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COMPANHIA DOCAS DO RIO DE JANEIRO
Instrumento Normativo
Código:
01.001
Diretoria Responsável: 
DIRPRE
Gerência Responsável:
GERPRI
Elaboração:
GERPRI
Data de criação:
03/11/2020
Início da vigência: 
14/01/2021
Próxima revisão:
14/01/2023
Validação:
DIRPRE
Assunto:
Gerir Políticas, Normas e Procedimentos
Versão:
3.0
Gerir Políticas, Normas e Procedimentos
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Instrumento Normativo
Código:
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Data de criação:
03/11/2020
Início da vigência: 
14/01/2021
Próxima revisão:
14/01/2023
Validação:
DIRPRE
Assunto:
Gerir Políticas, Normas e Procedimentos
Versão:
3.0
SUMÁRIO
 1. OBJETIVO.................................................................................................................................................. 3
 2. ABRANGÊNCIA.......................................................................................................................................... 3
 3. DEFINIÇÕES............................................................................................................................................... 3
 4. POLÍTICAS................................................................................................................................................. 4
 5. DIRETRIZES................................................................................................................................................ 4
 5.1. Tipos de Documentos............................................................................................................................. 4
 5.2. Estrutura de Codificação de Documentos................................................................................................5
 5.3. Responsáveis pelo Processo de Elaboração dos Documentos Normativos...............................................6
 5.4. Ciclo dos Documentos Normativos......................................................................................................... 7
 5.5. Periodicidade da revisão......................................................................................................................... 8
 5.6. Versionamento....................................................................................................................................... 8
 5.7. Árvore de Processos............................................................................................................................... 9
 5.8. Consenso e Aprovação........................................................................................................................... 9
 5.9. Ponto de Controle.................................................................................................................................. 9
6. PAPÉIS E RESPONSABILIDADES................................................................................................................. 10
7. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA................................................................................................................. 11
8. NOTAS EXPLICATIVAS............................................................................................................................... 11
ANEXOS....................................................................................................................................................... 12
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Assunto:
Gerir Políticas, Normas e Procedimentos
Versão:
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.1. OBJETIVO
Orientar os Gestores quanto à sistemática de elaboração e padronização das Políticas, Normas
e Procedimentos – PNPs da Companhia Docas do Rio de Janeiro – CDRJ relacionados aos
processos que precisam ser normatizados.
.2. ABRANGÊNCIA
Este Instrumento Normativo abrange todas as áreas da Companhia Docas do Rio de Janeiro.
.3. DEFINIÇÕES
Termo Descrição
Deliberação
Ferramenta oficial destinada a formalizar e divulgar decisões do
Conselho de Administração – CONSAD e do Conselho Fiscal –
CONFIS. As deliberações podem ser tanto de conhecimento
interno quanto de conhecimento interno e externo.
Portaria DIRPRE
Ferramenta oficial destinada a formalizar e divulgar decisões
tomadas pelo Diretor-Presidente quanto a dispensa e designação
de empregos comissionados, dispensa e designação de fiscais de
contrato e constituição de comissões ou grupos de trabalho,
progressões e promoções, bem como decisões e soluções de
Sindicâncias e Processos Administrativos Disciplinares.
Resolução
Ferramenta oficial destinada a formalizar e divulgar as decisões
tomadas na reunião da Diretoria Executiva – DIREXE. As
Resoluções podem ser tanto de conhecimento apenas interno
quanto de conhecimento interno e externo. Devem apresentar
apenas o assunto aprovado e, caso a decisão seja sobre algum
instrumento normativo, que seja realizada referência ao
processo.
Processo SEI
Ferramenta oficial destinada a formalizar e divulgar as decisões
tomadas pelos Diretores. Deve ser o meio pelo qual são
divulgadas decisões, comunicados, avisos, mudanças,
atualizações e informativos à Companhia e/ou determinadas
áreas. Esses comunicados podem ser compartilhados de diversas
formas, tais como: Intranet, e-mail, banner, folheto, entre outros.
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Gerir Políticas, Normas e Procedimentos
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Termo Descrição
Instrumento Normativo
Estabelece as diretrizes que norteiam os processos da empresa.
A elaboração destes Instrumentos Normativos deverá ser
alinhada com a legislação vigente e as melhores práticas de
mercado.
Instrução de Trabalho
Descreve de forma específica a operacionalização de um
processo, referindo-se a suas atividades e procedimentos.
Contempla fluxograma aliado a um conjunto de documentos de
suporte a uma atividade/tarefa, elaborado para destacar em todos
os seus detalhes a rotina a ser seguida de uma função específica.
Formulário
Meio (físico ou eletrônico) padrão pelo qual as solicitações são
realizadas. Contém campos obrigatórios e facultativos que
devem ser devidamente respeitados e preenchidos.
.4. POLÍTICAS
Não se aplica.
.5. DIRETRIZES
.5.1. Tipos de Documentos
 Deliberação;
 Portaria DIRPRE;
 Resolução DIRPRE;
 Processo SEI;
 Instrumento Normativo;
 Instrução de Trabalho;
 Formulário.
.
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.5.2. Estrutura de Codificação de Documentos
Tipo Estrutura de Codificação
Deliberação
Esses tipos documentais serão numerados sequencialmente e
controlados pela Supervisão de Órgãos Colegiados, seguindo
fluxograma daquela área.
Resolução DIREXE
Portaria DIRPRE
Esses tipos documentais serão numerados sequencialmente econtrolados automaticamente pela plataforma.
Processo SEI
Instrumento Normativo
Esses tipos documentais serão codificados, seguindo o modelo
disponível no Anexo I deste Instrumento Normativo, e
controlados pela Gerência de Processos e Indicadores.
O código de identificação do documento será formado por 4
(quatro) grupos de caracteres, distribuídos da seguinte maneira:
 O primeiro grupo será formado por dois caracteres
alfabéticos, dentre aqueles descritos no item 5.1. deste
normativo;
 O segundo grupo será formado por cinco caracteres
alfabéticos, que indicará a sigla da Área Responsável;
a. Quando houver duas gerências responsável pelo
mesmo normativo o código deverá ser composto
pela sigla da Superintendência;
b. Caso as gerências sejam de superintendências
diferentes, mas da mesma Diretoria, o código
deverá ser composto pela sigla da Diretoria
correspondente.
c. Caso as gerências responsáveis sejam de Diretorias
diferentes deverá ser definida uma área que será a
responsável pelo controle do Normativo,
estabelecendo assim a área do código e as demais
co-responsáveis.
 O terceiro grupo será formado por no mínimo dois e no
Instrução de Trabalho
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máximo quatro algarismos arábicos, que identificará o
macroprocesso, ao qual o processo está contido, de
acordo com o especificado no Anexo II deste
normativo;
 O quarto grupo será formado por três algarismos
arábicos, que identificará o processo dentro do
macroprocesso, de acordo com o especificado no
Anexo II deste normativo;
 Caso o processo tenha um subprocesso, será criado o
quinto grupo com dois algarismos arábicos, que
identificará o subprocesso, de acordo com o
especificado no Anexo II deste normativo.
Formulário Não se aplica.
.
.5.3. Responsáveis pelo Processo de Elaboração dos Documentos Normativos
Tipo
Responsáveis
Elaboração/Revisão Validação Aprovação Publicação
Deliberação Conselho/SUOCOL Conselho Conselho SUOCOL
Resolução DIREXE Área
Técnica/SUOCOL
DIREXE DIREXE SUOCOL
Portarias
Sindicância e
PAD
Sindicância e
Processos
Administrativos
Disciplinares
SUPGAB DIRPRE SUPGAB
Fiscalização
Área Técnica
Diretor da
área
DIRPRE SUPGAB
Promoções/
Progressões
SUPREC DIRAFI DIREXE SUPGAB
Comissões/
Grupos de
Trabalho
Área Técnica Superinten
dente/
Diretor da
área
DIRPRE SUPGAB
Dispensas e
Designações
GERCAR/SUPREC Diretor da
área
DIREXE SUPGAB
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Gerir Políticas, Normas e Procedimentos
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Processo SEI
Área Técnica
Superinten
dente/
Diretor da
área
Diretor da
área
SUPGAB
Instrumento Normativo
Área Técnica
Superinten
dência/
Diretor da
área
DIREXE GERPRI
Instrução de Trabalho +
Formulário
Área Técnica
Superinten
dência
Diretor da
área
GERPRI
.5.4. Ciclo dos Documentos Normativos
 
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.5.5. Periodicidade da revisão
Periodicamente os Instrumentos Normativos e as Instruções de Trabalho devem ser revisados
e, se necessário, atualizados, nos seguintes casos:
5.5.1. Bianualmente, pela área técnica, tendo por base os resultados apurados a partir dos
relatórios mensais;
5.5.2. A qualquer momento, por meio da solicitação formal, fundamentada por qualquer
alçada de aprovação;
5.5.3. A qualquer momento, quando a legislação superior, assim o determinar.
.5.6. Versionamento
A versão do documento será formada por 3 (três) conjuntos de algarismos, no seguinte
formato (99.99.999), e representa a última versão consolidada:
Grupos Significado
1º Grupo (99.99.999)
O primeiro grupo de algarismos será formado por até dois
algarismos, desde o número 1 até o número 99;
O primeiro grupo será acrescido em mais um número, nos
seguintes casos:
 Ao ser incluída, suprimida ou alterada uma ou mais
abrangências a que se refere o documento;
 Ao ser incluída, suprimida ou alterada uma ou mais:
definições, diretrizes, políticas, pontos de controle, notas
explicativas e papéis e responsabilidades.
2º Grupo (99.99.999) O segundo grupo de algarismos será formado por até 2
algarismos, desde o número 1 até o número 99;
O segundo grupo será acrescido em mais um número nos
seguintes casos:
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 Ao ser inserido, suprimido ou alterado um ou mais
elementos do objetivo do documento;
 Ao ser inserido, suprimido ou alterado um ou mais
anexos.
3º Grupo (99.99.999) O terceiro grupo de algarismos será formado por até 3
algarismos, desde o número 1 até o 999.
O terceiro grupo será acrescido em mais um número nos
seguintes casos:
 Ao ser incluída, sumprimida ou alterada uma atividade;
 Ao ser alterada a descrição das atividades;
 Ao ser incluída, suprimida ou alterada, a descrição de um
sistema utilizado.
.
.5.7. Árvore de Processos
A estrutura de documentos (Instrumento Normativo e Instrução de Trabalho) deverá seguir a
relação do Anexo II.
.
.5.8. Consenso e Aprovação
5.8.1. Este Instrumento Normativo deverá ser aprovado pela Diretoria Executiva, com a
referência do Instrumento Normativo revogado/substituído (quando houver).
.5.9. Ponto de Controle
5.9.1. Emissão de Políticas, Normas e Procedimentos
As solicitações de emissões das PNPs devem seguir acompanhadas das suas respectivas
minutas, baseadas nos modelos anexos e seguindo o fluxo estabelecido na Instrução de
Trabalho de Gerir Políticas, Normas e Procedimentos.
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6. PAPÉIS E RESPONSABILIDADES
6.1. Diretoria Executiva – Assegurar a implantação das Políticas, Normas e Procedimentos
no âmbito da Companhia, bem como aprovar os Instrumentos Normativos (e
formulários) e as designações de cargos comissionados e funções de confiança em
reunião da Diretoria Executiva.
6.2. Diretores – Aprovar as Instruções de Trabalho no âmbito da sua área de atuação.
6.3. Superintendências– Assegurar a implantação dos Instrumentos Normativos e das
Instruções de Trabalho (e os processos de trabalho) no âmbito da sua área de atuação.
6.4. Superintendência do Gabinete da Presidência – Recepcionar e encaminhar
documentos para aprovação da Diretoria Executiva e/ou conhecimento do Diretor-
Presidente.
6.5. Gerência de Gestão de Carreira – Elaborar Parecer para as designações de cargos
comissionados para aprovação da Diretoria Executiva, respeitando o descrito Plano de
Cargos Comissionados e Funções de Confiança, bem como manter o registro do
quantitativo de vagas e perfil de todos os cargos.
6.6. Gerência de Gestão de Processos e Indicadores – Gerenciar e assegurar a manutenção
e controle das Políticas, Nomas e Procedimentos no limite das suas competências
estabelecidas no Regimento Interno e neste normativo.
6.7. Assessoria de Relação Institucional – Encaminhar às áreas técnicas e monitorar
qualquer demanda externa referente à elaboração de Políticas, Normas e Procedimentos.
6.8. Área Jurídica – Instruir os normativos que envolvam assuntos jurídicos, trabalhistas e
previdenciários, bem como qualquer normativo que esteja baseado em legislações
vigentes e que a área ou Diretoria Executiva necessite de segurança jurídica. 
6.9. Área Técnica – Identificar suas necessidades, elaborar, revisar e atualizar os
Instrumentos Normativos, Instruções de Trabalho e Formulários pertinentes às suas
competências e/ou área de atuação.
6.10. Empregados da Companhia – Cumprir o estabelecido neste normativo dentro do
limite de suas competências.
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Validação:
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Assunto:
Gerir Políticas, Normas e Procedimentos
Versão:
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7. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA
Anexo I – Estrutura e codificação das Políticas, Normas e Procedimentos
Anexo II – Árvore de Processos
Anexo III – Modelo de Instrumento Normativo
Anexo IV – Modelo de Instrução de Trabalho 
8. NOTAS EXPLICATIVAS
8.1. As Ordens de Serviço DIRPRE e Instruções Normativas em vigor na Companhia
deverão ser atualizadas até a data de revisão.
8.2. As situações não previstas neste documento serão tratadas caso a caso junto à Gerência
de Processos e Indicadores.
8.3. A emissão das Deliberações e Resoluções deve estar descrita nas Instruções de Trabalho
dos Processos: Gerir Órgãos de Governança e Gerir Reuniões da DIREXE.
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Assunto:
Gerir Políticas, Normas e Procedimentos
Versão:
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ANEXOS
Documento Controlado – IN.GERPRI.01.001 Página 12 de 12
	. 1. OBJETIVO
	. 2. ABRANGÊNCIA
	. 3. DEFINIÇÕES
	. 4. POLÍTICAS
	. 5. DIRETRIZES
	. 5.1. Tipos de Documentos
	. 5.2. Estrutura de Codificação de Documentos
	. 5.3. Responsáveis pelo Processo de Elaboração dos Documentos Normativos
	. 5.4. Ciclo dos Documentos Normativos
	. 5.5. Periodicidade da revisão
	. 5.6. Versionamento
	. 5.7. Árvore de Processos
	. 5.8. Consenso e Aprovação
	. 5.9. Ponto de Controle
	6. PAPÉIS E RESPONSABILIDADES
	7. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA
	8. NOTAS EXPLICATIVAS
	ANEXOS