Tese-Paulo-Ladeira-Junior

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UFRJ

Artigos e Atualidades

18/01/2023

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UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO
INSTITUTO COPPEAD DE ADMINISTRAÇÃO

PAULO CESAR LADEIRA JUNIOR

O PROCESSO DE INTERNACIONALIZAÇÃO DE EMPRESAS DE UM
CLUSTER INDUSTRIAL, SOB A PERSPECTIVA DAS NETWORKS

RIO DE JANEIRO
2019

PAULO CESAR LADEIRA JUNIOR

O PROCESSO DE INTERNACIONALIZAÇÃO DE EMPRESAS DE UM
CLUSTER INDUSTRIAL, SOB A PERSPECTIVA DAS NETWORKS

Tese submetida ao corpo docente do Instituto
COPPEAD de Administração, Universidade
Federal do Rio de Janeiro – UFRJ, como
parte dos requisitos necessários à obtenção
do grau de Doutor em Administração.

Orientador: Renato Dourado Cotta de Mello

RIO DE JANEIRO
2019

PAULO CESAR LADEIRA JUNIOR

O PROCESSO DE INTERNACIONALIZAÇÃO DE EMPRESAS DE UM
CLUSTER INDUSTRIAL, SOB A PERSPECTIVA DAS NETWORKS

Tese submetida ao corpo docente do Instituto COPPEAD de Administração,
Universidade Federal do Rio de Janeiro – UFRJ, como parte dos requisitos
necessários à obtenção do grau de Doutor em Administração.

Aprovada por:

__________________________________________ (Presidente da Banca)
Prof. Renato Dourado Cotta de Mello, D.Sc. - Orientador
(COPPEAD/UFRJ)

____________________________________________
Profª Ariane Cristine Roder Figueira, D.Sc.
(COPPEAD/UFRJ)

____________________________________________
Prof. Otávio Henrique dos Santos Figueiredo, D.Sc
(COPPEAD/UFRJ)

____________________________________________
Prof. Artur Luiz Santana Moreira, D.Sc.
(UNIRIO)

____________________________________________
Prof. Claudio Rodrigues Corrêa, D.Sc.
(Escola de Guerra Naval)

RIO DE JANEIRO
2019

DEDICATÓRIA

Ao senhor Jesus Cristo, por iluminar o meu caminho, inspirar as minhas
atitudes e fortalecer a minha fé.
Aos meus pais, Paulo e Deise, que com poucos recursos e muito amor me
proporcionaram uma formação acadêmica e moral de excelência.
À minha esposa Simeia e filhos Jonathan e Ana Paula, pela paciência e
compreensão durante todo o doutorado. Sem o carinho e o incentivo de vocês esse
desafio seria intransponível.
Às empresas Embraer, Akaer, Alltec, Automata, Globo, Winnstal e Usimaza,
por suas realizações na Indústria Aeronáutica Brasileira.

AGRADECIMENTOS

À Marinha do Brasil, pelo apoio prestado ao longo de todo o doutorado.
Espero que os conhecimentos adquiridos ao longo do curso possam contribuir para
as atividades desenvolvidas pela instituição.
Ao meu orientador, professor Renato Dourado Cotta de Mello, pela
disponibilidade, correção de atitudes e profissionalismo dispensados ao longo
desses anos de trabalho. Particularmente, o seu compromisso com a pesquisa
acadêmica inspirou-me a realizar um trabalho de excelência.
Aos professores do COPPEAD, por compartilharem seus conhecimentos e
experiências, proporcionando-me uma formação acadêmica de qualidade.
Aos colegas da turma 2015 do Doutorado COPPEAD que, pela diversidade
de habilidades, também contribuíram para o meu desenvolvimento acadêmico.
Às professoras Angela da Rocha e Ariane Cristine Roder Figueira, que
participaram da banca de defesa do projeto desta tese. Suas críticas e sugestões
contribuíram para o aprimoramento deste trabalho.
Aos funcionários e prestadores de serviços da biblioteca, secretaria e
restaurante do COPPEAD, pela simpatia e disponibilidade nas muitas horas de
estudo passadas na instituição.
Ao senhor Paulo Cesar, presidente da Embraer, que gentilmente permitiu a
realização das entrevistas com seus gestores, o que muito contribuiu para a
pesquisa. Ao senhor Nelson Salgado, vice-presidente executivo financeiro da
Embraer, por ter gerenciado a realização das entrevistas. E aos senhores Raul Eloy
da Silva Diniz, Gerente Sênior de Suprimentos para a Gestão de Subcontratos, e
Carlos Leonardo Fernandez, Supervisor de Planejamento e de Desenvolvimento da
Cadeia de Suprimentos Nacional da Embraer, tanto pela entrevista concedida como
pela intermediação com algumas empresas fornecedoras participantes da pesquisa.
Aos seguintes entrevistados das empresas que, através do seu tempo e
conhecimento, contribuíram com valiosas informações para a pesquisa:

a) senhor Mauro Aparecido de Paula Ferreira, sócio fundador da Globo;
b) senhor Ney Pasqualini Bevacqua, sócio fundador da Winnstal;
c) senhor José Vilmar de Melo Justo Filho, sócio fundador da Automata;
d) senhor Euvaldo Rodrigues Avaladeiros, sócio fundador da Alltec, e senhora
Juliana Machado Mota, Gerente Comercial da empresa;
e) senhores Fernando Coelho Ferraz, Vice-Presidente de Operações, Sami
Youssef Hassuani, Vice-Presidente Executivo, e Aldo da Silva Júnior, Vice-
Presidente de Assuntos Internacionais da Akaer; e
f) senhor Amauri da Silva, sócio fundador da Usimaza.

RESUMO

LADEIRA, Paulo Cesar Junior. O processo de internacionalização de empresas
de um cluster industrial, sob a perspectiva das networks. Rio de Janeiro, 2019.
Tese (Doutorado em Administração) – Instituto COPPEAD, Universidade Federal do
Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2019.

Esta pesquisa investigou a evolução do processo de internacionalização de
empresas aeronáuticas do cluster de São José dos Campos, avaliando em que
medida as proposições teóricas que versam sobre clusters e networks explicam a
contribuição da Embraer para o processo de internacionalização das pequenas e
médias empresas aeronáuticas do cluster pertencentes à sua rede de fornecedores.
Para tal, realizou-se um estudo de seis casos de empresas brasileiras sediadas
naquele cluster, cobrindo toda a trajetória internacional das mesmas, desde a
fundação até os dias atuais. Foram levantadas informações relativas a 5 categorias
de análise, denominadas fatores, cobrindo 12 proposições teóricas provenientes das
teorias que suportam o estudo. As fontes de dados utilizadas foram entrevistas
pessoais com os executivos das empresas, notadamente seus sócios fundadores,
consulta a publicações impressas e digitais, e consulta a documentos internos das
empresas. Os resultados apontam para uma contribuição decisiva da Embraer para
o início do processo de internacionalização dessas pequenas e médias empresas
aeronáuticas do cluster de São José dos Campos pertencentes à sua rede de
fornecedores. Embora as networks locais do cluster possam proporcionar os
recursos necessários à internacionalização das empresas participantes da pesquisa,
observou-se uma maior efetividade da flagship firm do cluster para o processo de
internacionalização dessas empresas, conectando seus parceiros das networks
locais aos das networks internacionais. Os resultados apontam, ainda, para uma
contribuição necessária, mas não suficiente, da flagship firm para a continuidade do
processo de internacionalização dessas pequenas e médias empresas do cluster.
Iniciada a internacionalização, parece haver a necessidade de ações tanto das
próprias empresas como de órgãos governamentais e entidades do cluster, em
complemento às da flagship firm. Especificamente em relação às empresas

estudadas, é razoável propor que as mesmas desenvolvam a habilidade de
estabelecer novas conexões nas networks dos seus clientes internacionais, pois o
estudo identificou fortes indicativos de que o processo de internacionalização fica
limitado aos clientes estrangeiros conectados pela flagship firm.

Palavras-chave: negócios internacionais, clusters, networks, flagship firm, indústria
aeronáutica.

ABSTRACT

This research investigated the evolution of the internationalization process of
aeronautical companies of the São José dos Campos cluster, evaluating to what
extent theoretical propositions that deal with clusters and networks explain the
contribution of Embraer to the internationalization process of small and medium-sized
aeronautical companies of the cluster belonging to its network of suppliers. For that,
a study was carried out of six cases of Brazilian companies based in that cluster,
covering all their international trajectory, since their foundation to the present day.
Informations were collected on 5 categories of analysis, called factors, covering 12
theoretical propositions from the theories that support the study. The sources of data
used were personal interviews with business executives, notably their founding
partners, consultation of print and digital publications, and consultation of internal
corporate documents. The results point to a decisive contribution by Embraer to the
beginning of the internationalization process of these small and medium-sized
aeronautical companies of the São José dos Campos cluster belonging to its network
of suppliers. Although the local networks of the cluster can provide the necessary
resources for the internationalization of the companies participating in the research, it
was observed a greater effectiveness of the cluster’s flagship firm to the
internationalization process of these companies, connecting their local networks
partners to those of international networks. The results also point to a necessary but
not sufficient contribution of the flagship firm to the continuity of the
internationalization process of these small and medium-sized companies of the
cluster. Started the internationalization, there seems to be a need for actions both
from the companies themselves and from government agencies and cluster entities,
in addition to the flagship firm. Specifically in relation to the companies studied, it is

reasonable to propose that they develop the ability to establish new connections in
the networks of their international clients, since the study identified strong indications
that the internationalization process is limited to the foreign clients connected by the
flagship firm.

Keywords: international business, clusters, networks, flagship firm, aeronautic
industry.

LISTA DE FIGURAS

Figura 1 - Interações entre empresa e governo para o surgimento de um cluster .. . 35
Figura 2 - Flagship Model ........................................................................................ . 67
Figura 3 - Global Production Network ..................................................................... . 72
Figura 4 – Diferenças entre o modelo de transporte aéreo tradicional e o hub-and-
spoke ....................................................................................................................... 92
Figura 5 - Aeronave Boeing 787 .............................................................................. . 99
Figura 6 - Aeronave Lockheed Martin F-35 Lightning II ........................................ . 102
Figura 7 - Aeronaves construídas ou montadas no Brasil na fase pré-Embraer ... . 116
Figura 8 - Estrutura proposta para a parceria entre a Boeing e a Embraer ........... . 141
Figura 9 - Evolução do PDCA em 2016 ................................................................ . 144
Figura 10 - Foco de atuação da Akaer .................................................................. . 196
Figura 11 - Base global de clientes Akaer ............................................................. . 199

LISTA DE GRÁFICOS

Gráfico 1 – Evolução e ruptura da trajetória tecnológica na Indústria Aeronáutica
Mundial entre 1980 e 2015 ....................................................................................... 98
Gráfico 2 – Aeronaves comerciais entregues pela Embraer entre 2002 e 2008 ..... 135

LISTA DE QUADROS

Quadro 1 - Padrões para a emergência de clusters em contextos pós autoritários . 36
Quadro 2 - Cenários para a emergência de clusters na Lituânia ............................ . 37
Quadro 3 - Fatores do processo de internacionalização de empresas do cluster, sob
a perspectiva das networks ...................................................................................... 74
Quadro 4 - Interação entre objetivo, perguntas e proposições teóricas .................... 76
Quadro 5 – Apresentação sintética das empresas da pesquisa................................ 83
Quadro 6 – Resumo das entrevistas ......................................................................... 85
Quadro 7 – Extrato da Planilha de Fatos Relacionados à Internacionalização das
empresas................................................................................................................... 87
Quadro 8 – Principais empresas em volume de vendas de aeronaves comerciais, em
2006 .......................................................................................................................... 94
Quadro 9 – Principais empresas em volume de vendas de aeronaves militares, em
2006 .......................................................................................................................... 95
Quadro 10 – Políticas Públicas de Consolidação na Indústria Aeronáutica Mundial. 97
Quadro 11 – Distribuição dos fatos da Globo segundo os fatores da pesquisa ...... 217
Quadro 12 – Número de fatos da Globo relacionados, simultaneamente, a mais de
um fator da pesquisa ............................................................................................... 218
Quadro 13 – Distribuição dos fatos da Winnstal segundo os fatores da pesquisa .. 233
Quadro 14 – Número de fatos da Winnstal relacionados, simultaneamente, a mais de
um fator da pesquisa ............................................................................................... 234
Quadro 15 – Distribuição dos fatos da Automata segundo os fatores da pesquisa 248
Quadro 16 – Número de fatos da Automata relacionados, simultaneamente, a mais
de um fator da pesquisa .......................................................................................... 248
Quadro 17 – Distribuição dos fatos da Alltec segundo os fatores da pesquisa ....... 266
Quadro 18 – Número de fatos da Alltec relacionados, simultaneamente, a mais de
um fator da pesquisa ............................................................................................... 267
Quadro 19 – Distribuição dos fatos da Akaer segundo os fatores da pesquisa ...... 284
Quadro 20 – Número de fatos da Akaer relacionados, simultaneamente, a mais de
um fator da pesquisa ............................................................................................... 284
Quadro 21 – Distribuição dos fatos da Usimaza segundo os fatores da pesquisa .. 306

Quadro 22 – Número de fatos da Usimaza relacionados, simultaneamente, a mais
de um fator da pesquisa .......................................................................................... 307
Quadro 23 – Vínculo de afiliação com a Embraer ................................................... 327
Quadro 24 – Comparativo entre o ano de fundação das empresas e o de início da
internacionalização .................................................................................................. 328
Quadro 25 – Ramo de atividade principal das empresas e o tempo de
internacionalização .................................................................................................. 329
Quadro 26 – Principal matéria prima utilizada pela empresa e sua origem ............ 330
Quadro 27 – Percentual do faturamento anual referente à internacionalização (Ano
base 2018) .............................................................................................................. 332
Quadro 28 – Percentual do faturamento proveniente da Embraer .......................... 333
Quadro 29 – Participação nas iniciativas de internacionalização do cluster ........... 339
Quadro 30 – Perfil das empresas em relação às iniciativas do cluster ................... 341
Quadro 31 – Atributos dos fundadores emprestados às suas empresas ................ 347
Quadro 32 – Situação das networks da empresa por ocasião da fundação ........... 353
Quadro 33 – Situação das networks da empresa por ocasião em 2018 ................. 355
Quadro 34 – Participação das empresas no PDCA Embraer .................................. 360

LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS

ABDI - Agência Brasileira de Desenvolvimento Industrial
AIAB - Associação das Indústrias Aeroespaciais do Brasil
APEX - Agência Brasileira de Promoção de Exportações e Investimentos
APL - Arranjos Produtivos Locais
APTSJC - Associação Parque Tecnológico de São José dos Campos
BNDES - Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social
CECOMPI - Centro para a Competitividade e inovação
CEIFE - Comissão de Estudos para a Instalação de uma Fábrica de Aviões
CNA - Campanha Nacional de Aviação
CGA - Compagnie Générale de Aeronautique
CTA - Centro Técnico de Aeronáutica
DCTA - Departamento de Ciência e Tecnologia Aeroespacial
EADS - European Aeronautic Defence and Space
EAC - Embraer Aircraft Corporation
EAI - Embraer Aviation International
EAMS - Embraer Aircraft Maintenance Services, Inc.
ELEB - Embraer Liebherr Equipamentos do Brasil
ENAER - Empresa Nacional de Aeronáutica de Chile
END - Estratégia Nacional de Defesa
ERJ - Embraer Regional Jet
EUA - Estados Unidos da América
FAA - Federal Aviation Administration
FAB - Força Aérea Brasileira
FAPESP - Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado de São Paulo
FMA - Fábrica Militar de Aviones
HEAI - Harbin Embraer Aircraft Industry
HTA - High Technology Aeronautics
IPD - Instituto de Pesquisas e Desenvolvimento
ITA - Instituto Tecnológico de Aeronáutica
MIT - Massachussets Institute of Technology
FINEP - Financiadora de Estudos e Projetos

IBGE - Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística
INPE - Instituto Nacional de Pesquisas Espaciais
OTAN - Organização do Tratado do Atlântico Norte
P&D - Pesquisa e Desenvolvimento
PDCA - Programa de Desenvolvimento da Cadeia Aeronáutica
PDF - Programa de Desenvolvimento de Fornecedores
PND - Programa Nacional de Desestatização
RAF - Royal Air Force
SIVAM - Sistema de Vigilância da Amazônia
VANT - Veículos Aéreos Não Tripulados
VASP - Viação Aérea São Paulo

SUMÁRIO

1. INTRODUÇÃO ................................................................................................. 21
1.1. OBJETIVO DO ESTUDO E QUESTÕES DE PESQUISA .................................. 22
1.2. RELEVÂNCIA DO ESTUDO .............................................................................. 23
1.3. DELIMITAÇÃO DO ESTUDO ............................................................................. 24
1.4. ORGANIZAÇÃO DO ESTUDO .......................................................................... 24
2. REVISÃO DA LITERATURA ........................................................................... 26
2.1. TEORIAS RELACIONADAS AOS CLUSTERS .................................................. 26
2.1.1. O conceito de cluster .................................................................................... 26
2.1.2. Motivações para a formação do cluster e os benefício à economia ......... 33
2.1.3. Os clusters e a internacionalização ............................................................. 44
2.2. TEORIAS RELACIONADAS ÀS NETWORKS ................................................... 48
2.2.1. O conceito de network e sua contribuição para a internacionalização .... 48
2.2.2. As interações entre as networks e os clusters, e a internacionalização .. 58
2.2.3. As flagship firms e a contribuição de suas networks para a
internacionalização das empresas do cluster ...................................................... 65
2.3. RESUMO DAS PROPOSIÇÕES TEÓRICAS EXTRAÍDAS DA LITERATURA .. 73
2.3.1. Referentes ao fator origem das empresas .................................................. 74
2.3.2. Referentes ao fator participação no cluster ................................................ 75
2.3.3. Referentes ao fator perfil dos dirigentes ..................................................... 75
2.3.4. Referentes ao fator participação na network .............................................. 75
2.3.5. Referentes ao fator ação da flagship firm ................................................... 75
3. MÉTODO DE PESQUISA ................................................................................. 78
3.1. PERGUNTAS DE PESQUISA ............................................................................ 78
3.2. DESENHO DE PESQUISA ................................................................................ 78
3.3. SELEÇÃO DOS CASOS .................................................................................... 81
3.4. COLETA DE DADOS ......................................................................................... 84
3.5. ANÁLISE DOS DADOS...................................................................................... 86
3.6. LIMITAÇÕES DO MÉTODO .............................................................................. 88
4. HISTÓRICO DA INDÚSTRIA, DO CLUSTER E DAS EMPRESAS .................. 90
4.1. HISTÓRICO DA INDÚSTRIA AERONÁUTICA MUNDIAL ................................. 90
4.1.1. A indústria aeronáutica e o paradigma da inovação tecnológica ............. 97
4.1.2. O sistema de alianças ................................................................................. 104

4.2. HISTÓRICO DA INDÚSTRIA AERONÁUTICA BRASILEIRA .......................... 113
4.2.1. As primeiras iniciativas para a implantação da indústria aeronáutica ... 113
4.2.2. As Iniciativas da Força Aérea Brasileira ................................................... 116
4.3. HISTÓRICO DO CLUSTER AERONÁUTICO DE SÃO JOSÉ DOS CAMPOS 119
4.4. HISTÓRICO DA EMBRAER ............................................................................. 122
4.4.1. A década de 1970 e a consolidação da Embraer ...................................... 123
4.4.2. A década de 1980 e o avanço internacional da Embraer ......................... 127
4.4.3. A década de 1990, a crise e a privatização da Embraer ........................... 131
4.4.4. A década de 2000 e a diversificação para o segmento executivo .......... 133
4.4.5. A década de 2010 e os novos desafios ..................................................... 138
4.5. HISTÓRICO DAS PEQUENAS E MÉDIAS EMPRESAS FORNECEDORAS DA
EMBRAER DO CLUSTER AERONÁUTICO DE SÃO JOSÉ DOS CAMPOS ......... 142
4.5.1. Histórico da Globo ...................................................................................... 145
4.5.2. Histórico da Winnstal .................................................................................. 161
4.5.3. Histórico da Automata ................................................................................ 174
4.5.4. Histórico da Alltec ....................................................................................... 187
4.5.5. Histórico da Akaer ....................................................................................... 194
4.5.6. Histórico da Usimaza .................................................................................. 208
5. ANÁLISE .........................................................................................................
217
5.1. ANÁLISE INDIVIDUAL DAS EMPRESAS ........................................................ 217
5.1.1. Análise da Globo ......................................................................................... 217
5.1.1.1. O fator Origem da Empresa ....................................................................... 218
5.1.1.2. O fator Participação no Cluster .................................................................. 220
5.1.1.3. O fator Perfil dos Dirigentes ....................................................................... 222
5.1.1.4. O fator Participação na Network ................................................................. 228
5.1.1.5. O fator Ações da Flagship Firm .................................................................. 230
5.1.2. Análise da Winnstal ..................................................................................... 233
5.1.2.1. O fator Origem da Empresa ....................................................................... 234
5.1.2.2. O fator Participação no Cluster .................................................................. 237
5.1.2.3. O fator Perfil dos Dirigentes ....................................................................... 240
5.1.2.4. O fator Participação na Network ................................................................. 244
5.1.2.5. O fator Ações da Flagship Firm .................................................................. 246
5.1.3. Análise da Automata ................................................................................... 247
5.1.3.1. O fator Origem da Empresa ....................................................................... 249

5.1.3.2. O fator Participação no Cluster .................................................................. 253
5.1.3.3. O fator Perfil dos Dirigentes ....................................................................... 257
5.1.3.4. O fator Participação na Network ................................................................. 261
5.1.3.5. O fator Ações da Flagship Firm .................................................................. 264
5.1.4. Análise da Alltec .......................................................................................... 266
5.1.4.1. O fator Origem da Empresa ....................................................................... 267
5.1.4.2. O fator Participação no Cluster .................................................................. 271
5.1.4.3. O fator Perfil dos Dirigentes ....................................................................... 273
5.1.4.4. O fator Participação na Network ................................................................. 279
5.1.4.5. O fator Ações da Flagship Firm .................................................................. 282
5.1.5. Análise da Akaer ......................................................................................... 283
5.1.5.1. O fator Origem da Empresa ....................................................................... 284
5.1.5.2. O fator Participação no Cluster .................................................................. 291
5.1.5.3. O fator Perfil dos Dirigentes ....................................................................... 293
5.1.5.4. O fator Participação na Network ................................................................. 299
5.1.5.5. O fator Ações da Flagship Firm .................................................................. 303
5.1.6. Análise da Usimaza ..................................................................................... 306
5.1.6.1. O fator Origem da Empresa ....................................................................... 307
5.1.6.2. O fator Participação no Cluster .................................................................. 313
5.1.6.3. O fator Perfil dos Dirigentes ....................................................................... 315
5.1.6.4. O fator Participação na Network ................................................................. 318
5.1.6.5. O fator Ações da Flagship Firm .................................................................. 321
5.2. ANÁLISE CONJUNTA DAS EMPRESAS ......................................................... 324
5.2.1. O fator Origem da Empresa ........................................................................ 326
5.2.2. O fator Participação no Cluster .................................................................. 335
5.2.3. O fator Perfil dos Dirigentes ....................................................................... 343
5.2.4. O fator Participação na Network ................................................................ 351
5.2.5. O fator Ações da Flagship Firm ................................................................. 357
6. CONCLUSÕES ................................................................................................ 363
6.1. CONTEXTO GERAL DA TESE ........................................................................ 363
6.2. SUMÁRIO DA PESQUISA ............................................................................... 364
6.3. CONSIDERAÇÕES FINAIS ............................................................................. 366
6.3.1. RESPOSTAS ÀS QUESTÕES DE PESQUISA ............................................. 366

6.4. RECOMENDAÇÕES PARA OS ÓRGÃOS GOVERNAMENTAIS E ENTIDADES
DO CLUSTER, E PARA AS EMPRESAS................................................................ 371
6.5. LIMITAÇÕES DA PESQUISA .......................................................................... 372
6.6. RECOMENDAÇÕES PARA PESQUISAS FUTURAS ...................................... 374
REFERÊNCIAS ....................................................................................................... 376
APÊNDICE A – Roteiro de entrevista (fornecedores) ............................................. 391
APÊNDICE B – Roteiro de entrevista (Embraer) ..................................................... 400
APÊNDICE C – Análise da entrevista da Globo ...................................................... 402
APÊNDICE D – Análise da entrevista da Winnstal .................................................. 403
APÊNDICE E – Análise da entrevista da Automata ................................................ 404
APÊNDICE F – Análise das entrevistas da Alltec ................................................... 405
APÊNDICE G – Análise das entrevistas da Akaer .................................................. 406
APÊNDICE H – Análise da entrevista da Usimaza ................................................. 407

21
1. INTRODUÇÃO

O conceito de network surgiu na literatura do século XIX para designar os
relacionamentos existentes nos clusters industriais constituídos pela concentração
geográfica de grupos de pequenas e médias empresas funcionando em conjunto e
dependendo umas das outras para uma variedade de produtos e serviços, inclusive
em termos de tecnologia (PENROSE, 2006). A ação econômica nesses cluster
parece permeada por relações bilaterais estabelecidas entre os seus diversos
atores, numa estrutura de networks, onde laços pessoais e profissionais
proporcionam uma rede de conhecimentos interpessoais, levando à crescente
proximidade social, organizacional e institucional, assim como à construção de
confiança (ZUCCHELLA; SERVAIS, 2006). Para Virta e Lowe (2017) o cluster e a
network se sobrepõem e são claramente interdependentes, de modo que as
relações em networks são essenciais para se produzir valor no cluster. Assim, a
presente pesquisa combinou as teorias dos clusters e das networks, de modo a
proporcionar uma visão do gerenciamento dos clusters como networks de valor
(VIRTA; LOWE, 2017).
Sob o enfoque dos negócios internacionais das empresas pertencentes a
esses clusters, tanto as networks locais do cluster quanto as
networks internacionais
parecem influenciar o processo de internacionalização nesses arranjos produtivos,
de diferentes formas (ANDERSSON ET AL, 2013). Zucchella e Servais (2006)
alertam para o fato de que as networks locais do cluster são uma base importante
para a expansão precoce de suas empresas para além-fronteiras, mas não para
garantir a competitividade requerida pelo mercado externo. Para os autores, o
desempenho internacional de longo prazo dependeria da capacidade de inserção
das empresas em networks internacionais (ZUCCHELLA; SERVAIS, 2006). Já
D’Angelo et al (2013) acreditam que as networks locais do cluster provêm recursos
úteis para a internacionalização em mercados regionais, mas não são efetivas no
caso de mercados globais. Nesse contexto, esta pesquisa ampliou o debate sobre a
contribuição das networks locais de um cluster para a internacionalização das
empresas a ele pertencentes.
Particularmente, este trabalho estudou a contribuição das networks locais da
Embraer, identificada como uma empresa líder ou flagship firm, às empresas do
22
cluster aeronáutico de São José dos Campos. O conceito de flagship firm surgiu na
década de 1990 e tem sido pouco abordado pela literatura. Rugman et al (1995)
identificaram clusters industriais onde grandes empresas gerenciavam grande parte
de suas atividades, às quais denominaram flagships. Posteriormente, Rugman e
D’Cruz (1997) desenvolveram o conceito de "flagship firms", empresas líderes de
networks verticalmente integradas, responsáveis por toda a coordenação de suas
atividades. Rugman e D`Cruz (2003) acreditam que a atividade econômica pode ser
melhor entendida por meio dos relacionamentos de cooperação em networks de
negócios, onde a flagship firm detém os recursos e a perspectiva para liderar toda a
network, gerenciando estrategicamente suas atividades. Ferreira et al (2006)
acrescentaram que a flagship firm é capaz de liderar outras empresas e gerenciar
toda a cadeia de valor agregado do cluster.
Poucas pesquisas, contudo, trataram especificamente da contribuição das
flagship firms aos clusters de economias emergentes. Particularmente, a revisão de
literatura realizada pela presente pesquisa identificou apenas dois trabalhos com
esse enfoque: o de Gupta e Subramanian (2008) e o de Rocha et al (2009). Gupta e
Subramanian (2008) observaram que, em economias emergentes, as flagship firms
frequentemente são descapitalizadas para prover o suporte necessário ao cluster.
Rocha et al (2009) trataram do suporte das flagship firms à internacionalização de
pequenas e médias empresas em dois clusters no Brasil, sustentando o suporte
provido pela flagship firm nacional às exportações das empresas em apenas um dos
clusters analisados.
Nesse contexto, identificou-se a seguinte lacuna teórica: em uma economia
emergente, qual a efetiva contribuição da flagship firm ao processo de
internacionalização das pequenas e médias empresas do cluster pertencentes à sua
network local?
1.1. Objetivo do estudo e questões de pesquisa
Com base na lacuna teórica identificada, foi definido o objetivo de investigar o
processo de internacionalização de pequenas e médias empresas aeronáuticas do
cluster de São José dos Campos fornecedoras da Embraer. O método de pesquisa
utilizado foi o do estudo de caso. Considerando a lacuna teórica e o objetivo acima
elencados, o presente estudo pretende responder à seguinte pergunta de pesquisa:
qual a contribuição da Embraer para o processo de internacionalização das
23
pequenas e médias empresas aeronáuticas do cluster de São José dos Campos
pertencentes à sua network de fornecedores?
Para melhor identificar essa contribuição ao longo do processo de
internacionalização, a pergunta de pesquisa principal foi dividida em duas perguntas
secundárias:
1 - Qual a contribuição da Embraer para o início da internacionalização das
empresas?
2 - Qual a sua contribuição para a continuidade desse processo?
1.2. Relevância do estudo
A relevância deste estudo pode ser examinada tanto do ponto de vista teórico
quanto prático. Do ponto de vista teórico, a revisão de literatura identificou que as
pesquisas sobre clusters no Brasil basicamente têm se restringido a identificar a
existência desses arranjos produtivos em determinadas localidades e a descrevê-los
com base no tema de pesquisa escolhido, existindo oportunidades para o avanço da
pesquisa e a efetiva contribuição no desenvolvimento de teoria. Particularmente, a
principal contribuição teórica desse estudo repousa no fato de tratar das flagship
firms, empresas presentes em diversos clusters, mas pouco abordadas nas
pesquisas sobre processos de internacionalização. Dentre as poucas pesquisas
realizadas sobre as contribuições das flagship firms existem aquelas que destacam
sua capacidade de liderar o cluster (ERNST, 2002; ERNST; KIM, 2002; FERREIRA
ET AL, 2006) e suas networks (ERNST, 2002; ERNST; KIM, 2002; RUGMAN;
D`CRUZ, 1997, 2003). No Brasil, a única pesquisa que tratou da contribuição das
flagship firms nacionais à internacionalização das empresas de sua network foi o de
Rocha et al (2009), sustentando a contribuição dessas empresas em apenas um dos
dois clusters estudados.
O estudo também é relevante do ponto de vista prático por abordar um dos
mais bem-sucedidos clusters industriais do país, o cluster aeronáutico de São José
dos Campos, responsável pelo desenvolvimento da indústria aeronáutica brasileira e
por sustentar a criação e o desenvolvimento da terceira maior empresa aeronáutica
do mundo, a Embraer. Por outro lado, o cluster concentra basicamente pequenas e
médias empresas profundamente dependentes das demandas da Embraer.
Portanto, o fortalecimento dessas pequenas e médias empresas que formam a base
24
local da indústria aeronáutica por meio de incentivos que promovam oportunidades
para uma atuação competitiva, especialmente na promoção da exportação, devem
constar da pauta dos formuladores de políticas públicas para essa indústria.
1.3. Delimitação do estudo
O presente estudo restringiu-se a tratar do relacionamento entre a Embraer e
suas pequenas e médias empresas fornecedoras localizadas no cluster aeronáutico
de São José dos Campos, especialmente aquelas que realizam negócios no
exterior. O critério utilizado para definir o que são pequenas e médias empresas será
o considerado pelo IBGE. As abordagens teóricas consideradas na análise do
fenômeno estudado provêm dos campos teóricos dos clusters e das networks. O
foco principal das análises está nas contribuições das networks da Embraer às suas
pequenas e médias empresas fornecedoras localizadas no cluster aeronáutico de
São José dos Campos, ao longo do processo de internacionalização das mesmas.
1.4. Organização do estudo
A presente pesquisa está organizada em seis capítulos.
Este primeiro capítulo apresentou o contexto que motivou o estudo, a origem
do questionamento, as contribuições esperadas e a sua organização.
O segundo capítulo apresenta o referencial teórico que serviu de base para a
análise dos estudos de caso, mostrando o ponto de vista de diversos autores a
respeito dos conceitos abordados pela pesquisa.
O terceiro capítulo detalha o método, compreendendo a adequação do estudo
de caso como estratégia para a pesquisa, os critérios para a seleção das empresas
estudadas, a coleta de dados e a análise das evidências.
O quarto capítulo tem por objetivo realizar a descrição da indústria
aeronáutica, do cluster e das empresas. Para isso, são apresentadas as
características da indústria aeronáutica, o seu panorama mundial e nacional, o
desenvolvimento do cluster aeronáutico de São José dos Campos e a história das
seis empresas abordadas na pesquisa, com ênfase nos aspectos relacionados aos
seus negócios externos.
25
O quinto capítulo trata da análise do processo de internacionalização das
empresas, em duas fases. Na primeira, as empresas são analisadas
separadamente. Já na segunda, é realizada a análise conjunta das empresas,
comparando-se as descobertas proporcionadas pela coleta de dados com as
proposições teóricas da pesquisa.
Por último, o capítulo seis apresenta a conclusão, onde podem ser
encontradas as respostas às perguntas de pesquisa e as propostas para futuros
estudos.

26
2. REVISÃO DA LITERATURA
A presente pesquisa se baseia em duas correntes teóricas. A primeira ligada
aos clusters, abordando o desenvolvimento e as vantagens desses arranjos
produtivos e a internacionalização de suas empresas. A segunda voltada para a
contribuição que as networks podem proporcionar ao processo de
internacionalização das empresas.
2.1. Teorias relacionadas aos Clusters
A seguir são apresentadas as teorias que conceituam os clusters, seguidas
pelas teorias que tratam do desenvolvimento e das vantagens desses arranjos
produtivos, e, finalmente, pelas teorias que abordam a internacionalização de
empresas pertencentes aos clusters.
2.1.1. O conceito de cluster
Os estudos sobre os aglomerados de empresas surgiram com a publicação
do livro de Alfred Marshall intitulado Principles of Economics, em 1890, primeiro
autor a tratar das externalidades geradas nas localizações industriais
especializadas, a partir da ideia de que as empresas obtêm vantagens econômicas
ao se inserirem em aglomerações produtivas (BARAKAT ET AL, 2017). Um século
mais tarde, Porter (1993) utilizou o termo cluster para descrever um conjunto de
empresas que formam um aglomerado para competir com outras não pertencentes
ao agrupamento, ou para competir com outro cluster, destacando o sucesso das
indústrias situadas nessas localidades específicas. Para Porter (1998), o conceito de
cluster refere-se à concentração de empresas, fornecedores, setores relacionados e
instituições especializadas existentes em determinada área geográfica, que
competem e cooperam entre si. De forma consolidada, Delgado et al (2015b)
definiram clusters como concentrações geográficas de indústrias relacionadas e
instituições associadas.
Porter (1998) ressaltou a presença frequente de instituições e inter-relações
que se estabelecem entre os diversos atores geograficamente aglomerados,
percebendo os clusters como concentrações geográficas de empresas e instituições
interconectadas em um determinado campo. O autor enfatizou que os clusters
podem incluir empresas de diversos pontos da cadeia produtiva, além de instituições
27
governamentais ou privadas, apresentando vantagens competitivas incomuns ao
envolver indústrias interligadas e entidades importantes para a competitividade do
setor, desenvolvendo laços de confiança entre os atores, sem os quais não
passariam de aglomerações geográficas de empresas (FERREIRA ET AL, 2006).
É possível encontrar o termo distrito industrial em lugar de cluster, pois
tradicionalmente a expressão é associada ao trabalho de Alfred Marshall sobre as
vantagens da aglomeração de produtores (MARKUSEN, 1995; SCHMITZ, 1999).
Segundo Becattini (1991), os distritos industriais de Alfred Marshall correspondem às
aglomerações de pequenas empresas de origem local que se especializam em
diferentes fases da produção, formando uma intensa rede de transações verticais e
horizontais. Juntas, essas empresas conseguem obter vantagens na produção em
larga escala. O distrito industrial engloba uma indústria principal e diversas indústrias
auxiliares, que fornecem à primeira componentes, equipamentos e serviços
adequados às necessidades locais. Uma vez que a comunidade local é
relativamente estável, forma-se uma identidade cultural e uma expertise industrial
compartilhadas. Zucchella (2006) propõe que quatro dimensões caracterizariam os
clusters e os distritos industriais: a concentração geográfica, a alta especialização
das empresas aliadas com as fortes complementaridades produtivas, o homogêneo
sistema de valores e a forte influência das dimensões sociais - enquanto as duas
primeiras dimensões parecem típicas dos clusters em geral, as duas últimas seriam
características que qualificam os distritos industriais em particular.
Após decorridas diversas décadas das constatações de Alfred Marshall sobre
a realidade dos distritos industriais do final do século XIX, recentes pesquisas sobre
o tema têm buscando entender o dinamismo competitivo dessas aglomerações. Na
década de 1990, pesquisadores focaram nos distritos industriais da chamada
“Terceira Itália” (região central e nordeste daquele país), onde uma conjugação de
fatores proporcionou uma boa capacidade competitiva às suas pequenas e médias
empresas. Brusco (1990) definiu esses distritos como pequenas áreas, com mil a
três mil empresas e onde trabalham de dez a vinte mil trabalhadores (cada empresa
possui, em média, menos de vinte empregados), que produzem algo homogêneo,
posicionando-se de forma diferenciada no mercado. A partir da ideia de distrito
industrial italiano, Becattini (1992) identificou o aglomerado industrial como uma
entidade sócio territorial caracterizada pela presença ativa da comunidade e de um
28
conjunto de empresas em área ligada pela natureza e pela história.
Além das características típicas dos distritos industriais de Alfred Marshall,
notou-se que os distritos industriais italianos apresentavam:
a) mobilidade de funcionários entre as empresas compradoras e
fornecedoras;
b) cooperação entre os competidores, com o propósito de fortalecer mercados
e compartilhar riscos e inovações;
c) formação de associações para oferecer o suporte em gestão, em
treinamento, em marketing, na área técnica ou em questões financeiras e buscar
estratégias coletivas para o cluster;
d) atuação do governo local ou regional sobre a regulação e a promoção das
principais indústrias;
e) alta capacidade de inovação e criatividade decorrente da proximidade
geográfica que favorecia os contatos pessoais, onde podem ocorrer trocas de
conhecimentos e combinações originais de ideias; e
f) comunidade local com uma história compartilhada e um sistema de valores
relativamente homogêneo, o que gera um senso de pertencimento ao distrito
(BECATTINI, 1991; MARKUSEN, 1995).
Complementarmente, Markusen (1995) enfatizou que a cooperação entre os
competidores e a ação coletiva só se concretizam pela existência de laços de
confiança entre os atores envolvidos, propiciados, em grande medida, pela
identidade cultural compartilhada. Becattini (1991) ressaltou essa existência de uma
conectividade entre a atividade produtiva e a vida em comunidade, dada a sintonia
entre o tipo de processo produtivo e as características socioculturais da comunidade
local.
Outros tipos de clusters podem ser identificados na literatura. Markusen
(1995), por exemplo, destaca a existência de três outros tipos adicionais:
1) os distritos industriais centro-radiais (hub and spoke), que se caracterizam
pela existência de uma ou várias grandes empresas ou unidades industriais que
funcionam como eixos da atividade econômica regional, ao redor dos quais as
demais empresas se organizam. As empresas menores podem ser dependentes da
demanda ou da oferta das empresas ou unidades industriais mais importantes ou
29
somente se beneficiar das economias de aglomeração, sem necessariamente
depender de tais transações. O dinamismo do distrito depende do desempenho
dessas empresas ou unidades industriais em seus respectivos mercados nacionais
ou internacionais. A flexibilidade do mercado de trabalho local é menor, visto que os
trabalhadores tendem a ser leais às grandes empresas ou unidades industriais, ao
distrito e às pequenas empresas, respectivamente. A formação e a atuação de
associações são pouco significativas
e a cooperação interna no distrito é
primordialmente vertical, seguindo os termos das empresas ou unidades industriais
mais importantes. É incomum a cooperação entre competidores, embora as grandes
empresas mantenham alianças estratégicas com parceiros fora da região. Embora o
centro de tomada das decisões permaneça no distrito, as grandes empresas estão
frequentemente conectadas com competidores, fornecedores e clientes externos, o
que contribui para a transferência de inovações para a região.
2) as plataformas-satélite, que são distritos onde se destacam a presença de
filiais de corporações multinacionais em busca de inovação, de menores custos dos
encargos sociais ou dos aluguéis, de impostos reduzidos ou de incentivos
governamentais. Suas atividades variam desde simples linhas de montagem até
pesquisa e desenvolvimento avançado. Normalmente, as plataformas-satélites
localizam-se fora dos grandes centros urbanos, numa tentativa do governo de
desenvolvimento de novas áreas. O dinamismo do distrito é altamente dependente
da tomada de decisões pela matriz das grandes corporações e as transações
internas e a cooperação entre suas empresas praticamente inexistem. Os cargos
operacionais geralmente são ocupados pela mão de obra local (leal ao distrito), ao
passo que os profissionais dos cargos técnicos e administrativos se comprometem
com a empresa.
3) os distritos ancorados pelo Estado, que são regiões cujo desenvolvimento
econômico se deve à instalação de instituições governamentais ou sem fins
lucrativos, como empresas públicas, forças armadas, órgãos de pesquisa e
universidades. Dado o volume de gastos das instituições estatais, os fornecedores
conseguem obter economias de escala relativamente elevadas, porém os contratos
e compromissos tendem a ser de curto prazo, dadas as mudanças políticas. Há mais
cooperação entre fornecedores e clientes com as instituições de âmbito estadual do
que com as de âmbito nacional, onde muitas decisões são tomadas fora do distrito.
30
A cooperação entre as empresas do distrito tende a ser quase inexistente e a
mobilidade da mão de obra entre as empresas é limitada, pois os profissionais
tendem a ser mais leais às instituições públicas.
Pickernell et al (2007) também identificaram três tipos distintos de distritos
industriais: a) hierarquias urbanas, onde empresas de diferentes indústrias, ao
compartilharem uma infraestrutura comum, conseguem obter economias de escala
externas; b) networks sociais, caracterizadas por laços informais entre as empresas
que propiciam a confiança necessária para a formação de parcerias e para a ação
coletiva; e c) organizações virtuais, decorrentes de joint ventures originadas por
laços formais entre grupos de pequenas e médias empresas.
Em revisão empírica da literatura, De Marchi e Grandinetti (2014) observaram
mudanças recentes na configuração dos distritos industriais italianos, num processo
evolutivo não explicado pela abordagem teórica de Marshall (1890). No futuro, os
destinos desses sistemas provavelmente diferirão consideravelmente, pois alguns
distritos entraram numa fase de declínio ou estão perdendo suas características de
distrito, se reproduzindo em outras formas com duas variantes claramente distintas:
o distrito hierarquizado e o distrito global-local. Para entender essas novas
dinâmicas competitivas, os autores propõem transferir o foco de análise para a
“cadeia de valor global” da qual o distrito faz parte – o que vem sendo usado para
explicar os processos de evolução observados em clusters de países em
desenvolvimento, em particular na América Latina (GIULIANI ET AL, 2005;
HUMPHREY; SCHMITZ, 2002). Giuliani et al (2005) defendem que, na América
Latina, as especificidades setoriais influenciavam o modo e a extensão da
atualização em clusters integrados com cadeias de valor globais. Ao nível de
empresa, as estratégias de atualização diferem substancialmente por grupos de
setores: clusters e eficiência coletiva desempenham um papel fundamental em
alguns setores, mas não em outros, onde a lógica global dos compradores externos
prevalece e as empresas precisam aprender a lidar com competidores maiores e
mais competentes.
Para De Marchi e Grandinetti (2014), tanto nos distritos hierarquizados como
nos globais-locais, uma parte fundamental das atividades tem sido desempenhada
por certo número de empresas distritais que se mostraram capazes de se tornar
atores globais-locais. O espaço competitivo em que essas empresas definiram os
31
seus movimentos estratégicos é a sua cadeia de valor global, onde o distrito em que
estão localizados representa apenas uma parcela limitada dessa cadeia. No modelo
hierarquizado, o distrito funcionaria como uma rede local cativa de algumas
empresas líderes que atuam como atores numa cadeia de valor global. No modelo
global-local, o distrito é quem opera como uma rede local aberta em que diversas
organizações se movem independentemente no espaço competitivo da cadeia de
valor global.
Altenburg e Meyer-Stamer (1999) propõem três tipos diferentes de clusters,
quando da formulação de políticas orientadas para cluster na América Latina: a)
clusters de micro e pequenas empresas, b) clusters de produtores de massa mais
avançados e diferenciados, e c) clusters de corporações transnacionais e seus
fornecedores próximos. Os clusters sobreviventes de micro e pequenas empresas
devem a sua existência mais a condições macroeconômicas desfavoráveis e menos
à competência e ao dinamismo empresarial. O seu potencial competitivo é limitado e
suas medidas de incentivo devem visar principalmente a melhoria das condições de
sobrevivência, uma vez que esses clusters são importantes na criação de
oportunidades de emprego, especialmente para os trabalhadores que não podem
entrar no setor formal. Seu ímpeto deve ser o de superar a pouca especialização e o
círculo vicioso dos reduzidos investimentos. Os clusters de produtores de massa
mais avançados e diferenciados floresceram na era da substituição das importações,
mas passaram a operar sob enorme pressão a partir da transição para as
economias abertas. Nesses clusters, o principal desafio é criar um ambiente que
estimule e dê suporte à aprendizagem, a inovação e a atualização constante. Os
clusters de corporações transnacionais são tipicamente dominados por empresas
estrangeiras, tanto na produção de peças quanto na fase de montagem final. Eles
são, frequentemente, vitrines das melhores práticas produtivas, o que pode ser
usado para estimular a modernização das empresas nacionais, ao envolve-las na
cadeia de fornecimento das empresas transnacionais.
Paniccia (2007) fornece uma visão distinta dos tipos de clusters, cuja
tipologia é baseada nas características estruturais da aglomeração, conforme segue:
a) distrito industrial canônico, caracterizado por uma ampla divisão do trabalho,
principalmente baseadas em empresas de propriedade familiar, com poucos
funcionários e que dependem de familiares e parentes; b) distrito industrial
32
diversificado ou urbano, caracterizado pela localização e incorporação das
atividades de fabricação em um ambiente urbano, o que torna a estrutura econômica
mais diversificada do que no caso dos distritos industriais canônicos; c) plataformas
satélite ou aglomerações centro-radiais, que compreendem um número limitado de
pequenas empresas (quando comparados com o distrito canônico, mas não em
termos absolutos ou quando comparados ao diversificado), normalmente operando
como subcontratadas das grandes empresa, que podem estar localizados na mesma
área ou fora dela; d) aglomerações concentradas ou integradas ou distritos
industriais, que se caracteriza pela integração de duas ou mais networks de setores
tecnológicos paralelos, que levam à descoberta de novos mercados onde empresas
locais ocupam posições
de liderança; e) áreas de co-locação, que se caracterizam
pela co-locação de empresas especializadas em atividades similares,
desempenhando a maioria das atividades de network e produzindo para o mercado
final, normalmente pela intermediação de compradores. Pode ser visto como uma
forma de organização da produção típica dos estágios iniciais de um processo de
aglomeração industrial, do qual alguns distritos industriais canônicos ou artesanais
existentes evoluíram; e f) aglomerações baseadas em ciência ou tecnologia, que
pode ser caracterizado como uma variante dos distritos industriais integrados,
quando a especialização da indústria pode ser rotulada como baseada em ciência.
Um cluster pode apresentar traços de mais de um dos tipos identificados
(MARKUSEN, 1995), além de poder se transformar em outro tipo com o passar do
tempo (SCHMITZ, 1999), pois o conjunto de empresas presente em cada cluster
apresenta características bastante particulares, que refletem o seu processo de
formação (IGLIORI, 2001) e desenvolvimento.
Outra abordagem semelhante trata dos ambientes inovadores ou “Millieux
Innovateurs”, conduzida por pesquisadores europeus do Groupe de Recherche
Europeen sur les Millieux Innovateurs (GREMI). Essa perspectiva considera a região
como a unidade de análise principal, buscando verificar que características os
contextos locais precisam para servir como ambiente adequado para a formação das
redes de relacionamento e para a geração de inovações (IGLIORI, 2001). Maillat
(1996), por sua vez, utilizou o termo millieux para representar uma entidade
geográfica que possui seu próprio know how, regras e conexões particulares. Outra
ideia central desta abordagem é que a interação entre os agentes não acontece
33
apenas por relações formais ou trocas materiais.
A presente pesquisa considera as nomenclaturas cluster, arranjo produtivo
local, distrito industrial e ambiente inovador como sinônimas.
2.1.2. Motivações para formação dos clusters e os benefícios à economia
Em paralelo à globalização dos mercados, Eng (2007) observou a crescente
tendência de concentração regional da atividade produtiva. Para Porter (1998), esse
aparente paradoxo ocorre porque a qualidade do ambiente local de negócios, com
sua concentração de mão de obra altamente especializada, instituições públicas e
privadas, troca de conhecimentos, parceiros e concorrentes, etc. é difícil de ser
replicada por competidores de outras regiões. A importância das regiões, segundo
Porter (2003), pode explicar porque países com grande descentralização econômica,
como a Alemanha e os Estados Unidos, têm sido historicamente bem-sucedidos, e
porque países como a Índia e a China estão alcançando notável progresso
econômico em algumas de suas províncias. A prevalência dos clusters, portanto,
pode revelar importantes insights sobre a microeconomia da competição e sobre o
papel da localização na vantagem competitiva (PORTER, 2000).
Marshall (1916) identificou três motivações para a formação de um cluster: a
existência de trabalhadores especializados, a provisão de entradas especializadas, e
o intenso fluxo de conhecimento entre as empresas, gerando o transbordamento
tecnológico. Barakat et al (2017) também defendem a existência de três
condicionantes para a gênese dos clusters:
a) as ações governamentais de incentivo (top-down). Um exemplo que ilustra
a abordagem top-down é o cluster aeroespacial de São José dos Campos, onde
inicialmente o Ministério da Aeronáutica priorizou a formação de recursos humanos
especializados, motivando a fundação do Instituto Tecnológico da Aeronáutica, de
um centro de pesquisa e desenvolvimento no Centro Tecnológico de Aeronáutica, e
do Instituto Nacional de Pesquisas Espaciais (INPE). ITA, CTA e INPE se tornaram
difusores de tecnologia e suportaram o surgimento de inúmeras empresas,
comumente fundadas por ex-alunos do ITA, das quais a mais importante foi a
Embraer. Além da Embraer, há diversas empresas relacionadas ao setor
34
aeroespacial na localidade, formando uma rede de fundamental importância para dar
suporte ao modelo de negócios da Embraer;
b) o empreendedorismo dos agentes privados, onde as empresas pioneiras
atraem novas empresas. Um exemplo desse tipo de cluster é o parque tecnológico
“Porto Digital”, em Recife-Pernambuco, formado em sua maioria por micro e
pequenas empresas, boa parte criada por jovens empreendedores. Essas empresas
de tecnologia da informação e comunicação começaram a chegar à região na
década de 1970, tendo como resultado a diminuição do êxodo de mão de obra
especializada do estado rumo à região Sudeste e ao exterior. Assim, inicialmente se
formou a aglomeração empresarial especializada em tecnologia e posteriormente o
governo e outras instituições passaram a investir no cluster.
c) o processo iterativo entre governo, empresas, redes sociais, universidades
e instituições de ensino, centros de pesquisa, sindicatos e outras instituições de
apoio (coevolucionário). Esse processo pode ser exemplificado pelo cluster
biomédico de Ribeirão Preto-São Paulo, maior exportador de produtos odontológicos
do país. A cidade possui um ambiente acadêmico produtivo, que representa 4% das
pesquisas científicas nacionais em saúde, sendo a cidade brasileira com o maior
número de equipamentos hospitalares por habitante. O cluster surgiu a partir da
iniciativa das indústrias de equipamentos médicos, hospitalares e odontológicos,
porém com o apoio de instituições como o Serviço de Apoio às Micro e Pequenas
Empresas (SEBRAE), o Serviço Nacional de Aprendizagem Industrial (SENAI), a
Associação Brasileira de Indústrias de Artigos e Equipamentos Odontológicos,
Hospitalares e de Laboratório (ABIMO) e a Fundação Instituto Polo Avançado da
Saúde de Ribeirão Preto (FIPASE), que atuaram no suporte ao desenvolvimento da
cadeia produtiva.
A Figura 1 apresenta as interações entre os condicionantes para a gênese
dos clusters apresentados por Barakat et al (2017)

35
Figura 1 – Interações entre empresa e governo para o surgimento de um
cluster

Fonte: Barakat et al (2017).
Em estudo sobre o desenvolvimento dos estágios iniciais de um cluster
aeroespacial estadunidense, Steenhuis e Kiefer (2016) observaram que, embora
existam vários tipos de colaborações na região, como políticas e organizações
governamentais, o principal motor de desenvolvimento dos clusters em estágios
iniciais é o mecanismo de coordenação liderado pelos fabricantes. Tendo
consciência de que são pequenos para serem bem-sucedidos na indústria
aeroespacial, os fabricantes colaboram para apresentar-se como um “corpo único”
aos clientes fora da região e, uma vez que esses clientes realizam as suas
encomendas, entra em ação um mecanismo de coordenação com a divisão do
trabalho entre os diferentes fabricantes.
Grumadaite e Jucevicius (2016) observaram seis motivações para a
emergência dos clusters em países pós autoritários e em contextos
socioeconômicos ainda imaturos, conforme constante do Quadro 1 abaixo.

36
Quadro 1 – Padrões para a emergência de clusters em contextos pós autoritários
PADRÃO BARREIRAS POSSÍVEIS SOLUÇÕES
Uma grande empresa ou
empresas estão agindo
como âncoras para atrair
empresas menores para
um cluster.
As empresas nacionais não
conseguem desempenhar o
papel de flagship
Atrair multinacionais (as
oportunidades adequadas
devem ser criadas pelo
governo do país).
Emergência do cluster
como um meio para
atender às necessidades
de grandes clientes
externos ao cluster.
A falta de grandes
empresas.
A incapacidade das grandes
empresas criar subsidiárias.
Criar networks com clientes
internacionais. Encontrar
pelo menos uma grande
empresa multinacional como
um cliente permanente.
Emergência do cluster
através de
empreendedores locais.
A falta de atividade
empresarial e de
cooperação devido à falta
de confiança e forte
concorrência.
Atrair os empreendedores
transnacionais para uma
região específica (as
oportunidades devem ser
criadas pelo governo de um
país).
Criar networks inter-
regionais e internacionais
Emergência do cluster
através de representantes
da comunidade científica
local.
Escassa cooperação entre
representantes empresariais
e científicos.
Apresentação ativa e
atrativa do sentido da
pesquisa para a sociedade
e empresas para
desencadear interesses na
solução de problemas no
modelo do cluster.
Clarear os interesses e
tarefas comuns.
Emergência do cluster
adaptando conhecimentos
e redes regionais
formadas historicamente.
Perda da identidade e da
estrutura industrial,
esvaziamento regional
devido à emigração e
escassez de engajamento
cívico.
Desenvolver a identidade
regional.
Melhorar a qualidade de
vida, especialmente nas
regiões periféricas.
Habilitar as comunidades
regionais e a importância
das lideranças locais.
Governo como principal
agente de mudança.
Falta de confiança nas
instituições e
comportamento autoritário
das instituições
governamentais e científicas
em processos auto-
organizados.
Concentração
governamental apenas no
investimento em
infraestrutura.
Ambiente legal e
organizacional positivo para
o gerenciamento de
conflitos.
Fonte: Grumadaite e Jucevicius (2016).
Particularmente, a análise de Grumadaite e Jucevicius (2016) sobre os
clusters na Lituânia revelou quatro combinações de fenômenos envolvidos no
surgimento desses sistemas industriais, conforme apresentado na figura abaixo.
37
Para os autores, esses padrões destacam a importância de representantes das
empresas locais, da comunidade científica e da sociedade como parceiros no
surgimento dos clusters, mas, antes de tudo, a relevância da internacionalização na
atração de empresas multinacionais e empreendedores transnacionais e na
introdução em networks globais com clientes e clusters internacionais.
Quadro 2 – Cenários para a emergência de clusters na Lituânia.
CENÁRIO EXPLICAÇÃO EXEMPLOS
Fenômenos não
planejados e não
equilibrados e eventos
que causam iniciativas
não explicitas para o
surgimento dos sistemas
industriais.
Vários eventos não
planejados, como
fenômenos naturais,
socioeconômicos ou
reuniões acidentais que
levam a ensaios para a
superação desses desafios
sem a clara intenção de
criar um cluster.
Durante o processo de
ruptura do Estudio
Lithuanian Film surgiram
líderes que encorajaram as
empresas audiovisuais a
aproveitar a oportunidade
de permanecer na
construção do estúdio. A
proximidade resultou na
emergência do cluster.
Fenômenos não
planejados e não
equilibrados e eventos
que causam iniciativas
explícitas para o
surgimento dos sistemas
industriais.

Vários eventos não
planejados, como
fenômenos naturais
socioeconômicos ou
reuniões acidentais que
levam à intenção de criar
um cluster.
Surgimento de clientes
potenciais e mercados
inacessíveis aos projetos de
uma única empresa. A
escassez de recursos
resultou no surgimento de
um líder que uniu seis
empresas para o surgimento
do cluster.
Fenômenos e eventos
planejados e não
equilibrados que causam
iniciativas explícitas para
o surgimento dos
sistemas industriais.
Vários eventos, ações, ou
processos que levaram à
clara intenção de criar um
cluster.
Surgimento de
oportunidades de
financiamento da União
Europeia incentivou a
cooperação de longo prazo,
levando a nova fase de
desenvolvimento.
Fenômenos e eventos
planejados e não
equilibrados que causam
iniciativas não explicitas
para o surgimento dos
sistemas industriais.
Vários eventos, ações,
processos que levaram a
vários julgamentos para
lidar com uma situação atual
sem a clara intenção de
criar um cluster.
Combinação explica os
casos em que empresas
convidam outros atores de
mentalidade semelhante a
expandir as oportunidades
de negócios e os resultados
bem-sucedidos desses
ensaios resultam na
emergência do cluster.
Fonte: Grumadaite e Jucevicius (2016).
38
Em clusters, empresas e instituições podem operar com maior eficiência e
inovar mais aceleradamente, compartilhando tecnologias, infraestrutura,
conhecimentos, habilidades, insumos, respondendo à demanda dos clientes locais
(DELGADO ET AL, 2015b). Em função dessas motivações, nos clusters podem ser
encontradas empresas de diversos segmentos da cadeia produtiva, além de
instituições governamentais ou privadas, conectadas numa concentração geográfica,
o que pode proporcionar vantagem competitiva única (PORTER, 1998). A força de
um cluster também pode refletir o desenvolvimento de uma série de indústrias
relacionadas na região, ao invés de uma indústria específica (PORTER, 1998, 2003;
DELGADO ET AL, 2015b). Reve e Sasson (2015) defendem, portanto, que esse
modelo proporcionou uma nova linguagem para o desenvolvimento de políticas
industriais e clareia o papel dos vários elementos envolvidos: governos centrais e
locais, associações industriais e de comércio, universidades e instituições
educacionais, atores comerciais em todos os níveis da cadeia de valor e
organizações de fomento ou instituições de colaboração.
Porter (1993) observou que as indústrias competitivas de um país não se
distribuem igualmente pela economia e o desempenho de economias regionais varia
consideravelmente em termos do crescimento de salários, empregos e patentes.
Economias regionais diferem moderadamente em suas proporções ao comércio,
dependência de recursos e indústrias locais, e consideravelmente no mix de clusters
presentes. De fato, o desempenho econômico regional é fortemente influenciado
pela força dos clusters e pela vitalidade e pluralidade de inovações (PORTER,
2003). As razões do agrupamento vêm diretamente dos determinantes da vantagem
nacional e são uma manifestação do seu caráter sistêmico. Uma indústria
competitiva ajuda a criar outra num processo mutualmente fortalecedor. Essa
indústria é, com frequência, a compradora mais sofisticada dos produtos e serviços
dos quais depende. Sua presença num país torna-se importante para o
desenvolvimento da vantagem competitiva em indústrias fornecedoras. A presença
de uma indústria compradora de classe mundial no país beneficia não só os
fornecedores internamente, mas também pode ajudá-los no exterior (PORTER,
1993).
As origens dos clusters podem estar ligadas a fatores geográficos ou
culturais, ao desenvolvimento histórico, à demanda local, à existência de indústria
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fornecedora, em outro cluster e ao dinamismo empreendedor de empresas
inovadoras que estimulam o crescimento de outras, dentre outros - normalmente
ligado à existência de alguma base de vantagens na localização (PORTER, 1998).
Uma vez formado o grupo, todo o conjunto de indústrias passa a apoiar-se
mutuamente; e a entrada de novas organizações no cluster procedentes de outras
indústrias favorece o seu aprimoramento, estimulando a diversidade na pesquisa e
desenvolvimento e proporcionando meios para a introdução de novas estratégias e
capacidades. Nesse ambiente, as informações podem fluir livremente e as
inovações devem se difundir com rapidez, através de fornecedores ou clientes que
têm contatos com competidores (PORTER, 1993). Um aspecto importante para o
cluster é se suas indústrias componentes apresentam alta produtividade e inovação,
pois enquanto a produtividade aponta para a eficiência econômica corrente da
indústria a inovação aponta para a capacidade produtiva futura e a habilidade de a
indústria se adaptar e se transformar ao longo do tempo (REVE; SASSON, 2015).
Porter (1998) defendeu que, uma vez que o cluster começa a se formar,
entra
em ação um ciclo virtuoso de crescimento que envolve a divisão do trabalho, a
expansão de mercados, a interação entre as empresas, a formação de redes de
negócios, o surgimento de fornecedores de bens ou serviços especializados, e a
atração ou o surgimento de novas empresas – bem como de talentos para a região.
Empresas de todo um cluster de indústrias interligadas investem em tecnologias
especializadas, mas correlatas, informação, infraestrutura e recursos humanos,
proporcionando numerosas ramificações. A escala de todo o grupo, por sua vez,
encorajará o maior investimento e especialização (PORTER, 1993). A proximidade
geográfica, por outro lado, contribuirá para a competitividade das empresas, uma
vez que os conhecimentos serão mais facilmente compartilhados pela interação
pessoal. O processo de aprendizado também será facilitado pela proximidade,
contribuindo para que as pessoas passem a interagir social e profissionalmente, de
forma espontânea, na esfera privada ou no ambiente de trabalho, acelerando a
difusão das informações (PORTER, 1998).
As universidades localizadas perto de um grupo de competidores muito
provavelmente tomarão conhecimento da indústria, perceberão que é importante e
reagirão de acordo. Por sua vez, os competidores provavelmente financiarão e
apoiarão a atividade universitária local. Fornecedores localizados perto estarão mais
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bem colocados para intercâmbio e cooperação regular com a pesquisa e
desenvolvimento da indústria. Dessa forma, a concentração de rivais, clientes e
fornecedores promoverá eficiência e especialização, contribuindo com a melhoria da
produtividade e com a inovação (PORTER, 1993).
Reve e Sasson (2015), contudo, alertam que localidades diferem de acordo
com suas habilidades de atrair avançadas instituições educacionais, empregados
talentosos, especialistas acadêmicos e projetos de pesquisa e desenvolvimento, e
um diversificado e amplo conjunto de empresas relacionadas. Na mesma linha,
Ferreira, Goldszmidt e Csillag (2010) acrescentam que a localização poderá ser
muito importante no desempenho das empresas, mas isso não ocorrerá de maneira
homogênea, e a forma como a cidade ou região interage com a indústria
concentrada em um cluster poderá exercer uma significante influência no
desempenho futuro das empresas dessa indústria.
Como o funcionamento dos mercados são frequentemente influenciados por
políticas públicas, Eng (2007) sustenta que o envolvimento governamental na ajuda
aos pequenos e médios empreendimentos deveria promover a competitividade e
ampliar o desempenho econômico dos clusters regionais de empresas. Nesse
sentido, Delgado et al (2015b) esclarecem que para competir mais efetivamente, as
regiões necessitam entender as forças de seus clusters comparados àqueles de
outras regiões. Entender a geografia do cluster, portanto, ajudaria a fornecer
informações sobre políticas que facilitem a conectividade das empresas e
instituições de suporte. Para Eng (2007), os governos não deveriam apenas ajudar a
competitividade das empresas locais em suas habilidades de exportar e competir em
um mercado internacional, mas também na interdependência entre elas, como na
colaboração em sistemas de produção e na concentração de linhas de produção e
cadeias de suprimentos. Essas interdependências de recursos - que constituem a
base para a interdependência entre empresas - servirão ao propósito da criação de
ativos que reduzam os custos de transação e de produção.
Na percepção de Delgado et al (2012), os clusters são importantes não
apenas para o crescimento das indústrias existentes, mas para a criação de novas
indústrias em uma região. Em outras palavras, novas indústrias regionais são
formadas a partir de fortes clusters. Assim, as indústrias localizadas em um cluster
forte, ou que tenham acesso a clusters relacionados, estariam associadas às
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elevadas taxas de crescimento na formação de novas empresas (DELGADO ET AL,
2010). Particularmente, em indústrias caracterizadas por clusters regionais
dominantes, fazer parte desses clusters é essencial para o equilíbrio estratégico
sustentável, pois os não membros se encontrarão em dificuldades ao competir por
vantagens com base no componente conhecimento, em função das oportunidades
criativas e de integração geradas no interior do cluster (TALLMAN ET AL, 2004).
Clusters regionais fortes aumentam a amplitude e a diversidade de oportunidades
empreendedoras para startups, reduzindo os custos de iniciar um novo negócio.
Entretanto, os clusters são importantes não apenas para a formação de novas
empresas, mas de novos estabelecimentos de empresas existentes. Esses novos
estabelecimentos frequentemente pertencem a empresas que participam de clusters
em outras localidades, de modo que as empresas podem buscar clusters regionais
complementares, beneficiando-se das vantagens comparativas de cada locação
(DELGADO ET AL, 2010).
Ao longo do tempo, há um desenvolvimento endógeno do cluster, onde,
progressivamente, novas empresas nascem de empresas nele estabelecidas. Muitas
delas são spin-offs fundados por ex-funcionários da empresa mãe que identificaram
oportunidades de negócios ou mercados não explorados por ela e, numa atitude
empreendedora, iniciaram os seus próprios negócios (FERREIRA ET AL, 2006).
Com base no conhecimento adquirido enquanto trabalhando em suas empresas
mãe, os fundadores de spin-offs apresentam melhores capacitações em seus
empreendimentos do que outros fundadores de empresas (BUENSTORF;
FORNAHL, 2009). Com o tempo os spin-offs tornam-se menos dependentes dos
recursos da empresa mãe e, conforme vão crescendo, eles próprios passam a gerar
spin-offs. A repetição contínua desse processo contribui com o fluxo de informações
e com a difusão de inovações, evitando que o cluster fique estagnado em
comportamentos isomórficos e permitindo que ele se adapte às mudanças de
mercado ou tecnológicas. Assim, se o cluster se desenvolve por meio de uma rede
interligada de empresas, tanto a empresa mãe quanto seus spin-offs obtêm
benefícios (FERREIRA ET AL, 2006).
Com base em Buenstorf e Fornahl (2009) e Ferreira et al (2006) são
realizadas as seguintes proposições teóricas:
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Proposição Teórica n 1 - Empresas spin-offs podem apresentar
melhores capacitações em seus empreendimentos (em relação aos não spin-
offs).
Proposição Teórica n 2 - Com o tempo, empresas spin-offs podem
tornar-se menos dependentes dos recursos da empresa mãe.
Os clusters têm sido um elemento fundamental nas estratégias de
industrialização de países emergentes como a China, o Brasil e a Índia. Os clusters
indianos, por exemplo, são frequentemente fundamentados em habilidades
artesanais e na produção intensiva em mão de obra de baixo custo, enquanto os
clusters brasileiros e chineses normalmente se concentram na produção industrial
de maior valor agregado. Na Índia e no Brasil, os principais incentivos políticos a
nível nacional têm sido direcionados ao desenvolvimento do cluster com o intuito de
criar empregos e aliviar a pobreza. Na China, os governos locais têm apoiado os
clusters como um veículo para alcançar suas taxas de crescimento das últimas
décadas. Na Índia, os empreendedores de cluster normalmente operam sob um
contrato social que não os incentiva a cumprir as normas trabalhistas e ambientais.
No Brasil, o cumprimento das normas trabalhistas e da regulamentação ambiental é,
em geral, a regra. Na China a situação é intermediária, onde tensões entre os
governos nacional e local podem levar à situação onde o cumprimento da
regulamentação pode ser mais negociável que no Brasil, mas não ignorada como na
Índia (KNORRINGA; NADVI, 2016).
No Brasil, algumas pesquisas destacam o papel das instituições e da
governança no desenvolvimento dos clusters. Para Braga e Forte (2016), as
instituições exercem um