GESTÃO DE COMPLIANCE E SEUS DESAFIOS

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1.
	Ref.: 5261668
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Segundo as melhores práticas, um canal de denúncia deve ser operado:
		
	
	pelo compliance, identificando o denunciante para poder garantir a validade da denúncia.
	
	pelo RH da empresa, identificando o denunciante para poder garantir a validade da denúncia.
	
	pelo departamento jurídico, sem identificar o denunciante, mas aceitando denúncias apenas de funcionários e terceiros vinculados à empresa.
	 
	por um terceiro especializado, sem a necessidade de identificar o denunciante e de forma aberta a funcionários, terceiros e protegendo os denunciantes bem intencionados.
	Respondido em 19/09/2023 17:37:20
	
	
	 2.
	Ref.: 5261671
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Sobre os treinamentos de compliance, é correto afirmar que:
		
	
	alguns funcionários, devido ao volume de trabalho, podem ser dispensados de participar.
	 
	devem ser realizados de maneira periódica e incorporando as melhores práticas.
	
	devem ser realizados sempre presencialmente.
	
	é necessário realizar apenas uma vez, logo após a contratação do funcionário.
	Respondido em 19/09/2023 17:37:39
	
	
	 3.
	Ref.: 5261667
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	São considerados alguns dos pilares do compliance:
		
	 
	Investigação interna, avaliação de riscos e tone from the top.
	
	Auditoria interna, avaliação do mercado financeiro, expedição de produtos.
	
	Tone from the top, competitividade de mercado e auditoria interna.
	
	Controles internos, marketing e canais de denúncia.
	Respondido em 19/09/2023 17:38:01
	
	
	 4.
	Ref.: 5261665
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	O código de ética, padrões de conduta e outras normas devem ser aplicados a:
		
	 
	todos os empregados e administradores, independentemente do cargo.
	
	administradores e gerentes.
	
	conselho de empresa e terceiros contratados.
	
	gerentes e funcionários.
	Respondido em 19/09/2023 17:38:10
	
	
	 5.
	Ref.: 5261669
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Sobre a área de compliance, em um contexto organizacional, é correto afirmar que:
		
	 
	deve permear toda a organização, se possível desenvolver gestores responsáveis por cada área.
	
	deve ter relações apenas com departamento jurídico e RH por terem maior afinidade.
	
	por ter que agir com independência, não deve se misturar com outras áreas.
	
	deve se relacionar apenas com a área financeira pois é ela quem aprova seu orçamento.
	Respondido em 19/09/2023 17:38:23
	
	
	 6.
	Ref.: 5261672
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Sobre Tone from the top, no contexto de ser um dos pilares de um programa de compliance, é correto afirmar que ele consiste:
		
	
	que tudo que for dito pela alta direção deve ser acatado.
	
	em falar alto com quem descumpre regras da empresa.
	
	que a alta administração pode operar como quiser independentemente das orientações de compliance.
	 
	no apoio e exemplo da alta direção da empresa.
	Respondido em 19/09/2023 17:38:48
	
	
	 7.
	Ref.: 5261670
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Sobre as boas práticas de compliance, é incorreto afirmar que:
		
	 
	garantem o lucro da empresa.
	
	ajudam a organizar a gestão.
	
	mitigam conflitos e geram valor.
	
	facilitam a tomada de decisão.
	Respondido em 19/09/2023 17:39:09
	
	
	 8.
	Ref.: 5261677
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	João trabalha no departamento de compras da empresa Alpha, está decidindo entre três cotações para escolher o fornecedor de matéria-prima, uma das empresas está com valor muito alto e as duas outras empresas apresentaram propostas de valor idêntico. Entre as empresas que apresentaram o mesmo valor, uma delas pertence ao primo de João. João irá aceitar a proposta da empresa de seu primo sem informar a condição de parentesco. Essa situação configura:
		
	 
	conflito de interesses.
	
	corrupção.
	
	negócio normal.
	
	fraude.
	Respondido em 19/09/2023 17:39:17
	
	
	 9.
	Ref.: 5261664
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Não é um princípio para a eficácia do programa de compliance:
		
	 
	prática lesiva no mercado de interesse.
	
	apoio da alta direção.
	
	independência na função de compliance.
	
	análise de risco.
	Respondido em 19/09/2023 17:39:31
	
	
	 10.
	Ref.: 5261666
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	O gestor de compliance, considerando sua atuação independente e de confiança, deve comunicar a alta administração:
		
	
	apenas informações operacionais, como por exemplo custo do departamento.
	 
	situações já resolvidas e situações que demandem tomadas de decisão da alta administração e que ela não esteja envolvida.
	
	sempre que houver suspeita de alguma irregularidade.
	
	imediatamente todas as denúncias resolvidas.
	Respondido em 19/09/2023 17:39:43