5_Livro_Governança Gestão de Riscos e Integridade

Prévia do material em texto

Impresso por isadora, E-mail isadoraj@gmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e
não pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 23/09/2022 12:46:58
Pública
Gestão 
COLEÇÃO
Governança, gestão de riscos
e integridade
James Batista Vieira
e Rodrigo Tavares
de Souza Barreto
Sociedade Brasileira de Administração Pública
Impresso por isadora, E-mail isadoraj@gmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e
não pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 23/09/2022 12:46:58
Governança, gestão de riscos e 
integridade 
Impresso por isadora, E-mail isadoraj@gmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e
não pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 23/09/2022 12:46:58
Enap Escola Nacional de Administração Pública
Presidente
Diogo Godinho Ramos Costa
Diretoria de Seleção e Formação de Carreiras
 

Paulo Marques
Diretor de Inovação e Gestão do Conhecimento
Guilherme Alberto Almeida de Almeida
Diretor de Pesquisa e Pós-Graduação
Fernando de Barros Filgueiras 
Diretora de Gestão Interna
Camile Sahb Mesquita
Editor: Fernando de Barros Filgueiras. Revisão: Cindy Nagel Moura de Souza. 
  Ana Carla Gualberto Cardoso.   Clara 

Impresso por isadora, E-mail isadoraj@gmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e
não pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 23/09/2022 12:46:58
Brasília
Enap
2019

Rodrigo Tavares de Souza Barreto
Governança, gestão de riscos e 
integridade 
Impresso por isadora, E-mail isadoraj@gmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e
não pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 23/09/2022 12:46:58
© 2019 Enap
Enap Fundação Escola Nacional de Administração Pública
SAIS – Área 2-A
70610-900 – Brasília, DF
Telefones: (61) 2020 3096 / 2020 3102 – Fax: (61) 2020 3178
www.enap.gov.br

do(s) autor(es), não exprimindo, necessariamente, o ponto de vista da Escola Na-

-
ciais são proibidas. 



Vieira, Rodrigo Tavares de Souza Barreto -- Brasília: Enap, 2019. 
 240 p. : il. – 
 
ISBN: 978-85-256-0107-0

Riscos. 4. Agência Pública. 5. Gestão Pública. I. Barreto, Rodrigo 
Tavares de Souza. II. Título. 
CDU 35.073

Impresso por isadora, E-mail isadoraj@gmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e
não pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 23/09/2022 12:46:58

Esta obra é resultado das atividades desenvolvidas no âmbito 
do Centro de Estudos de Ética, Integridade e Boa Governança (CEEI), 
vinculado ao Programa de Pós-Graduação em Gestão Pública e Cooperação 
        
agradecem a todos os seus integrantes pelos importantes momentos de 
trocas de experiências que contribuíram para o aprendizado mútuo.
Agradecemos também a Sociedade Brasileira de Administração 
Pública (SBAP) e a Escola Nacional de Administração Pública (Enap) pela 
confiança depositada em nosso trabalho, desejando que contribua para 
inspirar profundas mudanças na gestão das agências públicas brasileiras 
em favor de toda a sociedade.
Impresso por isadora, E-mail isadoraj@gmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e
não pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 23/09/2022 12:46:58
Impresso por isadora, E-mail isadoraj@gmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e
não pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 23/09/2022 12:46:58
7

SOBRE OS AUTORES ............................................................................. 9
INTRODUÇÃO .................................................................................... 11
PARTE I: GOVERNANÇA ..................................................................... 17 
 A governança 17 .....................................................................................
 A governança corporativa 21 ...................................................................
  .....................................................................22 
   ...........................................24 
 A governança pública ..........................................................................27
   ...............28
 A boa governança das agências públicas 36 ............................................
 A boa governança pública 37 .............................................................
 A boa governança das agências públicas.......................................40 
 Por que aprimorar a boa governança das agências públicas? 52 ............
  ...............54 
  ...68 
   ......................68 
 A Lei das Estatais (Lei nº 13.303/2016) .........................................73
 Lei de Introdução às Normas do Direito Brasileiro 
 (Lei n º 13.655/2018) ....................................................................76
 Princípios, modelos e boas práticas de governança no Brasil.............78
PARTE II: GESTÃO DE RISCOS .............................................................. 97 
 A gestão de riscos 97 ..............................................................................
 A gestão de riscos de governança 108 .....................................................
 Por que implementar a gestão de riscos nas agências públicas? 110 .....
   ...........................113 
   ...115 
   ..........................................................................116 
Impresso por isadora, E-mail isadoraj@gmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e
não pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 23/09/2022 12:46:58
8
Governança, gestão de riscos e integridade
   ...........................................................................121 
 Modelo de três linhas de defesa 125 .................................................
  .........................................................129 
 Comunicação e consulta 129 ..............................................................
 Estabelecimento do contexto ...........................................................130
 Identificação de riscos 131 .................................................................
 Análise de riscos 132 ..........................................................................
 Avaliação de riscos 139 ......................................................................
 Tratamento de riscos 141 ...................................................................
 Monitoramento e análise crítica 145 .................................................
 ........................................147 
 Referencial de gestão de integridade riscos e 
 controles internos (GIRC) ............................................................148
 Modelo de avaliação da maturidade organizacional 
 em gestão de riscos – TCU ...........................................................153
PARTE III: INTEGRIDADE ................................................................... 157 
 A promoção da integridade (compliance) .........................................157 
 Por que implementar um programa de integridade pública?...........163 
  ..............................................166 
  
 promoção da integridade .................................................................172
 Programas de integridade corporativa 175 ........................................
 Programas de integridade pública ...............................................180
   ...........................183
   ..................186
 A efetividade dos programas de integridade ....................................192
  ............................................193
   ............................207
CONSIDERAÇÕES FINAIS .................................................................. 215
PARA SABER MAIS ......................................................................... 219
REFERÊNCIAS ................................................................................... 221
Impresso por isadora, E-mail isadoraj@gmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e
não pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 23/09/2022 12:46:58
9

James Batista Vieira – Doutor em Ciência Política (IESP/UERJ). Bacharel em Direito 
(UFPB) e Ciência Política (UnB). Mestre em Ciência Política (UFRGS) e mestrando 
em políticas públicas na Hertie School of Governance (2019-2021). Professor do 
Departamento de Gestão Pública da Universidade Federal da Paraíba (UFPB). 
Professor do Programa de Pós-Graduação em Gestão Pública e Cooperação 
Internacional (PGPCI). Foi bolsista do Programa da Fundação Carolina Becas Líder
e consultor da Oxford Analytica, do Banco Internacional para Reconstrução e 
        
pesquisador visitante do Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada (Ipea). É líder 
do Centro de Estudos de Ética, Integridade e Boa Governança (CEEI). Vencedor 
 
Ethos-Valor. 
Currículo: <http://lattes.cnpq.br/9570558739587349>. 
E-mail: <james@ccsa.ufpb.br>. 
Rodrigo Tavares de Souza Barreto – Mestrando em Gestão Pública e Cooperação 
Internacional pela Universidade Federal da Paraíba (PGPCI/UFPB). Bacharel 
em Direito pelo Centro Universitário de João Pessoa (Unipê). Advogado com 
atuação especializada em Direito Público. Pesquisador do Centro de Estudos de 
Ética, Integridade e Boa Governança (CEEI) da Universidade Federal da Paraíba. 
Instrutor de cursos e palestrante em temas relacionados à Administração Pública. 
Servidor do Instituto Federal da Paraíba (IFPB), onde exerceu as atividades de 
Pregoeiro e Coordenador de Compras e Contratos Administrativos. Atualmente 
integra a Consultoria Jurídica do IFPB.
Currículo: <http://lattes.cnpq.br/1571992671939874>. 
E-mail: <rodrigo.tsb@hotmail.com>. 
Não há ideias do passado ou do presente.
Há ideias certas ou erradas.
Celso Furtado