Mercado Financeiro e de Capitais - 2

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Local: Sala 5 - Paralela - Prova On-line / Andar / Polo Paralela - Prédio I / EAD - UNIDADE PARALELA 
Acadêmico: 030ADM6
Aluno: BEATRIZ LEITE MARINHO 
Avaliação: A3.
Matrícula: 181005869 
Data: 22 de Abril de 2022 - 08:00 Finalizado
Correto Incorreto Anulada  Discursiva  Objetiva Total: 8,00/10,00
1  Código: 3750 - Enunciado: As ações constituem em uma forma de propriedade de uma fração da
empresa, possuindo as mesmas classes diferenciadas, as quais possuem direitos diferentes.
Diferencie as ações ordinárias das ações preferenciais, com base nos direitos que elas auferem
aos seus acionistas detentores.
 a) Dizemos que toda ação “nasce” ordinária, mas uma vez suprimido o direito de voto, ela
passa a uma classe denominada preferencial, a qual possui preferência na distribuição de
dividendos.
 b) Dizemos que toda ação “nasce” preferencial, mas uma vez suprimido o direito de voto,
ela passa a uma classe denominada ordinária, a qual possui preferência nos assentos de
conselhos.
 c) Dizemos que toda ação “nasce” preferencial, mas uma vez suprimido o direito de voto,
ela passa a uma classe denominada ordinária, a qual possui preferência na distribuição de
dividendos.
 d) Dizemos que toda ação “nasce” ordinária, mas uma vez suprimido o direito de
preferência na distribuição de dividendos, ela passa a uma classe denominada preferencial, com
direito a voto.
 e) Dizemos que toda ação “nasce” ordinária, mas uma vez suprimido o direito de voto, ela
passa a uma classe denominada preferencial, a qual possui preferência nos assentos de
conselhos.
Alternativa marcada:
a) Dizemos que toda ação “nasce” ordinária, mas uma vez suprimido o direito de voto, ela passa
a uma classe denominada preferencial, a qual possui preferência na distribuição de dividendos.
Justificativa: Dizemos que toda ação “nasce” preferencial, mas uma vez suprimido o direito de
voto, ela passa a uma classe denominada ordinária, a qual possui preferência na distribuição de
dividendos. Errada pois, A ação “nasce” ordinária e o direito à preferência no recebimento de
dividendos é da ação preferencial. Dizemos que toda ação “nasce” ordinária, mas uma vez
suprimido o direito de voto, ela passa a uma classe denominada preferencial, a qual possui
preferência na distribuição de dividendos.Correta pois, As ações ordinárias possuem direito a
voto, porém, na existência da classe preferencial, este direito é tomado e em troca cedido o de
preferência na distribuição de dividendos. Dizemos que toda ação “nasce” ordinária, mas uma
vez suprimido o direito de preferência na distribuição de dividendos, ela passa a uma classe
denominada preferencial, com direito a voto. Errada pois, Quando preferencial, a ação tem
direito à preferência na distribuição de dividendos, e não a voto. Dizemos que toda ação “nasce”
ordinária, mas uma vez suprimido o direito de voto, ela passa a uma classe denominada
preferencial, a qual possui preferência nos assentos de conselhos. Errada pois, As preferenciais
possuem direito à preferência na distribuição de dividendos, e não a assentos nos conselhos.
Dizemos que toda ação “nasce” preferencial, mas uma vez suprimido o direito de voto, ela passa
a uma classe denominada ordinária, a qual possui preferência nos assentos de conselhos. Errada
pois, A ação “nasce” ordinária, e não preferencial.
1,00/ 1,00
2  Código: 11464 - Enunciado: As principais funções do Fonte: Adaptado do BACEN, 2012 Conselho
Monetário Nacional são Segundo Aires (2012), o Conselho Monetário Nacional, é um órgão
instituído pela Lei no 4.494 de 31.12.1964, sedo sua responsabilidade a expedição de diretrizes
0,00/ 1,50
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para o bom funcionamento do Sistema Financeiro Nacional – SFN. Fixar as características gerais
dos contratos de seguro, previdência privada aberta, capitalização e resseguro. Estabelecer
diretrizes gerais das operações de resseguro. Prescrever os critérios da Constituição das
Sociedades Seguradoras Orientar a aplicação dos recursos das instituições financeiras Adaptar o
volume dos meios de pagamento às reais necessidades da economia. Assinale a alternativa
correta:
 a) As afirmativas IV e V são verdadeiras.
 b) Nenhuma das afirmativas são verdadeiras.
 c) As afirmativas I e II são verdadeiras.
 d) As afirmativas II e III são verdadeiras.
 e) Todas as alternativas são verdadeiras.
Alternativa marcada:
b) Nenhuma das afirmativas são verdadeiras.
Justificativa: -
3  Código: 6241 - Enunciado: Um montante de 600 opções de venda VALE PN foi vendido pelo seu
lançador ao preço de exercício de R$ 18,00, pelo qual este recebeu do titular um prêmio total de
R$ 720,00. Na data de exercício da opção, o ativo objeto foi cotado a R$ 14,80 no leilão de
fechamento do pregão. Calcule o resultado auferido à carteira de investimento do lançador da
opção em questão nesta operação, considerando que as opções foram exercidas pelo seu titular
e a carteira foi imediatamente marcada a mercado.
 a) Lucro de R$ 3,20 por ação.
 b) Prejuízo de R$ 1.200,00.
 c) Prejuízo de R$ 1.920,00.
 d) Lucro de R$ 1.920,00.
 e) Lucro de R$ 1.200,00.
Alternativa marcada:
b) Prejuízo de R$ 1.200,00.
Justificativa: A alternativa Prejuízo de R$ 1.200,00, está correta, pois: 
R$ 720,00 / 600 = R$ 1,20 => prêmio recebido. 
(R$ 18,00) => valor pago por cada ação ao titular da opção no exercício X 600. 
R$ 14,80 => valor de venda de cada ação no mercado à vista X 600. 
Assim: [+R$ 1,20 x 600] + [-R$ 18,00 x 600] + [+R$ 14,80 x 600] = - R$ 1.200,00.
1,00/ 1,00
4  Código: 3731 - Enunciado: Entre os principais segmentos do Mercado Financeiro, podemos citar
os mercados Monetário, de Crédito, de Capitais, de Câmbio e de Derivativos. Cabe aos três
primeiros os giros de recursos, captação e aplicação, na economia, sendo os mesmos
diferenciados por vários aspectos, dentre os quais podemos citar o perfil de prazos de suas
operações de tomada e doação de recursos. Considerando o perfil de prazos das operações
praticadas nos segmentos do Mercado Financeiro, estabeleça uma relação entre os mesmos e o
mencionado perfil, na respectiva ordem de curto, médio e longo prazo.
 a) Mercado Monetário, Mercado de Capitais e Mercado de Crédito.
 b) Mercado de Crédito, Mercado de Capitais e Mercado Monetário.
 c) Mercado de Capitais, Mercado Monetário e Mercado de Crédito.
 d) Mercado de Crédito, Mercado Monetário e Mercado de Capitais.
 e) Mercado Monetário, Mercado de Crédito e Mercado de Capitais.
Alternativa marcada:
1,50/ 1,50
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e) Mercado Monetário, Mercado de Crédito e Mercado de Capitais.
Justificativa: Mercado de Crédito, Mercado Monetário e Mercado de Capitais. Errado pois, Vide
ordem da alternativa (Mercado Monetário, Mercado de Crédito e Mercado de Capitais) e sua
justificativa. Mercado de Crédito, Mercado de Capitais e Mercado Monetário.Errado pois, Vide
ordem da alternativa (Mercado Monetário, Mercado de Crédito e Mercado de Capitais) e sua
justificativa. Mercado Monetário, Mercado de Crédito e Mercado de Capitais. Correto pois, em
que o mercado monetário tem operações usualmente curtas com a negociação de títulos
públicos e privados, os quais, mesmo que possuam vencimentos longos, apresentam grande giro
de compra e venda neste mercado. O mercado de crédito se caracteriza por um giro menor ou
quase inexistente, com prazos mais alongados e retorno dos recursos ao aplicado, médios prazos
são sua característica. O mercado de capitais apresenta operações longas ou perpétuas,
representadas principalmente pelas debêntures e ações. Mercado Monetário, Mercado de
Capitais e Mercado de Crédito.Errado pois,Vide ordem da alternativa (Mercado Monetário,
Mercado de Crédito e Mercado de Capitais) e sua justificativa. Mercado de Capitais, Mercado
Monetário e Mercado de Crédito.Errado pois, Vide ordem da alternativa (Mercado Monetário,
Mercado de Crédito e Mercado de Capitais) e sua justificativa.
5  Código: 3752 - Enunciado: A captação de recursos através do lançamento de títulos de renda
variável é um típico instrumento de longo prazo, operado no mercado de capitais. O acesso ao
lançamento de ações é privativo das sociedades anônimas de capital aberto, as quais, após este
procedimento, passam a ter seus títulos negociados em ambiente de bolsa de valores.
Identifique o mecanismo através do qual uma sociedade anônima abre o seu capital, oferece
títulos ao marcado e passa a ser listada na bolsa de valores.
 a) Oferta Pública de Aquisição (OPA).
 b) Bookbuilding.
 c) Bonificação.
 d) Abertura de capital.
 e) Initial Public O�ering (IPO).
Alternativa marcada:
e) Initial Public O�ering (IPO).
Justificativa: Bookbuilding. Errado pois, Bookbuilding é o instrumento de seleção de
investidores para distribuição de papéis após colhidas as propostas em uma oferta pública de
ações. Initial Public O�ering (IPO). Correto pois, O IPO é o processo de oferta de ações através do
qual a empresa tem seus títulos negociados em bolsa. Existem sociedades anônimas de capital
fechado e de capital aberto, porém não negociadas em bolsa, o que pode ser uma opção da
empresa. Oferta Pública de Aquisição (OPA). Errado pois, OPA se refere à aquisição de ações no
mercado, e não à venda. Bonificação.Errado pois, Bonificação é uma espécie de instrumento de
distribuição de resultados através da qual são dadas ações aos antigos acionistas da empresa.
Abertura de capital.Errado pois, Abertura de capital pode se referir apenas à condição da
sociedade anônima, sem que esta necessariamente oferte suas ações ao público.
0,50/ 0,50
6  Código: 11422 - Enunciado: Muitas empresas ao iniciarem suas atividades ainda não estão
acostumadas com o fluxo de caixa e podem precisar recorrer a Instituições Financeiras para
recorrer a um empréstimo ou um financiamento. Quando a empresa capita um recurso é preciso
que esta ação atenda as seguintes condições: Não onerem significativamente a instituição; Sejam
viáveis para empresa considerando o seu fluxo de recursos; Contribuam para geração de
resultado que ultrapassam o seu custo de captação. Que tenham prestações baixas,
independente da Taxa de Juros. Que sejam originados de qualquer produto bancário. Assinale a
alternativa correta:
 a) As alternativas I, II e III são verdadeiras.
0,50/ 0,50
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ilumno.sgp.starlinetecnologia.com.br/ilumno/schedule/resultcandidatedetailprint/7026545/c6f6ea2e-a64d-11e8-82d3-0242ac110037/ 4/4
 b) As alternativas I, II e IV são verdadeiras.
 c) Todas as alternativas são verdadeiras
 d) As alternativas IV e V são verdadeiras.
 e) Nenhuma das afirmativas é verdadeira.
Alternativa marcada:
a) As alternativas I, II e III são verdadeiras.
Justificativa: -
7  Código: 3515 - Enunciado: No âmbito do subsistema normativo e supervisor do Sistema
Financeiro Nacional, a Comissão de Valores Mobiliários e o Banco Central do Brasil são
importantes autoridades que atuam em diferentes segmentos de mercados. Diferencie as
mencionadas autoridades no que diz respeito aos segmentos de mercado em que atuam
supervisionando as entidades operadoras.
Resposta:
A CVM não é subordinada ao governo federal, tendo como um dos principais objetivos a proteção
do investidor. Sendo o Banco Central uma instituição federal, é a autoridade guardiã dos valores
do Brasil, e que executa a política monetária e cambial.
Justificativa: À CVM cabe atuar no mercado de capitais, supervisionando investidores,
intermediários e sociedades anônimas de capital aberto, enquanto o BCB atua nos mercados
monetário, de crédito e de câmbio, tendo sob sua supervisão instituições financeiras, como:
bancos, financeiras, cooperativas de crédito e demais agentes operadores de crédito e produtos
bancários de captação e gestão de recurso.
2,00/ 2,50
8  Código: 3528 - Enunciado: No Mercado de Capitais, a negociação de ações ocorre por meio de
corretoras de valores que recebem ordens de compra e venda oriundas dos seus clientes, ordens
essas que se diferenciam, porém, seguem um padrão fixo de classificação. Liste, pelo menos, dois
tipos de ordens que podem ser passadas pelos clientes aos seus corretores.
Resposta:
Ordem a mercado e ordem de financiamento.
Justificativa: Ordens limitada, a mercado, casada, discricionária, de financiamento,
administrada ou de gatilho.
1,50/ 1,50