GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE

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Disciplina: GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE  AV
Aluno: CÁTIA MOREIRA DE OLIVEIRA 201709081953
Professor: JULIANE INES DI FRANCESCO KICH
 
Turma: 9001
DGT0156_AV_201709081953 (AG)   23/08/2023 13:31:30 (F) 
Avaliação: 4,00 pts Nota SIA: 6,00 pts
Dispositivo liberado pela Matrícula 201709081953 com o token 100973 em 23/08/2023 13:31:29.
 
EM2010008: COMPLIANCE  
 
 1. Ref.: 7785416 Pontos: 1,00  / 1,00
O Conselho Monetário Nacional (CMN) é o órgão superior do Sistema Financeiro Nacional e tem a responsabilidade
de formular a política da moeda e do crédito, objetivando a estabilidade da moeda e o desenvolvimento econômico e
social do País.  O órgão está vinculado a:
 O Banco Central.
As Transações Operacionais.
A Reforma da Previdência.
O Banco do Brasil.
O Governo de Brasília.
 2. Ref.: 7785418 Pontos: 1,00  / 1,00
A Lei nº 12.846/2013 dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos
contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.  Ela também é conhecida como Lei:
Neoliberal.
Abolicionista.
Sensacionalismo.
Comunista.
 Anticorrupção.
 
EM2010025: GOVERNANÇA CORPORATIVA  
 
 3. Ref.: 7692924 Pontos: 0,00  / 1,00
Ética pode ser de�nida como um conjunto de valores que orientam o comportamento do homem em relação aos
outros na sociedade em que vive, garantindo, igualmente, o bem-estar social, ou seja, é a forma que o homem deve se
comportar no seu meio social, vem do grego "ethos" que signi�ca modo de ser. Nessa perspectiva, a ética requer que
os seres humanos sejam tratados como �m da ação e não como meio para solucionar interesses. Pode ser entendida
como um mecanismo de regulação das relações sociais, que tem por objetivo garantir a coesão social e harmonizar
os interesses individuais e coletivos. (www.portaleducação.com).
Considerando o texto acima, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
I - O código de ética deve ser formado por um relatório de fácil compreensão contendo parâmetro para
determinados comportamentos, tornando claras as responsabilidades para o publico interno, não havendo
necessidade de envolver os interessados externos, pois se trata de um documento interno.
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PORQUE
II - Toda ética aplicada deve atingir diretamente as corporações de tal forma que a conduta íntegra de seus
colaboradores, bem como os valores e convicções primários da organização se tornem parte de sua cultura.
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
 A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.
As asserções I e II são proposições falsas.
As asserções I e II são proposições verdadeiras, mas a II não é uma justi�cativa correta de I.
As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justi�cativa correta de I.
 A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.
 4. Ref.: 7693177 Pontos: 0,00  / 1,00
Relacione a teoria da primeira coluna com as características e conceitos descritos na segunda coluna.
1. Missão
2. Visão
3. Valores
(   ) São os princípios que guiarão as ações a serem realizadas pela organização.
(   ) Trata-se de ser o norteador dos planos. É aonde se pretende chegar em determinado espaço de tempo.
(   ) É a razão de ser da organização, o motivo pelo qual ela se mantém em atividade.
Assinale a alternativa que indica a sequência correta.
 1, 2, 3.
 3, 2, 1.
3, 1, 2.
2, 3, 1.
2, 1, 3.
 
EM2010042: O SISTEMA GRC  
 
 5. Ref.: 7826184 Pontos: 0,00  / 1,00
Existem três pilares fundamentais para a efetivação do compliance. Assinale a alternativa que indica esses três
pilares.
 Gestão �nanceira, transparência e responsabilidade social
Marketing, liderança e inovação
Transparência, equidade e sustentabilidade
Responsabilidade ambiental, gestão de riscos e prestação de contas.
 Gestão ética dos negócios, ações em conformidade com as determinações estabelecidas e avaliação do
estado de adesão a essa política
 6. Ref.: 7826179 Pontos: 0,00  / 1,00
O Instituto Brasileiro de Governança Corporativa (IBGC) elencou os princípios básicos para a boa governança
corporativa. Qual é um dos quatro princípios básicos fundamentais para a boa governança corporativa, segundo o
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IBGC?
 Con�dencialidade dos dados
 Prestação de contas
E�ciência �nanceira
Inovação tecnológica
Responsabilidade social
 7. Ref.: 7826182 Pontos: 1,00  / 1,00
O compliance é uma ferramenta imprescindível para a governança corporativa. Qual é um dos principais objetivos
do compliance em relação à governança corporativa?
 Fortalecer o ambiente de controle interno da instituição.
Diminuir a transparência das atividades da empresa.
Ignorar os regulamentos e políticas internas da empresa.
Prejudicar a credibilidade do mercado em relação
Aumentar o grau de risco das operações da empresa.
 
EM2010049: RISCOS, CONTROLES E INFLUÊNCIAS NO CAMPO DA GESTÃO  
 
 8. Ref.: 7692930 Pontos: 0,00  / 1,00
As de�nições da organização sustentarão a base das ações seguintes do planejamento estratégico. A análise
conhecida pela sigla SWOT consiste no mapeamento dos cenários e tem como premissas:
A análise dos objetivos e da missão organizacional no cenário interno, e das estratégias e táticas, no cenário
externo.
 A análise dos pontos fortes e pontos fracos, no cenário interno, e das oportunidades e ameaças, no cenário
externo.
 A análise da governança corporativa, no cenário externo, e do código de ética no cenário interno.
A análise das estratégias mercadológicas e �nanceiras no cenário externo, e no quadro de pessoal e da
produção, no a cenário interno.
A análise dos pontos fortes e pontos fracos, no cenário externo, e das oportunidades e ameaças no cenário
interno.
 9. Ref.: 7693244 Pontos: 0,00  / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada utilização de tecnologia de
ponta e uso de processos e controles gerenciais inovadores e e�cientes. Com base nesse diagnóstico da análise
SWOT, pode-se a�rmar que se trata de um caso de:
Capacidade.
 Força.
 Ameaça.
Fraqueza.
Oportunidade.
 10. Ref.: 7693108 Pontos: 1,00  / 1,00
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Risco pode ser de�nido como o efeito que a incerteza tem sobre os objetivos da organização. Assinale a alternativa
que indica a correta relação entre risco e incerteza.
Risco é o mesmo que incerteza inerente.
Incerteza é o mesmo que risco residual.
 O risco é uma incerteza mensurável.
Incertezas são riscos quanti�cáveis.
Risco e incerteza são termos sinônimos.