ESTUDO TRANSVERSAL IV

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Prova Impressa
GABARITO | Avaliação disciplina on-line
(Cod.:766573)
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Prova 57485836
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 8/2
Nota 8,00
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo 
abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com 
a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
A Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao
déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências.
B Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e
atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
C
Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas
pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira,
e dá outras providências.
D Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei 
nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades 
Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no 
âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que 
apresenta a finalidade do COAF: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020.
A Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação
internacional.
B Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas
organizações públicas federais.
C Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de
operações com moeda nacional ou estrangeira.
D Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as
ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
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No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação 
da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o 
cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o 
Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, 
associe os itens, utilizando o código a seguir: 
I- Responsabilidade Objetiva. 
II- Abrangência. 
III- Acordo de Leniência. 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem 
competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. 
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma 
redução das penalidades. 
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, 
independentemente da comprovação de culpa. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A III - II - I.
B I - III - II.
C II - III - I.
D II - I - III.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua 
instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço 
teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o 
assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor 
encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as 
sentenças a seguir: 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética 
profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da 
integridade e da ética da empresa. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e III estão corretas.
B As sentenças I, III e IV estão corretas.
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C Somente a sentença III está correta.
D As sentenças III e IV estão corretas.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à 
administração pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados 
pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios 
de administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos 
pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F 
para as falsas: 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, 
pois se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi 
produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, 
subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de 
qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou 
fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - F - V - V.
B F - V - V - F.
C V - V - V - F.
D V - F - F - V.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro 
principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa 
CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais 
e Internacionais:
A Lei de Conflito de Interesses.
B Termos de Aceitação e Uso.
C Norma IFRS.
D Instruções Normativas da RFB.
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Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro 
Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A 
função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos 
Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre 
o CNEP, assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem
um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao
CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
B Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo
optar por manter controle particular das sanções.
C Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão
social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
D
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não
cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao
CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. 
Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam 
sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como 
essa lei é conhecida? 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 
10 set. 2020.
A Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
B Lei de Expurgo da Corrupção.
C Lei da Supervisão Governamental.
D Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro 
principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa 
CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional 
e Internacional:
A Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
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A Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
B Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
C Lei de Informática e Automação.
D Termos de Confidencialidade.
Quandose pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente 
a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance 
precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético 
abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo 
exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta 
direção das instituições, analise as sentenças a seguir: 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco 
de seus Negócios. 
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e 
as providências para evitá-los. 
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada 
estrutura administrativa de apoio. 
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais 
áreas da instituição. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença I está correta.
B As sentenças II e III estão corretas.
C As sentenças I, III e IV estão corretas.
D As sentenças II e IV estão corretas.
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