Atividade Objetiva 03_ 02 - Criminal Compliance (2024)

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17/06/24, 21:41 Atividade Objetiva 03: 02 - Criminal Compliance (2024)
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Atividade Objetiva 03
Entrega Sem prazo
Pontos 15
Perguntas 6
Limite de tempo Nenhum
Tentativas permitidas Sem limite
Histórico de tentativas
Tentativa Tempo Pontuação
MANTIDO Tentativa 2 4 minutos 15 de 15
MAIS RECENTE Tentativa 2 4 minutos 15 de 15
Tentativa 1 3 minutos 10 de 15
 As respostas corretas estão ocultas.
Pontuação desta tentativa: 15 de 15
Enviado 17 jun em 21:41
Esta tentativa levou 4 minutos.
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Pergunta 1
2,5 / 2,5 pts
 
está a informação ao COAF de todas as transações financeiras suspeitas ou praticadas com pessoas consideradas
suspeitas pela natureza da atividade;
 
a legislação brasileira não designou autoridades competentes apropriadas para supervisionar as instituições
financeiras, cabendo sempre ao BACEN;
 
A criação do COAF , hoje responsável pela fiscalização de qualquer setor, cumpre os requisitos para uma maior
vigilância de atividades financeiras suspeitas ou incomuns, ou ainda transações envolvendo jurisdições com
regimes deficientes de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo.
 
A conservação de documento previstos em dispositivos legais, a execução da lei e a autoridade dos supervisores
para aplicar sanções não são meios eficientes de prevenção a lavagem de dinheiro.
CONFORME DISCIPLINA ART, 9º E 10º DA LEI 9613/98
LETRA A
 
Fazer o teste novamente
Quanto às medidas de prevenção ao crime de lavagem de dinheiro;
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Pergunta 2
2,5 / 2,5 pts
 transações bancárias de correntista regularmente identificado quando inferiores a dez mil reais;
 a captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira;
 
as bolsas de valores, as bolsas de mercadorias ou futuros e os sistemas de negociação do mercado de balcão
organizado;
 
as pessoas físicas ou jurídicas que prestem, mesmo que eventualmente, serviços de assessoria, consultoria,
contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistência, de qualquer natureza.
CONFORME circular 3280 do bacen
LETRA A
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Pergunta 3
2,5 / 2,5 pts
 
Possuem sempre o dever de informar ao COAF ou ao órgão competente, toda atividade que gere grande
movimentação de valores, ou que, principalmente, não possuam valores pré-fixados, podendo gerar
superfaturamentos;
 
Possuem o Dever de informar ao COAF ou ao órgão competente, toda atividade que gere grande movimentação
de valores, ou que, principalmente, não possuam valores pré-fixados, podendo gerar superfaturamentos, quando
previstos no rol do art. 9º da Lei 9613;
 
Possuem o Dever de informar ao COAF ou ao órgão competente, toda atividade que gere grande movimentação
de valores, ou que, principalmente, não possuam valores pré-fixados, podendo gerar superfaturamentos, quando
forem notificados pela mesma;
 
Possuem o Dever de informar ao COAF ou ao órgão competente, toda atividade que gere grande movimentação
de valores, ou que, principalmente, não possuam valores pré-fixados, podendo gerar superfaturamentos, quando
efetivado com pessoa politicamente exposta.
CONFORME DISCIPLINA LECIONADA, A AFIRMAÇÃO ESTÁ EXPRESSA NO MENCIONADO ART.
9º.
LETRA B
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Dentre as atividades sujeitas à fiscalização, por serem suspeitas de lavagem pela mera natureza,
pode-se falar, EXCETO:
Quanto à responsabilidade penal de dirigentes de empresas:
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Pergunta 4
2,5 / 2,5 pts
 em centros financeiros que possuem benefícios fiscais e, por isso, atrativos ao investidor;
 
centros bancários extraterritoriais não submetidos ao controle das autoridades administrativas de nenhum país e,
portanto, isentos de controle;
 
em empresas ou filiais de empresas estabelecidas em outros países, nas quais há oportundades de outros
“investimentos” financeiros.
 
quando utilizadas pelos agentes, e, mesmo em havendo justificação comercial para sua existência e legalidade no
que tange à sua criação, caracterizam meio de execução de lavagem de dinheiro;
CONFORME DISCIPLINA LECIONADA, OS CENTROS OFF-SHORES, DIANTE DA AUSENCIA DE
CONTROLE SE TORNAM MEIO DE LAVAGEM.
LETRA B
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Pergunta 5
2,5 / 2,5 pts
 o cumprimento e informação prévias de instruções emanadas das autoridades competentes;
 
a comunicação ao COAF, abstendo-se de dar aos clientes ciência de tal ato, no prazo de vinte e quatro horas, às
autoridades competentes de quaisquer atos que possa de atividades suspeitas;
 
o uso de carros fortes, saques em dinheiro e descontos de cheques “na boca do caixa” para não gerarem lastro;
 
a implantação e aplicação de manuais de prevenção internos e informação de todas as transações financeiras
atípicas;
CONFORME art.9 da Lei 9613
LETRA C
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Pergunta 6
2,5 / 2,5 pts
 sempre dependerão das fases de colocação, modificação e integração;
 visam à ocultação ou modificação com o fim de lucro;
Os centros off-shore, muitas vezes usados como meio de execução de lavagem de dinheiro,
consistem:
São mecanismos de controle que podem eximir o indiciamento pelo crime de lavagem de dinheiro,
EXCETO:
Quanto aos meios de execução do crime de lavagem de dinheiro pode-se afirmar que:
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 consistem na conversão ou a transferência de bens procedentes de algumas das atividades contempladas;
 
consistem em meios para a dissimulação ou a ocultação da natureza, origem, situação, disposição, movimento ou
propriedade reais dos bens ou dos direitos a eles relativos procedentes de qualquer infração penal.
CONFORME ALTERAÇÕES DA LEI, ATUALEMTNE POSSIMOS UMA LEGISLAÇÃO DE 3ª
GERAÇÃO NA QUAL QUALQUER CRIME OU CONTRAVENÇÃO SÃO ATOS PRECEDENTES,
ART. 1º, 9613/98.
Pontuação do teste: 15 de 15