Compliance Concorrencial ENAP -Exercício avaliativo - Módulo 5_ Revisão da tentativa

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07/12/2022 12:51 Exercício avaliativo - Módulo 5: Revisão da tentativa
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Questão 1
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Iniciado em quarta, 7 dez 2022, 12:24
Estado Finalizada
Concluída em quarta, 7 dez 2022, 12:51
Tempo
empregado 27 minutos 26 segundos
Notas 3,00/3,00
Avaliar 14,00 de um máximo de 14,00(100%)
Assinale a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a. Os sistemas de monitoramento de condutas dos agentes sujeitos a compliance não possuem utilidade
quando o assunto é prevenção de infrações.
b. É recomendável que as empresas adotem todos os sistemas de monitoramento de condutas, de modo a
detectar tão logo aconteçam desvios.
c. É boa prática de sistemas de compliance demitir imediatamente colaboradores que são denunciados
como envolvidos em infrações.
d. A publicidade e acesso geral ao processo não é uma boa prática de programas de compliance em
organizações. 
e. Programas de leniência privados não são possíveis por falta de previsão legal.
a. Falso. Os sistemas de monitoramento podem aumentar a percepção de supervisão sobre a conduta, o
que tende a modificar a conduta dos agentes em busca de cumprimento.
b. Falso. Não existe fórmula única para compliance. As técnicas de monitoramento adotadas devem
compatíveis com o porte e recursos disponibilizados e ser racionalmente suficientes para endereçar a
maior quantidade de riscos identificados.
c. Falso. Deve-se antes apurar visando reunir provas robustas e assegurar defesa (eficácia horizontal dos
direitos fundamentais).
d. Verdadeiro. A apuração de denúncias em hotline deve acontecer de forma sigilosa, visando preservar bom
ambiente e nomes da equipe até o momento em que a certeza se estabeleça, se acontecer.
e. Falso. A imposição de sanções a colaboradores está dentro do universo de disponibilidade das empresas
e entidades, de modo que o seu exercício pode estar condicionado a programa privado de leniência.
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Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Questão 3
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Após o estudo das diferentes ferramentas de detecção de desvios de conduta, leia com atenção as afirmações a
seguir. 
Assinale a opção correta:
Escolha uma opção:
a. A realização de reuniões é uma importante estratégia para a detecção de desvios de conduta. No
entanto, as reuniões somente devem ser realizadas quando se tem absoluta certeza sobre as infrações
cometidas.
b. Adotar rotinas de documentação de atividades sensíveis é uma boa estratégia para mapear riscos,
porém é pouco efetiva na detecção de irregularidades.
c. Para evitar denúncias anônimas infundadas, os canais de hotline devem sempre identificar os
denunciantes.
d. Programas de leniência ou de anistia são aqueles nos quais o próprio infrator se autorreporta em troca
de um benefício de isenção ou diminuição da sanção a que estaria previsto. 
e. Na auditoria de infrações de abuso de posição dominante, é recomendada a análise de todas as ações
contra competidores efetivos ou potenciais.
a. Incorreta. É recomendável a realização de reuniões periódicas para esclarecer dúvidas ou debater
situações, sendo uma forma simples e relativamente barata de debater situações reais ou hipotéticas que
ensejem dúvidas sobre conformidade.
b. Incorreta. Uma vez que se tenha mapeado as atividades de maior risco concorrencial, uma boa
providência para detectar desvios é adotar uma rotina de maior registro e fiscalização dessas atividades.
É certo que as atividades de risco não se confundem com as atividades de desvio, mas o registro de ações
desse tipo facilitará a demonstração dos desvios, quando ocorrerem, bem como a mitigação de
consequências.
c. Incorreta. Visando maximizar a capacidade de investigação, causar o mínimo impacto no ambiente de
trabalho e minorar consequências reputacionais por denúncias infundadas, os procedimentos gerados a
partir do hotline devem ser confidenciais. Qualquer providência trabalhista ou disciplinar deve ser
precedida de cautelosa apuração.
d. Correta.
e. Incorreta. É para a infração do tipo abuso concorrencial de direito de petição que se recomenda ao
auditor reunir todas as ações contra competidores efetivos ou potenciais e avaliar quais são suas
características, especialmente se, de alguma forma, os pedidos podem denotar finalidade de onerar,
retardar entrada ou prejudicar funcionamento de competidor
Sobre a estruturação dos procedimentos internos de investigação, leia com atenção as recomendações listadas
a seguir. 
Assinale a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a. Garantir a integridade de todas as provas arrecadadas, não sendo possível registrar o local em que
foram encontradas e quem era o responsável por ela antes e após a sua apreensão (registro da cadeia de
custódia).
b. Não facultar a eventual suspeito a oportunidade de contar a sua versão para a interpretação de provas.
c. É proibido realizar investigação privada sobre fatos que envolvam colaboradores em sua estação de
trabalho sem o seu consentimento, por conta das restrições à invasão de privacidade constantes da Lei
Geral de Proteção de Dados.
d. Não definir responsável dentro da organização para presidir a condução da investigação.
e. Deve-se utilizar programa especial para examinar provas eletrônicas. 
a. Incorreto. Provas são fundamentais em qualquer processo de investigação. O registro das circunstâncias
da sua arrecadação tem importante papel no convencimento, por isso é recomendado o registro e a
cadeia de custódia que lhe garante ausência de violação.
b. Incorreto. A eficácia horizontal do direito ao devido processo legal impõe o direito ao contraditório e a
defesa mesmo em organizações privadas.
c. Incorreto. A LGPD permite que o controlador da informação a utilize quando se tratar de medidas
indispensáveis ao cumprimento de obrigação legal ou regulatória (artigo 11, inciso II, alínea a, da LGPD)
d. Incorreto. Definir o responsável pela apuração é fundamental para o seu desenvolvimento.
e. Correto. Provas eletrônicas são muito sensíveis. Seu simples exame pode ocasionar alteração, com
salvamento de versão manipulada pelo examinador. Para evitar questionamentos quanto à integridade
recomenda-se programa especial e uso de bloqueador de escrita.
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