GOVERNANCA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE

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Disciplina: GOVERNANCA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE  AV
Aluno: LUIZ FELIPE DO AMARAL DE CARVALHO 202211567204
Turma: 9001
DGT0156_AV_202211567204 (AG)   26/01/2024 16:26:22 (F) 
Avaliação: 8,00 pts Nota SIA: 8,00 pts
Estação de trabalho liberada pelo CPF 14305896710 com o token 734353 em 26/01/2024
15:45:51.
 
EM2010008: COMPLIANCE  
 
 1. Ref.: 7785485 Pontos: 1,00  / 1,00
Leia o texto a seguir:
Na década de 1970, nos EUA, foi criada Lei Anticorrupção Transnacional (a Foreign
Corrupt Practices Act - FCPA), que endureceu as penas para organizações americanas
envolvidas com atos de corrupção no exterior. Na época, foi descoberto envolvimento de
empresas privadas e governos, em esquemas de corrupção. O escândalo fez com que as
companhias - não apenas aquelas envolvidas nos esquemas - adotassem práticas de
Compliance para melhorar suas imagens e tivessem melhor recepção nos mercados
americano e internacional.
Disponível em https://cfa.org.br/como-e-quando-surgiu-o-compliance/.
Considerando o contexto histórico da compliance, qual o objetivo de criação da agência
federal dos Estados Unidos Securities and Exchange Commisson?
Corrigir as falhas do mercado capitalista.
De�nir de políticas de cooperação entre os bancos centrais do mundo.
Proteger a estabilidade do sistema monetário internacional.
Esclarecer e proporcionar maior segurança àqueles que utilizam a contabilidade.
 Aplicar as leis sobre a regulação do setor mobiliário.
 2. Ref.: 7785486 Pontos: 1,00  / 1,00
Adaptado de CEPERJ 2013
O impacto da crise de 1929 foi, sem dúvida, muito grande. Abalou todo o modelo liberal,
tanto em termos econômicos quanto em termos políticos. Foi um dos episódios mais
dolorosos da história norte-americana, talvez só comparável à Guerra de Secessão ou ao
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ataque às Torres Gêmeas de Nova Iorque. Um conjunto de medidas foram adotadas para
buscar reerguer a economia norte-americana, pelo então presidente Franklin Delano
Roosevelt, chamadas de:
Socialismo.
Neoliberalismo.
Liberalismo.
Comunismo.
 New Deal.
 
EM2010025: GOVERNANÇA CORPORATIVA  
 
 3. Ref.: 7693181 Pontos: 1,00  / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada a
ausência de colaboradores capacitados em operar as máquinas durante o processo
produtivo. Com base nesse diagnóstico da análise SWOT, pode-se a�rmar que se trata de
um caso de:
Ameaça.
Capacidade.
Força.
Oportunidade.
 Fraqueza.
 4. Ref.: 7693180 Pontos: 1,00  / 1,00
A denominada Lei Sarbanes-Oxley (SOX) nasceu como fruto dos escândalos ocorridos no
mercado de capitais, especialmente após o caso Enron. É considerada uma Lei que
regulamenta os controles corporativos para melhorar a governança e tem como princípio
fundamental:
Negociação em bolsas de valores.
Percepção.
Legalidade.
 Transparência.
Aumento de valor de mercado.
 
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EM2010042: O SISTEMA GRC  
 
 5. Ref.: 7693201 Pontos: 1,00  / 1,00
A governança corporativa tem um papel essencial nas organizações. Há quatro princípios
básicos fundamentais para a boa governança corporativa:
I. Equidade
II. Prestação de contas
III. Responsabilidade Corporativa
IV. Celeridade
Assinale a alternativa que indica os itens corretos.
I, II, III e IV.
II e IV, apenas.
III e IV, apenas.
I e III, apenas.
 I, II e III, apenas.
 6. Ref.: 7693356 Pontos: 0,00  / 1,00
O sistema GRC tem como objetivo obter informações de qualidade e operacionalidade
necessárias e su�cientes para a realização da gestão dos negócios e da governança.
Disciplina do GRC que preocupa-se em fazer cumprir as normas legais e regulamentares,
as políticas e as diretrizes estabelecidas para o negócio e para as atividades da instituição
ou empresa:
 Compliance
Análise de risco
Auditoria
 Governança
Gestão
 7. Ref.: 7826181 Pontos: 1,00  / 1,00
Toda atividade empresarial detém certo grau de incerteza. Dessa forma, o
gerenciamento de riscos é imprescindível para as organizações. Diante desse contexto,
assinale a alternativa que indica o motivo do gerenciamento de riscos ser importante
para a governança corporativa.
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 Para identi�car as melhores oportunidades de investimento com menor grau de
risco/incerteza.
Para aumentar a incerteza dos investimentos.
Para não alocar recursos de maneira adequada.
Para não identi�car oportunidades de investimento.
Para aumentar o grau de risco dos investimentos.
 
EM2010049: RISCOS, CONTROLES E INFLUÊNCIAS NO CAMPO DA GESTÃO  
 
 8. Ref.: 7824928 Pontos: 0,00  / 1,00
Risco e incerteza não são sinônimos, apesar de muitas vezes serem tratados como tal.
Qual a principal diferença entre risco e incerteza, de acordo com Knight?
A incerteza é mais facilmente revertida em garantias e coberturas, enquanto o
risco não possui soluções práticas.
 O risco é uma incerteza mensurável e objetiva.
O risco é subjetivo e não mensurável, enquanto a incerteza é objetiva e
mensurável.
 O risco é uma medida de probabilidade de perda, enquanto a incerteza é um
estado de desconhecimento total.
O risco tem um aspecto restritamente subjetivo, enquanto a incerteza é
mensurável estatisticamente.
 9. Ref.: 7692930 Pontos: 1,00  / 1,00
As de�nições da organização sustentarão a base das ações seguintes do planejamento
estratégico. A análise conhecida pela sigla SWOT consiste no mapeamento dos cenários e
tem como premissas:
A análise da governança corporativa, no cenário externo, e do código de ética no
cenário interno.
A análise das estratégias mercadológicas e �nanceiras no cenário externo, e no
quadro de pessoal e da produção, no a cenário interno.
A análise dos pontos fortes e pontos fracos, no cenário externo, e das
oportunidades e ameaças no cenário interno.
 A análise dos pontos fortes e pontos fracos, no cenário interno, e das
oportunidades e ameaças, no cenário externo.
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A análise dos objetivos e da missão organizacional no cenário interno, e das
estratégias e táticas, no cenário externo.
 10. Ref.: 7692931 Pontos: 1,00  / 1,00
Existem riscos inerentes à cultura organizacional e à estratégia. Sobre o ciclo de riscos
envolvendo a cultura organizacional, marque a alternativa que melhor representa o
conceito de fator de risco associado às estratégias e contexto cultural:
São aquelas de característica permanente, estrutural e que provocam situações
desfavoráveis para a organização em relação ao seu ambiente de concorrência.
Ocorre quando os concorrentes conseguem custos mais baixos ou pela mudança
da tecnologia.
 Após a adoção das estratégias, elas devem ser revistas e avaliadas em relação à
adequação (ou não) do contexto cultural que foi inserida.
É formado pelos fatores alheios ao controle e aos relacionamentos das
organizações.
Riscos relacionados à evolução futurado ambiente empresarial.
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https://simulado.estacio.br/alunos/ 5/5
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