Compliance Concorrencial ENAP -Exercício avaliativo - Módulo 7_ Revisão da tentativa

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07/12/2022 12:53 Exercício avaliativo - Módulo 7: Revisão da tentativa
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Iniciado em quarta, 7 dez 2022, 12:24
Estado Finalizada
Concluída em quarta, 7 dez 2022, 12:53
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empregado 29 minutos 15 segundos
Notas 2,00/2,00
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Questão 1
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Considere a seguinte situação hipotética: 
 
A empresa Obra Pronta se dedica ao projeto e construção de obras de pequeno porte, especialmente
pavimentação de calçadas e ruas para prefeituras, edifícios industriais, comerciais e condomínios residenciais.
Visando evitar multas e restrições legais, implantou há cinco anos programa de compliance concorrencial. Pelo
seu programa, todos os colaboradores do departamento de vendas estão obrigados a realizar treinamento
anual, com aferição de retenção de conhecimento e reforço aos colaboradores mal avaliados. Eles são
responsáveis por conseguir contratos, incluindo aí a elaboração de propostas em licitações públicas e processos
competitivos privados. 
 
O departamento de vendas é supervisionado por um diretor de vendas. Além da diretoria de vendas, há na
empresa outros três departamentos geridos por três diretores de mesmo nível: engenharia e obras, jurídico e
financeiro. A integração entre os departamentos é feita por um diretor-geral, sob o qual estão a divisão de
recursos humanos e a de tecnologia da informação. Além do departamento de vendas, o jurídico também
recebe treinamento em compliance. É precisamente a diretora jurídica da empresa a responsável por
administrar o programa. Ela ainda é responsável por administrar todas as ações judiciais que têm a empresa
como parte, bem como oferecer consultoria jurídica geral. As investigações internas ficam sob sua
responsabilidade, bem como o estabelecimento de medidas disciplinares por violações ao código de ética da
empresa. 
 
É frequente observar-se a subcontratação de outras empresas para partes das obras adjudicadas à Obra
Pronta. 
 
Além dos esforços próprios de vendas, a empresa se utiliza também de vendedores externos remunerados
exclusivamente por meio de comissão de 10% sobre o valor do contrato que conseguem. Nos últimos três anos
tem sido crescente o volume de faturamento incrementado por esse meio, especialmente para obras de
requalificação urbana em municípios pequenos. 
 
A relação desses fornecedores com a empresa se dá por meio do próprio departamento de vendas, que lhes
fornece documentação e procuração específica para que esses terceiros atuem como representantes em obras
específicas. Os vendedores terceirizados não são obrigados a frequentar o ambiente da empresa e não
recebem treinamento em compliance. 
 
Recentemente descobriu-se em investigação do Cade que um dos contratos obtidos por um vendedor
terceirizado foi conquistado mediante combinação com competidores e oferecimento de vantagem a servidor
público. Ele informa que a vantagem não foi paga pela empresa, mas por ele mesmo por meio de parcela da
comissão a que teve direito e esclarece que a empresa não teve ciência dessas tratativas ilegais. 
 
Ao conhecer as acusações do Cade, a empresa imediatamente interrompeu o contrato com o vendedor
terceirizado e informou publicamente que o procedimento adotado por ele não tem lugar no seu rol de valores
empresariais. 
 
À luz da hipótese e das técnicas de aprimoramento, assinale a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a. O status do profissional de compliance deveria ser subordinado ao de outras diretorias, para o adequado
acompanhamento das atividades do departamento de vendas.
b. O ideal é que a condução de um programa de compliance seja feita pelo departamento jurídico.
c. O programa de compliance da empresa Obra Pronta não contou com alocação adequada de mecanismos
de controle em face dos riscos que representam a contratação de vendedores terceirizados. 
d. Não se faz necessário rever procedimentos da empresa, pois se tratou de infortúnio com fornecedor
externo.
e. Não seria possível fornecer treinamento em compliance a servidor terceirizado porque isso implicaria
interferência em sua autonomia, com risco de caracterização de vínculo de emprego.
a. Incorreto. Programas de compliance efetivos exigem que os responsáveis máximos pela sua condução
não estejam em posição de dependência hierárquica em relação a potenciais violadores, de modo a
assegurar decisão independente. A diretora jurídica responsável pelo programa não tinha relação desse
tipo com o departamento de vendas, de forma que, sobre esse aspecto, pode-se considerar que tinha
poderes suficientes.
b. Incorreto. Programas de compliance organizados em departamentos jurídicos podem ser mais baratos e
justificados em organizações com volume menor de recursos. Pode haver, contudo, conflito de interesse
entre o responsável pelo programa e a sua melhor condução, já que não raro um departamento jurídico
generalista é responsável por revisar e endossar consultivamente diversos termos contratuais que
vinculem a organização.
c. Correto. A atividade prioritária para instituição de mecanismos de controle em programas de compliance
concorrencial é a de vendas. Ainda que os colaboradores da unidade própria estivessem suficientemente
treinados, os terceirizados atuaram com alta opacidade em relação a monitoramento e controle. A prática
desacredita fortemente o programa, tendo em conta que licitações são atividades especialmente
sensíveis a cartelização, como demonstra a jurisprudência do Cade.
d. Incorreto. A relação da empresa com terceiros deve ser objeto de due diligence, de ações de controle
como documentação da prestação de serviços ou autorizações orçamentárias e de revisão de
procedimento e lições aprendidas.
e. Incorreto. Os treinamentos a fornecedores terceirizados se destinam ao conhecimento de limites
comportamentais que representam especificação do serviço a prestar, não havendo autonomia para o
cometimento de infrações que podem comprometer a contratante.
07/12/2022 12:53 Exercício avaliativo - Módulo 7: Revisão da tentativa
https://mooc38.escolavirtual.gov.br/mod/quiz/review.php?attempt=7793977&cmid=150793 3/3
Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Leia, novamente, a descrição da situação hipotética da questão anterior: 
 
A empresa Obra Pronta se dedica ao projeto e construção de obras de pequeno porte, especialmente
pavimentação de calçadas e ruas para prefeituras, edifícios industriais, comerciais e condomínios residenciais.
Visando evitar multas e restrições legais, implantou há cinco anos programa de compliance concorrencial. Pelo
seu programa, todos os colaboradores do departamento de vendas estão obrigados a realizar treinamento
anual, com aferição de retenção de conhecimento e reforço aos colaboradores mal avaliados. Eles são
responsáveis por conseguir contratos, incluindo aí a elaboração de propostas em licitações públicas e processos
competitivos privados. 
 
O departamento de vendas é supervisionado por um diretor de vendas. Além da diretoria de vendas, há na
empresa outros três departamentos geridos por três diretores de mesmo nível: engenharia e obras, jurídico e
financeiro. A integração entre os departamentos é feita por um diretor-geral, sob o qual estão a divisão de
recursos humanos e a de tecnologia da informação. Além do departamento de vendas, o também jurídico
recebe treinamento em compliance. É precisamente a diretora jurídica da empresaa responsável por
administrar o programa. Ela ainda é responsável por administrar todas as ações judiciais que têm a empresa
como parte, bem como oferecer consultoria jurídica geral. As investigações internas ficam sob sua
responsabilidade, bem como o estabelecimento de medidas disciplinares por violações ao código de ética da
empresa. 
 
É frequente observar-se a subcontratação de outras empresas para partes das obras adjudicadas à Obra
Pronta. 
 
Além dos esforços próprios de vendas, a empresa se utiliza também de vendedores externos remunerados
exclusivamente por meio de comissão de 10% sobre o valor do contrato que conseguem. Nos últimos 3 anos
tem sido crescente o volume de faturamento incrementado por esse meio, especialmente para obras de
requalificação urbana em municípios pequenos. 
 
A relação desses fornecedores com a empresa se dá por meio do próprio departamento de vendas, que lhes
fornece documentação e procuração específica para que esses terceiros atuem como representantes em obras
específicas. Os vendedores terceirizados não são obrigados a frequentar o ambiente da empresa e não
recebem treinamento em compliance. 
 
Recentemente descobriu-se em investigação do Cade que um dos contratos obtidos por um vendedor
terceirizado foi conquistado mediante combinação com competidores e oferecimento de vantagem a servidor
público. Ele informa que a vantagem não foi paga pela empresa, mas por ele mesmo por meio de parcela da
comissão a que teve direito e esclarece que a empresa não teve ciência dessas tratativas ilegais. 
 
Ao conhecer as acusações do Cade, a empresa imediatamente interrompeu o contrato com o vendedor
terceirizado e informou publicamente que o procedimento adotado por ele não tem lugar no seu rol de valores
empresariais. 
 
Assinale a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a. O programa poderia ser aperfeiçoado se a imposição de medidas disciplinares passasse a ser atribuição
de um comitê de compliance com representante de diferentes diretorias, ao invés apenas da diretora do
departamento jurídico. 
b. Na situação descrita, não há elementos suficientes para identificar a causa da violação.
c. Não é possível controlar o risco de cartelização de vendedores terceirizados, por isso devem ser evitados.
d. Não há oportunidade de melhoria no treinamento dos outros setores da empresa nas regras de
compliance concorrencial.
e. A subcontratação permitida em lei não deve ser objeto de preocupação do compliance concorrencial da
empresa.
a. Verdadeiro. A instância colegiada com representação de cada uma das diretorias da empresa aumentaria
a legitimação das decisões e incrementaria substancialmente a autonomia na decisão de medidas
disciplinares, especialmente contra cargos de alto escalão (diretores ou diretor-geral).
b. Incorreto. Uma causa-raiz identificável na violação ocorrida foi a falta de supervisão adequada sobre as
atividades dos vendedores terceirizados. Se houvesse supervisão adequada, o alto risco concorrencial
existente seria minorado de modo significativo.
c. Incorreto. Uma forma de controlar risco de cartelização de vendedores terceirizados seria adoção da
rotina de reunião quinzenal para reporte de atividades, uso de celular funcional exclusivo para trabalho
com consentimento de monitoramento e exigência de relatório detalhado acerca do processo relativo a
cada contrato obtido. Os registros de reuniões, o acesso a dados de trabalho em celular funcional e os
relatórios permitem comparar rotinas de normalidade com aquelas que poderiam despertar atenção do
compliance em momento anterior.
d. Incorreto. Ainda que não situados nos setores expostos a maior risco concorrencial, a prática aumentaria
o reforço da cultura de integridade e as possibilidades de monitoramento.
e. Incorreto. Subcontratações, ainda que não violem em si as regras da licitação, podem ser formas de
forma a compensar competidor por comportamento colusivo. Necessário realizar exame para apurar as
causas da medida para se certificar de que não existe cartelização subjacente.
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