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GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE 
	AV
	Aluno: DOUGLAS BALTAR MACIEL
	202007201442
	Professor: CLAUDIA MARCHIOTI NICOLAU DOS REIS
 
	Turma: 9004
	DGT0156_AV_202007201442 (AG) 
	 28/03/2023 17:11:02 (F) 
			Avaliação: 6,00 pts
	Nota SIA: 8,00 pts
	 
		
	EM2010008: COMPLIANCE
	 
	 
	 1.
	Ref.: 7785295
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	
Na prática, o compliance tem a função de proporcionar segurança e minimizar riscos de instituições e empresas, garantindo o cumprimento dos atos, regimentos, normas e leis estabelecidos interna e externamente. Sobre o assunto, julgue as assertivas a seguir:
I. Uma de suas propostas é a preservação da reputação da instituição;
II. Sua adoção, favorece a prevenção de perdas financeiras;
III. Para ter compliance, é preciso o estabelecimento de um código de ética da organização.
Afirma-se a verdade em:
		
	
	I e II.
	
	II e III.
	
	Apenas em I.
	 
	I, II e III.
	
	Apenas em II.
	
	
	 2.
	Ref.: 7785486
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Adaptado de CEPERJ 2013
O impacto da crise de 1929 foi, sem dúvida, muito grande. Abalou todo o modelo liberal, tanto em termos econômicos quanto em termos políticos. Foi um dos episódios mais dolorosos da história norte-americana, talvez só comparável à Guerra de Secessão ou ao ataque às Torres Gêmeas de Nova Iorque. Um conjunto de medidas foram adotadas para buscar reerguer a economia norte-americana, pelo então presidente Franklin Delano Roosevelt, chamadas de:
		
	
	Neoliberalismo.
	
	Comunismo.
	
	Liberalismo.
	
	Socialismo.
	 
	New Deal.
	
	
	 
		
	EM2010025: GOVERNANÇA CORPORATIVA
	 
	 
	 3.
	Ref.: 7692924
	Pontos: 0,00  / 1,00
	
	Ética pode ser definida como um conjunto de valores que orientam o comportamento do homem em relação aos outros na sociedade em que vive, garantindo, igualmente, o bem-estar social, ou seja, é a forma que o homem deve se comportar no seu meio social, vem do grego "ethos" que significa modo de ser. Nessa perspectiva, a ética requer que os seres humanos sejam tratados como fim da ação e não como meio para solucionar interesses. Pode ser entendida como um mecanismo de regulação das relações sociais, que tem por objetivo garantir a coesão social e harmonizar os interesses individuais e coletivos. (www.portaleducação.com).
Considerando o texto acima, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
I - O código de ética deve ser formado por um relatório de fácil compreensão contendo parâmetro para determinados comportamentos, tornando claras as responsabilidades para o publico interno, não havendo necessidade de envolver os interessados externos, pois se trata de um documento interno.
PORQUE
II - Toda ética aplicada deve atingir diretamente as corporações de tal forma que a conduta íntegra de seus colaboradores, bem como os valores e convicções primários da organização se tornem parte de sua cultura.
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
		
	 
	As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta de I.
	
	As asserções I e II são proposições verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta de I.
	
	A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.
	
	As asserções I e II são proposições falsas.
	 
	A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.
	
	
	 4.
	Ref.: 7693177
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Relacione a teoria da primeira coluna com as características e conceitos descritos na segunda coluna.
1. Missão
2. Visão
3. Valores
(   ) São os princípios que guiarão as ações a serem realizadas pela organização.
(   ) Trata-se de ser o norteador dos planos. É aonde se pretende chegar em determinado espaço de tempo.
(   ) É a razão de ser da organização, o motivo pelo qual ela se mantém em atividade.
Assinale a alternativa que indica a sequência correta.
		
	
	1, 2, 3.
	
	2, 3, 1.
	 
	3, 2, 1.
	
	3, 1, 2.
	
	2, 1, 3.
	
	
	 
		
	EM2010042: O SISTEMA GRC
	 
	 
	 5.
	Ref.: 7693355
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Uma política efetiva de governança corporativa é essencial para as organizações atualmente. Nesse contexto, a sigla GRC representa a adoção de processos e soluções integradas de
		
	
	gestão de riscos, resultados e compliance.
	
	gerenciamento, riscos e compliance.
	
	governança, resultados e clientes.
	 
	governança, gestão de riscos e compliance.
	
	governo, relações transparentes e conhecimento.
	
	
	 6.
	Ref.: 7693201
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	A governança corporativa tem um papel essencial nas organizações. Há quatro princípios básicos fundamentais para a boa governança corporativa:
I. Equidade
II. Prestação de contas
III. Responsabilidade Corporativa
IV. Celeridade
Assinale a alternativa que indica os itens corretos.
		
	
	III e IV, apenas.
	
	I e III, apenas.
	
	II e IV, apenas.
	
	I, II, III e IV.
	 
	I, II e III, apenas.
	
	
	 7.
	Ref.: 7693356
	Pontos: 0,00  / 1,00
	
	O sistema GRC tem como objetivo obter informações de qualidade e operacionalidade necessárias e suficientes para a realização da gestão dos negócios e da governança. Disciplina do GRC que preocupa-se em fazer cumprir as normas legais e regulamentares, as políticas e as diretrizes estabelecidas para o negócio e para as atividades da instituição ou empresa:
		
	 
	Governança
	
	Gestão
	
	Análise de risco
	
	Auditoria
	 
	Compliance
	
	
	 
		
	EM2010049: RISCOS, CONTROLES E INFLUÊNCIAS NO CAMPO DA GESTÃO
	 
	 
	 8.
	Ref.: 7693108
	Pontos: 0,00  / 1,00
	
	Risco pode ser definido como o efeito que a incerteza tem sobre os objetivos da organização. Assinale a alternativa que indica a correta relação entre risco e incerteza.
		
	
	Incerteza é o mesmo que risco residual.
	
	Risco é o mesmo que incerteza inerente.
	
	Incertezas são riscos quantificáveis.
	 
	O risco é uma incerteza mensurável.
	 
	Risco e incerteza são termos sinônimos.
	
	
	 9.
	Ref.: 7692930
	Pontos: 0,00  / 1,00
	
	As definições da organização sustentarão a base das ações seguintes do planejamento estratégico. A análise conhecida pela sigla SWOT consiste no mapeamento dos cenários e tem como premissas:
		
	
	A análise da governança corporativa, no cenário externo, e do código de ética no cenário interno.
	
	A análise das estratégias mercadológicas e financeiras no cenário externo, e no quadro de pessoal e da produção, no a cenário interno.
	
	A análise dos objetivos e da missão organizacional no cenário interno, e das estratégias e táticas, no cenário externo.
	 
	A análise dos pontos fortes e pontos fracos, no cenário interno, e das oportunidades e ameaças, no cenário externo.
	 
	A análise dos pontos fortes e pontos fracos, no cenário externo, e das oportunidades e ameaças no cenário interno.
	
	
	 10.
	Ref.: 7692931
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Existem riscos inerentes à cultura organizacional e à estratégia. Sobre o ciclo de riscos envolvendo a cultura organizacional, marque a alternativa que melhor representa o conceito de fator de risco associado às estratégias e contexto cultural:
		
	
	É formado pelos fatores alheios ao controle e aos relacionamentos das organizações.
	 
	Após a adoção das estratégias, elas devem ser revistas e avaliadas em relação à adequação (ou não) do contexto cultural que foi inserida.
	
	São aquelas de característica permanente, estrutural e que provocam situações desfavoráveis para a organização em relação ao seu ambiente de concorrência.
	
	Riscos relacionados à evolução futura do ambiente empresarial.
	
	Ocorre quando os concorrentes conseguem custos mais baixos ou pela mudança da tecnologia.