Estudo Transversal VI (17604)

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03/11/2023, 20:16 Avaliação disciplina on-line
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Prova Impressa
GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:882983)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 74520337
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas 
Nacionais e Internacionais:
A Lei de Conflito de Interesses.
B Norma IFRS.
C Instruções Normativas da RFB.
D Termos de Aceitação e Uso.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional 
e Regulamentar:
A Lei de Conflito de Interesses.
B Norma IFRS.
C Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
D Normas ISO.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos 
foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. 
Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
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A II - III - I.
B III - I - II.
C I - II - III.
D II - I - III.
Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. 
Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem 
econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão 
do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo 
prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no 
âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A As sentenças I e IV estão corretas.
B As sentenças II, III e IV estão corretas.
C As sentenças I, III e IV estão corretas.
D As sentenças III e IV estão corretas.
Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de 
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo 
administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo 
de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido 
por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato 
que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora 
para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
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A V - F - V - F.
B F - V - F - V.
C F - F - V - V.
D V - V - F - F.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa 
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do 
processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela 
pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a 
seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a 
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 
anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A Somente a afirmativa II está correta.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D As afirmativas II e III estão corretas.
Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem 
ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e II estão corretas.
B As afirmativas II, III e IV estão corretas.
C As afirmativas I, II e IV estão corretas.
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D As afirmativas I e IV estão corretas.
Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de 
crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de 
Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as 
sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato 
lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que 
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da 
data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença I está correta.
B As sentenças II e III estão corretas.
C Somente a sentença III está correta.
D As sentenças I e III estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas 
internas:
A Padrão PMBOOK.
B Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
C Termos de Confidencialidade.
D Lei de Conflito de Interesses.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que 
se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
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A As sentenças I, II e III estão corretas.
B As sentenças II, III e IV estão corretas.
C As sentenças II e IV estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.
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