedades por ações que
objetivam arrecadar recursos para pôr em prática investimentos idealizados
pelas empresas. As debêntures:
a. São títulos de dívida do emissor com prazo de vencimento até 30 dias.
b. Permitem sempre a opção de serem resgatadas em ações da própria
empresa emissora.
c. Permitem à empresa emissora obter recursos sem aumentar a pulverização
da propriedade de seu capital.
d. São emitidas exclusivamente pelas empresas de capital fechado.
e. São títulos de dívida do emissor sem garantias.
A resposta correta é: Permitem à empresa emissora obter recursos sem
aumentar a pulverização da propriedade de seu capital.
6- Os investidores não atuam diretamente nos pregões das bolsas. As
transações ali realizadas só podem ser feitas por instituições autorizadas a
funcionar pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e pelo Banco Central. A
exigência, em certos casos, da participação de corretores para a operação em
mercados de valores mobiliários permite:
a. A fiscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo
empregatício.
b. Garantir que apenas algumas das informações prestadas cheguem aos
investidores.
c. Fiscalizar a governanta das companhias mediante sinalização de problemas.
d. Assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.
e. Manter um monopólio privado legalmente reconhecido.
A resposta correta é: Assessoria aos mais vulneráveis na tomada de
decisões de investimento.
7- As ações são um dos principais produtos comercializados no mercado de
capitais. Elas representam a menor parcela do capital social de uma sociedade
anônima e são distribuídas aos acionistas conforme a sua participação efetiva
no capital social da empresa. A respeito das ações preferenciais, assinale a
alternativa correta:
a. Não é possível, em hipótese alguma, ser criada uma classe de ações
preferenciais dotada de poder de veto sobre deliberações assembleares.
b. As ações ordinárias não conferem ao seu titular o direito de voto.
c. Caso existam diferentes classes de ações preferenciais, elas não podem
diferir quanto à prioridade no recebimento de dividendos.
d. As ações preferenciais, caso não sejam distribuídos dividendos por três
exercícios consecutivos, conferem direito de voto a seus titulares.
e. As ações preferenciais sempre conferem direitos adicionais de natureza
patrimonial.
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A resposta correta é: As ações preferenciais, caso não sejam distribuídos
dividendos por três exercícios consecutivos, conferem direito de voto a
seus titulares.
8- As debêntures podem ser classificadas de acordo com a garantia, ou não,
vinculadas a elas. As debêntures quirografárias são:
a. Sem garantia, equivalendo aos demais créditos ordinários contra a emissora.
b. Com garantia real, equivalendo aos demais créditos ordinários a favor da
emissora.
c. Com garantia, equivalendo aos demais créditos ordinários contra a emissora.
d. Com garantia, equivalendo aos demais créditos ordinários a favor da
emissora.
e. Sem garantia, equivalendo aos demais créditos ordinários a favor da
emissora.
A resposta correta é: Sem garantia, equivalendo aos demais créditos
ordinários contra a emissora.
9- As alternativas a seguir apresentam espécies de debêntures, em função das
garantias oferecidas pela sociedade emissora, à exceção de uma. Assinale-a.
a. Quirografárias.
b. As com garantia flutuante.
c. As com garantia pessoal.
d. Subordinadas.
e. As com garantia real.
A resposta correta é: As com garantia pessoal.
10- Ao decidir aumentar o capital social por meio de novas ações no mercado,
a empresa deve oferecer condições que tornem a operação atrativa aos
investidores. Sendo assim, as empresas obtêm recursos para o seu
crescimento por meio:
a. Da emissão e subscrição de novas ações.
b. Do agrupamento das ações existentes.
c. Das aquisições de ações no mercado secundário.
d. Da distribuição de dividendos das ações.
e. Da distribuição de bonificação das ações.
A resposta correta é: Da emissão e subscrição de novas ações.