avaliação estudo transversal Vl

Prévia do material em texto

16/10/2023, 08:48 Avaliação disciplina on-line
about:blank 1/4
Prova Impressa
GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:882983)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 69008051
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade 
dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com 
isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo 
exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das 
instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para 
evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de 
apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença I está correta.
B As sentenças II e IV estão corretas.
C As sentenças I, III e IV estão corretas.
D As sentenças II e III estão corretas.
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em 
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois 
foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de 
responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
B Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas
ao patrimônio nacional.
C A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela
vontade do juiz que atender o caso.
D As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública
estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo 
compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, 
 VOLTAR
A+ Alterar modo de visualização
1
2
3
16/10/2023, 08:48 Avaliação disciplina on-line
about:blank 2/4
assinale a alternativa CORRETA:
A Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
B Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos
contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
C Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao
meio ambiente, e dá outras providências.
D Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit
orçamentário, e dá outras providências.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas 
Nacionais e Internacionais:
A Termos de Aceitação e Uso.
B Norma IFRS.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Instruções Normativas da RFB.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos 
foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. 
Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A III - I - II.
B I - II - III.
C II - I - III.
D II - III - I.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há 
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários 
4
5
6
16/10/2023, 08:48 Avaliação disciplina on-line
about:blank 3/4
estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua 
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as 
sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da 
empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B Somente a sentença III está correta.
C As sentenças III e IV estão corretas.
D As sentenças I e III estão corretas.
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com 
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado 
diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que 
momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
A Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
B Surgiram com a criação da Internet.
C Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
D Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus 
processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da 
empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido 
completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, 
uma vez que o Compliance é opção da empresa.
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o 
Compliance.
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A F - V - V - F.
7
8
16/10/2023, 08:48 Avaliação disciplina on-line
about:blank 4/4
B V - V - F - F.
C F - F - V - V.
D V - F - V - F.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas 
internas:
A Padrão PMBOOK.
B Termos de Confidencialidade.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa 
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do 
processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela 
pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a 
seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a 
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 
anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm.Acesso em: 10 
set. 2020.
A Somente a afirmativa I está correta.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D Somente a afirmativa II está correta.
9
10
Imprimir