FormaçãoauditorISO45001-2018

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<p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>em Sistemas de Gestão</p><p>ISO 19011:2018</p><p>Diretrizes para Auditorias de Sistemas de Gestão</p><p>ISO 19011:2018 Diretrizes para auditorias</p><p>de sistema de gestão da qualidade.</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p> Seção 4 - Princípios de auditoria</p><p>Ajuda a entender a natureza essencial de uma auditoria.</p><p> Seção 5 - Gerenciando um programa de auditoria</p><p>Fornece orientação para gestão de um programa de auditoria, considerando-se</p><p>responsabilidades, objetivos, coordenação de atividades e disponibilização de recursos.</p><p> Seção 6 - Atividades da auditoria</p><p>Orientação sobre a realização de auditorias, inclusive a seleção da equipe auditora.</p><p> Seção 7- Competência e avaliação de auditors</p><p>Orientação sobre a competência necessária a um auditor.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>Processo de acreditação e certificação</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>ACREDITADORES</p><p>IAF</p><p>Fórum Internacional de</p><p>Acreditação</p><p>UKASCgcre/INMETRO ANAB</p><p>CERTIFICADORAS CERTIFICADORA</p><p>(B)</p><p>CERTIFICADORA</p><p>(A)</p><p>CERTIFICADORA</p><p>(C)</p><p>ORGANIZAÇÕES EMPRESA BEMPRESA A EMPRESA C</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>Processo de auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>SEGUNDA PARTE</p><p>EXTERNA</p><p>TERCEIRA PARTE</p><p>EXTERNA</p><p>ORGANISMO</p><p>CERTIFICADOR</p><p>FORNECEDOR</p><p>PRIMEIRA PARTE</p><p>INTERNA</p><p>SUA</p><p>ORGANIZAÇÃO</p><p>Audita uma organização com finalidade de</p><p>certificação, manutenção.</p><p>Audita seus próprios processos com a</p><p>finalidade verificação interna.</p><p>É auditado com a finalidade de</p><p>homologação, avaliação de atendimento a</p><p>requisitos específicos.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Auditoria</p><p>Processo sistemático, documentado e independente para obter evidência de auditoria e avaliá-las,</p><p>objetivamente, para determinar a extensão na qual os critérios da auditoria são atendidos.</p><p>Auditoria interna</p><p>Auditorias internas, algumas vezes chamadas de auditorias de primeira parte, são conduzidas pela própria</p><p>organização, ou em seu nome, para análise crítica pela direção e outros propósitos internos.</p><p>Por exemplo, para confirmar a eficácia do sistema de gestão ou para obter informações para a melhoria do</p><p>sistema de gestão). Auditorias internas podem formar a base para uma autodeclaração de conformidade da</p><p>organização. Em muitos casos, particularmente em pequenas organizações, a independência pode ser</p><p>demonstrada através da isenção de responsabilidade pela atividade sendo auditada ou isenção de</p><p>tendenciosidade e conflito de interesse por parte do auditor.</p><p>Termos e definições</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Auditoria Externa</p><p>Auditorias externas incluem auditorias de segunda e terceira parte. Auditorias de segunda parte são</p><p>realizadas por partes que têm um interesse na organização, tais como clientes, ou por outras pessoas em</p><p>seu nome. Auditorias de terceira parte são realizadas por organizações de auditoria independentes, tais</p><p>como organismos de regulamentação ou organismos de certificação.</p><p>Quando dois ou mais sistemas de gestão de disciplinas diferentes - por exemplo, qualidade, meio</p><p>ambiente, segurança e saúde ocupacional - são auditados juntos, isto é chamado de auditoria combinada.</p><p>Quando duas ou mais organizações de auditoria cooperam para auditar um único auditado, isto é chamado de</p><p>auditoria conjunta.</p><p>Termos e definições</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Critério de auditoria</p><p>Conjunto de políticas, procedimentos ou requisitos usados como uma referência na qual a evidência de</p><p>auditoria é comparada.</p><p>Nota: Se os critérios de auditoria são requisitos legais (incluindo estatutário ou regulatório), os termos conformidade ou não conformidade são</p><p>sempre usados nas constatações de auditoria.</p><p>Evidência de auditoria</p><p>Registros, apresentação de fatos ou outras informações, pertinentes aos critérios de auditoria e verificáveis.</p><p>Nota: Evidência de auditoria pode ser qualitativa ou quantitativa.</p><p>Constatações de auditoria</p><p>Resultados da avaliação da evidência de auditoria coletada, comparada com os critérios de auditoria.</p><p>Termos e definições</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Auditor</p><p>Pessoa que realiza uma auditoria.</p><p>Equipe de auditoria</p><p>Um ou mais auditores que realizam uma auditoria, apoiados, se necessário, por especialistas.</p><p>NOTA 1: Um auditor da equipe de auditoria é indicado como o líder da equipe.</p><p>NOTA 2: A equipe de auditoria pode incluir auditores em treinamento.</p><p>Especialista</p><p>Pessoa que provê conhecimento ou experiência específicos para a equipe de auditoria</p><p>Nota 1: Conhecimento ou experiência específicos são relativos ao processo, atividade auditada ou idioma ou cultura para a</p><p>organização.</p><p>Nota 2: Um especialista não atua como um auditor na equipe de auditoria.</p><p>Guia</p><p>Pessoa indicada pelo auditado para apoiar a equipe de auditoria.</p><p>Termos e definições</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Observador</p><p>Pessoa que acompanha a equipe de auditoria, mas não audita.</p><p>Programa de auditoria</p><p>Conjunto de uma ou mais auditorias planejado para um período de tempo especifico e direcionado a</p><p>propósito especifico.</p><p>Escopo de auditoria</p><p>Abrangência e limites de uma auditoria.</p><p>Nota: O escopo de auditoria geralmente inclui uma descrição das localizações físicas, unidades</p><p>organizacionais, atividades e processos, bem como o período de tempo coberto.</p><p>Plano de auditoria</p><p>A descrição das atividades e arranjos para uma auditoria.</p><p>Termos e definições</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>Classificação de auditorias</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Classificação das auditorias</p><p> FASE 1 - Adequação</p><p>Avalia o nível de preparação do sistema de gestão para uma auditoria completa ou</p><p>de fase 2.</p><p> FASE 2 - Conformidade</p><p>Avalia a conformidade com a norma de gestão pretendida e procedimentos</p><p>internos estabelecidos.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Classificação das auditorias</p><p> FASE 1 – Objetivo</p><p>• Validação do escopo</p><p>• Gestão de riscos</p><p>• Avaliação da conformidade</p><p>• Auditoria interna</p><p>• Análise crítica pela direção</p><p>• Documentação do sistema de gestão</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Classificação das auditorias</p><p> FASE 2 – Objetivo</p><p> Audita todos os requisitos aplicáveis</p><p> Avaliar todos os procedimentos internos estabelecidos</p><p> Avaliar a eficácia do sistema</p><p>INTENÇÃO – IMPLEMENTAÇÃO - EFICÁCIA</p><p>Foco no planejamento da fase 2: recursos, logística,</p><p>conhecimento do local, etc.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>4. Princípios de Auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>A auditoria é caracterizada pela confiança em alguns princípios. Convém que estes princípios</p><p>ajudem a tornar a auditoria uma ferramenta eficaz e confiável em apoio às políticas de gestão e</p><p>controles, fornecendo informações sobre as quais uma organização pode agir para melhorar seu</p><p>desempenho.</p><p>Integridade: o fundamento do profissionalismo;</p><p>Apresentação justa: a obrigação de reportar com veracidade e exatidão;</p><p>Devido cuidado profissional: a aplicação de diligência e julgamento na auditoria;</p><p>Confidencialidade: segurança da informação;</p><p>Independência: a base para imparcialidade da auditoria e objetividade das conclusões</p><p>da auditoria;</p><p>Abordagem baseada em evidência: o método racional para alcançar conclusões de auditoria</p><p>confiáveis e reproduzíveis em um processo sistemático de auditoria.</p><p>Princípios de auditoria</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Abordagem baseada em risco</p><p>Uma abordagem de auditoria que considera riscos e oportunidades Convém que a abordagem</p><p>baseada em risco influencie substancialmente o planejamento, a condução e o relato de auditorias,</p><p>para assegurar que as auditorias sejam focadas em assuntos que sejam significativos para o cliente</p><p>de auditoria e para alcançar os objetivos do programa de auditoria.</p><p>Princípios de auditoria</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>5. Gerenciamento de Auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>Convém que uma organização que necessita realizar auditorias estabeleça um programa de auditoria</p><p>que contribua para a determinação da eficácia do sistema de gestão do auditado. O programa de</p><p>auditoria pode incluir considerações de auditorias de uma ou mais normas de sistema de gestão,</p><p>conduzidas de forma separada ou em conjunto.</p><p>Convém que a alta direção assegure que os objetivos do programa de auditoria sejam estabelecidos e</p><p>atribuídos a uma ou mais pessoas competentes para gerenciar o programa da auditoria. Convém que a</p><p>abrangência de um programa de auditoria esteja baseada na natureza e tamanho da organização que</p><p>esta sendo auditada, como também na natureza, funcionalidade, complexidade e nível de maturidade</p><p>do sistema de gestão a ser auditado. Convém que seja dada prioridade para alocar recursos ao</p><p>programa de auditoria, para auditar aquelas questões de grande importância dentro do sistema de</p><p>gestão. Isto pode incluir características chave da qualidade do produto ou dos perigos relativos à saúde</p><p>e segurança, ou aspectos ambientais significativos e seus controles.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>Convém que o programa da auditoria inclua informações e recursos necessários para organizar e realizar</p><p>suas auditorias de forma eficaz e eficiente dentro de um período de tempo específico e que pode também</p><p>incluir o seguinte:</p><p>a) objetivos para o programa de auditoria;</p><p>b) riscos e oportunidades associados ao programa de auditoria (ver 5.3) e ações para abordá-los;</p><p>c) escopo (extensão, limites, locais) de cada auditoria no programa de auditoria;</p><p>d) agendamento (número/duração/frequência) das auditorias;</p><p>e) tipos de auditoria, como interna ou externa;</p><p>f) critérios de auditoria;</p><p>g) métodos de auditoria a serem empregados;</p><p>h) critérios para selecionar membros de equipe de auditoria;</p><p>i) informação documentada pertinente</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>OBJETIVOS PARA UM PROGRMA DE AUDITORIA</p><p>Convém que o cliente da auditoria assegure que os objetivos do programa de auditoria sejam</p><p>estabelecidos para direcionar o planejamento e a condução de auditorias, e convém que assegure que o</p><p>programa de auditoria seja implementado eficazmente. Convém que os objetivos do programa de auditoria</p><p>sejam coerentes com a direção estratégica do cliente da auditoria e apoiem a política e os objetivos do sistema</p><p>de gestão.</p><p>a) necessidades e expectativas de partes interessadas pertinentes, externas e internas;</p><p>b) características e requisitos de processos, produtos, serviços e projetos, e quaisquer mudanças</p><p>neles;</p><p>c) requisitos de sistema de gestão;</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>OBJETIVOS PARA UM PROGRMA DE AUDITORIA</p><p>d) necessidade para avaliação de fornecedores externos;</p><p>e) nível de desempenho e nível de maturidade do(s) sistema(s) de gestão do auditado, como</p><p>refletido nos indicadores de desempenho pertinentes (por exemplo, KPI), a ocorrência de não</p><p>conformidades ou incidentes ou reclamações de partes interessadas;</p><p>f) riscos e oportunidades identificados para o auditado;</p><p>g) resultados de auditorias anteriores.</p><p>Exemplos de objetivos de programa de auditoria podem incluir o seguinte:</p><p>— identificar oportunidades para a melhoria de um sistema de gestão e de seu desempenho;</p><p>— avaliar a capacidade do auditado de determinar seu contexto;</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>OBJETIVOS PARA UM PROGRMA DE AUDITORIA</p><p>— avaliar a capacidade do auditado de determinar riscos e oportunidades e identificar e implementar</p><p>ações eficazes para abordá-los.</p><p>— estar conforme com todos os requisitos pertinentes, por exemplo, requisitos estatutários e</p><p>regulamentares, compromissos de compliance, requisitos para certificação em relação a uma norma</p><p>de sistema de gestão;</p><p>— obter e manter confiança na capacidade de um fornecedor externo;</p><p>— determinar a contínua adequação, suficiência e eficácia do sistema de gestão do auditado;</p><p>— avaliar a compatibilidade e o alinhamento dos objetivos do sistemas de gestão com a direção</p><p>estratégica da organização.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>DETERMINANDO E AVALIANDO RISCOS E OPORTUNIDADES</p><p>DO PROGRAMA DE AUDITORIA</p><p>Existem riscos e oportunidades relacionados ao contexto do auditado que podem estar associados a</p><p>um programa de auditoria e podem afetar o alcance de seus objetivos. Convém que a(s) pessoa(s)</p><p>que gerencia(m) o programa de auditoria identifique(m) e apresente(m) ao cliente da auditoria os</p><p>riscos e oportunidades considerados ao desenvolver o programa de auditoria e requisitos de</p><p>recurso, de modo que eles possam ser abordados apropriadamente.</p><p>Podem existir riscos associados com o seguinte:</p><p>a) planejamento, por exemplo, falha em estabelecer objetivos de auditoria pertinentes e em</p><p>determinar a extensão, número, duração, locais e agenda das auditorias;</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>b) recursos, por exemplo, dispor de tempo, equipamento e/ou treinamento insuficientes para</p><p>desenvolver o programa de auditoria ou conduzir uma auditoria;</p><p>c) seleção da equipe de auditoria, por exemplo, competência global insuficiente para conduzir</p><p>auditorias eficazmente;</p><p>d) comunicação, por exemplo, processos/canais de comunicação externa/interna ineficazes;</p><p>e) implementação, por exemplo, coordenação ineficaz das auditorias no programa de auditoria</p><p>ou não considerar segurança e confidencialidade da informação;</p><p>f) controle de informação documentada, por exemplo, determinação ineficaz da informação</p><p>documentada necessária requerida por auditores e partes interessadas pertinentes, falha em</p><p>proteger suficientemente registros de auditoria para demonstrar a eficácia do programa de</p><p>auditoria;</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>g) monitoramento, análise crítica e melhoria do programa de auditoria, por exemplo, monitoramento</p><p>ineficaz de resultados do programa de auditoria;</p><p>h) disponibilidade e cooperação do auditado e disponibilidade de evidência para ser amostrada.</p><p>Oportunidades para melhorar o programa de auditoria podem incluir:</p><p>— permitir que múltiplas auditorias sejam conduzidas em uma visita única;</p><p>— minimizar tempo e distância de viagem ao local;</p><p>— conciliar o nível de competência da equipe de auditoria ao nível de competência necessário para</p><p>alcançar os objetivos da auditoria;</p><p>— alinhar datas de auditoria com a disponibilidade de pessoal-chave do auditado</p><p>Formação de Auditor Interno</p><p>– ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>CUIDADOS PARA A SELEÇÃO DO TIME</p><p> Independência</p><p> Coesão da equipe</p><p> Necessidades de treinamento</p><p> Aceitabilidade do auditado</p><p> Disponibilidade</p><p> Idioma</p><p> Conhecimento Técnico</p><p> Conhecimento da legislação</p><p> Conhecimento do modelo normativo</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>5. Gerenciamento de Auditoria</p><p>Criando um Plano de Auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>PLANO ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS</p><p>Elaboração: Carlos Barbosa |Aprovação: Carlos Barbosa |rev_00</p><p>PROCESSOS JAN FEV ABR JUN AGO SET OUT NOV DEZ</p><p>ALTA DIREÇÃO X</p><p>SG X</p><p>COMPRAS X</p><p>VENDAS X</p><p>DESENVOLVIMENTO X</p><p>PLANEJAMENTO X</p><p>MANUTENÇÃO X</p><p>RECURSOS HUMANOS X</p><p>PRODUÇÃO X</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>PLANO ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS</p><p>Elaboração: Carlos Barbosa |Aprovação: Carlos Barbosa |rev_00</p><p>PROCESSOS JAN FEV ABR JUN AGO SET OUT NOV DEZ</p><p>ALTA DIREÇÃO X X</p><p>SISTEMA DE GESTÃO X X</p><p>COMPRAS X</p><p>RECEBIMENTO X</p><p>VENDAS X</p><p>DESENVOLVIMENTO X</p><p>PLANEJAMENTO</p><p>MANUTENÇÃO X</p><p>RECURSOS HUMANOS X</p><p>PRODUÇÃO X</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>CRITÉRIOS DE AUDITORIA</p><p>FREQUÊNCIA: SEMESTRA | ANUAL</p><p>PRÉ-REQUISITOS DO AUDITOR: AUDITOR LÍDER / INTERNO NA NORMA E VERSÃO VIGENTE)</p><p>PROCESSOS A SEREM AUDITADOS: TODOS PROCESSOS CONTIDOS NO ESCOPO</p><p>REQUERIDO RELATÓRIO DE AUDITORIA: SIM</p><p>DOCUMENTAÇÃO A SER RETIDA: CERTIFICADO DO AUDITOR E RELATÓRIO FINAL</p><p>AÇÕES PÓS-AUDITORIA: VERIFICAR NECESSIDADE DE AÇÃOES CORRETIVAS E/OU IMPLEMENTAÇÃO DE MELHORIAS</p><p>LEGENDA</p><p>PLANEJADO X</p><p>REALIZADO X</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>5. Gerenciamento de Auditoria</p><p>Criando um Programa de Auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>GESTÃO DO TEMPO</p><p> O tempo estará sempre contra o auditor;</p><p> O tempo é sempre pouco;</p><p> Planeje bem;</p><p> Evite que a auditoria se desvie no plano;</p><p> Não cave demais (fuja de pistas falsas);</p><p> Não foque no trivial;</p><p> Lembre-se da amostragem.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>PROGRAMA DE AUDITORIA</p><p>WGB Consultoria</p><p>PAI-04-2021-1</p><p>DATA PROCESSO AUDITADO AUDITOR AGENDA</p><p>23/04/2021 Reunião de abertura Todos Carlos Barbosa 08:00 – 08:20</p><p>23/04/2021 Direção João da Silva Carlos Barbosa 08:30 -10:30</p><p>23/04/2021 Sistema de Gestão Jaqueline Morais Carlos Barbosa 10:30 - 12:00</p><p>23/04/2021 Almoço Todos Carlos Barbosa 12:05 - 13:00</p><p>23/04/2021 Comercial Arthur Souza Carlos Barbosa 13:00 - 14:30</p><p>23/04/2021 Suprimentos Camila Paranhos Carlos Barbosa 14:35 - 16:00</p><p>23/04/2021 Desenvolvimento Moacir Junqueira Carlos Barbosa 16:05 - 17:15</p><p>23/04/2021 Reunião de alinhamento com guia Jaqueline Morais Carlos Barbosa 17:20 - 17:30</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>PROGRAMA DE AUDITORIA</p><p>WGB Consultoria</p><p>PAI-04-2021-1</p><p>DATA PROCESSO AUDITADO AUDITOR AGENDA</p><p>24/04/2021 Recebimento, Almoxarifado Marcus Alberto Carlos Barbosa 08:00 – 10:00</p><p>24/04/2021 Planejamento da produção Roberta Novais Carlos Barbosa 10:05 -10:40</p><p>24/04/2021 Produção Rodrigo Pereira Carlos Barbosa 10:45 - 12:30</p><p>24/04/2021 Almoço Todos Carlos Barbosa 12:35 - 13:35</p><p>24/04/2021 Expedição Valmir Castro Carlos Barbosa 13:40 - 15:25</p><p>24/04/2021 Manutenção José Baptista Carlos Barbosa 15:30 - 16:00</p><p>24/04/2021 Recursos Humanos Silvia Camargo Carlos Barbosa 16:05 - 17:05</p><p>24/04/2021 Consolidação dos dados ------------- Carlos Barbosa 17:10 - 17:20</p><p>24/04/2021</p><p>Reunião de encerramento Todos Carlos Barbosa 17:25 – 17:35</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>COLETA DE INFORMAÇÕES PARA UMA AUDITORIA</p><p>Elaborar</p><p>check-list</p><p>Verificar</p><p>registros</p><p>RNC’s</p><p>pendentes</p><p>Estudar</p><p>procedimentos</p><p>Pesquisar</p><p>norma e</p><p>legislação</p><p>Auditorias</p><p>anteriores</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>COLETA DE INFORMAÇÕES PARA UMA AUDITORIA</p><p>Check</p><p>list</p><p>Referencie os requisitos</p><p>de auditoria</p><p>Espaço para controle do</p><p>tempo</p><p>Deixe espaço para anotações</p><p>Referencie os</p><p>registros</p><p>LISTA DE VERIFICAÇÃO</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>COLETA DE INFORMAÇÕES PARA UMA AUDITORIA</p><p>UM CHECK LIST VAI:</p><p> ajudar a memória</p><p> assegurar a cobertura de todos os</p><p>temas e pontos de controle</p><p> assegurar profundidade e</p><p>continuidade da auditoria</p><p> ajudar na administração do tempo</p><p> organizar as anotações</p><p> documentar as investigações</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>5. Gerenciamento de auditoria</p><p>COLETA DE INFORMAÇÕES PARA UMA AUDITORIA</p><p>UM CHECKLIST NÃO DEVE:</p><p>• Estreitar a visão ou limitar a avaliação;</p><p>• Obstruir a comunicação;</p><p>• Ser muito restritivo ou limitado;</p><p>• Ser um roteiro com as questões exatas;</p><p>• Restringir a investigação do auditor;</p><p>• Ser uma lista - sim/não;</p><p>• Ser completamente genérico.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>6. Condução uma Auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>Reunião de abertura</p><p>Coleta de evidências</p><p>Reunião de consenso</p><p>(entre equipe auditora)</p><p>Reunião de apresentação</p><p>(apresentação das constatações)</p><p>Reunião de encerramento</p><p>Relatório de auditoria</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>CARÁTER</p><p>AMOSTRAL</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p> Apresentação da equipe</p><p> Objetivo, escopo & critérios</p><p> Revisão dos critérios e do plano de</p><p>auditoria</p><p> Explicação sobre a amostragem</p><p> Confidencialidade</p><p> Métodos de relatórios (relatos)</p><p>AGENDA DA REUNIÃO DE ABERTURA</p><p> Classificação das RNC’s</p><p> Confirmar a ciência e a</p><p>disponibilidade do pessoal</p><p> Confirmar a logística</p><p> Confirmar os guias</p><p> Requisitos de segurança</p><p> Perguntas</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>Começando a entrevista</p><p> Deixe as pessoas à vontade;</p><p> Se a pessoa não participou da reunião de abertura</p><p> apresente-se;</p><p> Pergunte sempre a quem executa a atividade;</p><p> Tenha uma postura de humildade;</p><p> Procure diminuir o clima de ansiedade;</p><p> Mantenha-se calmo e tranquilo;</p><p> Mostre-se amigável e diplomático.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p> DEVE SER POSITIVA / AGREGAR VALOR</p><p> Estou aqui de fato para ajudar.</p><p> Não estou aqui apenas para encontrar falhas.</p><p> Nós pertencemos ao mesmo time.</p><p> Em conjunto, poderemos encontrar oportunidades.</p><p> Isto favorece o negócio.</p><p>Fator Chave para o SucessoAtitude do Auditor</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>1. Identificar o objetivo</p><p>2. Identificar a entrada</p><p>3. Identificar a saída</p><p>4. Identificar a saída pretendida</p><p>5. Estabelecer o fluxo de atividades</p><p>6. Que recursos são utilizados</p><p>7. Quais</p><p>são os controles?</p><p>8. Como são monitorados?</p><p>9. O resultados pretendidos foram alcançados?</p><p>Utilizando a abordagem de processo</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>SEQUÊNCIA BÁSICA DE QUESTIONAMENTO</p><p>1. Questões GERAIS (relativas à organização, à função, à atividade</p><p>e/ou às responsabilidades do auditado).</p><p>2. Questões ESPECÍFICAS (relacionadas aos elementos das</p><p>atividades)</p><p>O QUE DEVE SER EVITADO:</p><p> Questões indutivas</p><p> Perguntas antagônicas</p><p>Técnicas de questionamento</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>Técnicas de questionamentos</p><p>Faça perguntas de maneira objetiva;</p><p>Entrelace as perguntas dentro da conversação;</p><p>Não faça um interrogatório;</p><p>Evite o exercício de pergunta / resposta.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>DURANTE A AUDITORIA NÃO CONFIE NA MEMÓRIA:</p><p> Seja sistemático ao efetuar as anotações;</p><p> Não tenha pressa ao escrever, faz parte do seu</p><p>trabalho tomar notas;</p><p> Ordene as anotações de forma lógica.</p><p>NUNCA ESQUEÇA DE REGISTRAR:</p><p> Que documentação verificou, título, revisão, número e</p><p>outros dados pertinentes;</p><p> Que produtos/ processos foram verificados;</p><p> Qual equipamento, os dados necessários para verificar</p><p>se o mesmo foi calibrado;</p><p> Local onde você esteve e com quem falou.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>Reuniões de Consenso entre a Equipe:</p><p>Assegurar um andamento tranqüilo e eficaz da auditoria;</p><p>Garantir que o escopo da auditoria está sendo coberto;</p><p>Revisar as NC’s e Observações;</p><p>Examinar e conferir os fatos encontrados.</p><p>Reunião Final de Consenso entre a Equipe</p><p>Preparar-se para a reunião de encerramento;</p><p>Conferir e revisar as NC’s e Observações;</p><p>Definir as principais constatações;</p><p>Preparar os relatórios finais.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>Reuniões de alinhamento com o Guia:</p><p>Repassar os pontos verificados;</p><p>Sanar eventuais dúvidas durante a auditoria;</p><p>Garantir que todos os fatos estão claros;</p><p>Diminuir possibilidade de divergência no encerramento.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p> Agradecer aos auditados e reapresentar a equipe;</p><p> Recapitular o objetivo, o escopo e os critérios ;</p><p> Repassar os métodos e o plano de auditoria;</p><p> Relatar as constatações positivas e as melhorar;</p><p>Resumo geral;</p><p>Perguntas & respostas (breve);</p><p>Necessidade ou não de acompanhamento posterior.</p><p>AGENDA DA REUNIÃO DE</p><p>ENCERRAMENTO</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria (relatório de auditoria)</p><p>TESTE </p><p> O relatório é fácil de entender?</p><p> Ele está sendo útil ?</p><p>RELATÓRIO ESCRITO</p><p> Ortografia</p><p> Tamanho da fonte</p><p> Espaçamento entre linhas</p><p>•Espaço duplo entre sentenças</p><p>•Uso de parágrafos</p><p>CONTEÚDO</p><p> Informativo</p><p> Baseado em fatos</p><p> Completo</p><p> Exato e Preciso</p><p>FORMA</p><p> Concisão</p><p> Legibilidade</p><p> Transparência</p><p> Clareza</p><p>RELATO VERBAL</p><p> Pronunciar as palavras correta e</p><p>completamente;</p><p> Pausa adequada;</p><p> Dar espaço maior entre sentenças;</p><p> Dar espaço ainda maior entre</p><p>assuntos diferentes.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>CRIANDO UMA TRILHA DE AUDITORIA</p><p>CHECK-LIST - SGSST</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>No</p><p>O que verificar/perguntar/procurar</p><p>(Uma questão genérica e uma específica)</p><p>Evidência relacionada a procurar</p><p>(o que eu espero encontrar na empresa</p><p>documentos, entrevista)</p><p>Cláusula</p><p>relativa</p><p>Norma</p><p>1.1</p><p>Foram identificadas as questões externas/internas</p><p>incluindo condições ambientais que afetam a</p><p>organização?</p><p>Entrevista com Alta direção: Documentação: Matriz</p><p>SWOT, Matriz de riscos, Contexto.</p><p>4.1 ISO 45001</p><p>1.2</p><p>As questões internas e externas levantadas</p><p>levaram em consideração os resultados</p><p>pretendidos para o SGSST</p><p>Entrevista com Alta direção: Documentação: Matriz</p><p>SWOT, Matriz de riscos, Contexto</p><p>4.1</p><p>ISO 45001</p><p>2</p><p>Quais as partes interessadas que foram definidas</p><p>para o SGSST?</p><p>Entrevista com Alta direção: Documentação: Contexto</p><p>da organização, documento onde a informação é</p><p>mantida</p><p>4.2 ISO 45001</p><p>2.1</p><p>Quais das necessidades e expectativas se tornaram</p><p>requisitos legais e como são monitoradas tais</p><p>requisitos?</p><p>Contexto, analise critica 4.2 ISO 45001</p><p>3</p><p>O escopo definido está disponível e mantido como</p><p>informação documentada?</p><p>Escopo da organização 4.3 ISO 45001</p><p>3.1</p><p>Foi definido o SGSST definindo os processos</p><p>necessários e suas interações?</p><p>Mapeamento de processos, Manual do SGSST 4.4 ISO 45001</p><p>PROCESSO ALTA DIREÇÃO</p><p>REQUISITOS 4.1; 4.2; 4.3; 4.4</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>No</p><p>O que verificar/perguntar/procurar</p><p>(Uma questão genérica e uma específica)</p><p>Evidência relacionada a procurar</p><p>(o que eu espero encontrar: documentos, entrevista)</p><p>Cláusula</p><p>relativa</p><p>Norma</p><p>1</p><p>Como as pessoas são apoiadas para a</p><p>contribuir para eficácia do desempenho do</p><p>SGSST?</p><p>Entrevista 5.1 ISO 45001</p><p>1.1</p><p>Ao relatarem incidentes, perigos, riscos como</p><p>os trabalhadores são protegidos de</p><p>represálias?</p><p>Entrevista, canal de denúncias 5.1 ISO 45001</p><p>2</p><p>Como a política subsidia a criação de</p><p>objetivos e alinhamento ao propósito</p><p>Politica, objetivos 5.2 ISO 45001</p><p>2.1</p><p>Como a política é compartilhada para as</p><p>partes interessadas e trabalhadores</p><p>Documentos, site, treinamento 5.2 ISO 45001</p><p>3</p><p>As responsabilidades e autoridades foram</p><p>definidas?</p><p>Documento, entrevista, analise critica 5.3 ISO 45001</p><p>3.1</p><p>Como é mantida a informação documentada</p><p>sobre as responsabilidades e autoridades de</p><p>SST</p><p>Documento, entrevista, analise critica 5.3 ISO 45001</p><p>PROCESSO ALTA DIREÇÃO</p><p>REQUISITOS 5.1, 5.2, 5.3</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>No</p><p>O que verificar/perguntar/procurar</p><p>(Uma questão genérica e uma específica)</p><p>Evidência relacionada a procurar</p><p>(o que eu espero encontra: documentos, entrevista)</p><p>Cláusula</p><p>relativa</p><p>Norma</p><p>1</p><p>Quais são os canais de participação e consulta</p><p>disponíveis para os trabalhadores?</p><p>Canais de comunicação, caixa de sugestão,</p><p>ouvidoria, fóruns participativos para analise risco,</p><p>CIPA</p><p>5.4 ISO 45001</p><p>1.1</p><p>Qual a sistemática de provimento de</p><p>informações claras e compreensíveis</p><p>pertinentes ao SGSST?</p><p>Plano de comunicação interno 5.4 b) ISO 45001</p><p>2</p><p>A organização propicia a participação quando</p><p>aplicável de terceiros e contratados?</p><p>Email, participação de análise de riscos nos</p><p>trabalhos inerentes</p><p>5.4 d) 6 ISO 45001</p><p>2.1</p><p>Existe uma sistemática que propicia maior</p><p>participação dos trabalhadores, reduzindo</p><p>barreiras e obstáculos?</p><p>Língua, meio, acessibilidade a tecnologia</p><p>utilizada, garantia do anonimato</p><p>5.4 5.4 c) ISO 45001</p><p>3</p><p>Os trabalhadores participam na investigação</p><p>de acidente e não conformidades?</p><p>Analise de acidentes, RNC, Identificação de</p><p>perigos</p><p>5.4 ISO 45001</p><p>3.1</p><p>Os trabalhadores de nível gerencial</p><p>demonstram participação ativa para os</p><p>assuntos de SGSST</p><p>Avaliação de riscos, perigos, oportunidades,</p><p>treinamentos</p><p>5.4 e) ISO 45001</p><p>PROCESSO ALTA DIREÇÃO</p><p>REQUISITOS 5.4</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>No</p><p>O que verificar/perguntar/procurar</p><p>(Uma questão genérica e uma específica)</p><p>Evidência relacionada a procurar</p><p>(o que eu espero encontrar na empresa</p><p>documentos, entrevista)</p><p>Cláusula</p><p>relativa</p><p>Norma</p><p>1 Quais os riscos foram determinados para o SGSST</p><p>Entrevista alta direção: Mapeamento de riscos,</p><p>planilha de riscos, plano estratégico, entrevistas alta</p><p>direção</p><p>6.1.1 ISO 45001</p><p>1.1</p><p>Quais o riscos relacionados aos aspectos</p><p>ambientais e requisitos legais</p><p>Entrevista alta direção: Mapeamento de riscos,</p><p>planilha de riscos, entrevistas</p><p>6.1.1 ISO 45001</p><p>2</p><p>Quais oportunidades foram identificadas para o</p><p>SGSST</p><p>Entrevista alta direção: Mapeamento de</p><p>oportunidades, planilha de oportunidades, plano</p><p>estratégico, entrevistas alta direção</p><p>6.1.1 ISO 45001</p><p>3</p><p>Os riscos e oportunidades identificados levam em</p><p>conta os processos e as saídas pretendidas</p><p>Entrevista alta direção: Mapeamento de riscos,</p><p>planilha de riscos, entrevistas alta direção</p><p>6.1.1 ISO 45001</p><p>3.1 A organização mantém informação documentada? Planejamento, controle de mudança 6.1.1 ISO 45001</p><p>PROCESSO ALTA DIREÇÃO | SGSST</p><p>REQUISITOS 6.1</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>No</p><p>O que verificar/perguntar/procurar</p><p>(Uma questão genérica e uma específica)</p><p>Evidência relacionada a procurar</p><p>(o que eu espero encontrar na empresa</p><p>documentos, entrevista)</p><p>Cláusula</p><p>relativa</p><p>Norma</p><p>1 Quais os perigos identificados para o SST</p><p>Entrevista trabalhadores, PPRA, Matriz de perigos e</p><p>riscos, Laudo ergonômico</p><p>6.1.2.1 ISO 45001</p><p>1.1</p><p>Qual a metodologia adotada para identificação</p><p>de perigos</p><p>Procedimento, PPRA 6.1.2.1 ISO 45001</p><p>2</p><p>Na identificação dos perigos foram levados em</p><p>conta os fatores sociais como assédio, bullying</p><p>Matriz de perigos e riscos, Laudo ergonômico 6.1.2.1 a) ISO 45001</p><p>2.1</p><p>Na identificação dos perigos foram levados em</p><p>conta todas pessoas (visitantes)</p><p>Matriz de perigos e riscos 6.1.2.1 e)1 ISO 45001</p><p>3</p><p>Como é feito a avaliação dos riscos identificados</p><p>e a eficácia dos controles</p><p>Metodologia documentada 6.1.2.2 ISO 45001</p><p>3.1</p><p>Quais outros riscos relacionados a operação,</p><p>manutenção de SST foram relacionados</p><p>Matriz de perigos e riscos 6.1.2.2 ISO 45001</p><p>4</p><p>Quais oportunidades foram identificadas para</p><p>eliminar perigos e reduzir os riscos</p><p>Matriz estratégica, plano de melhoria 6.1.2,3 ISO 45001</p><p>5</p><p>Quais ações foram adotadas para os riscos e</p><p>oportunidades identificadas no SST</p><p>Matriz de perigos e riscos, documento específico,</p><p>plano de ação</p><p>6.1.4 ISO 45001</p><p>As ações adotadas estão sendo eficazes? Analise e monitoramento e medição 6.1.4 ISO 45001</p><p>PROCESSO ALTA DIREÇÃO | SGSST</p><p>REQUISITOS 6.1.2; 6.1.3; 6.1.4</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>No</p><p>O que verificar/perguntar/procurar</p><p>(Uma questão genérica e uma específica)</p><p>Evidência relacionada a procurar</p><p>(o que eu espero encontrar: documentos, entrevista)</p><p>Cláusula</p><p>relativa</p><p>Norma</p><p>1</p><p>Quais os controles e critérios operacionais foram</p><p>estabelecidos para o SST?</p><p>Monitoramento de processos, procedimentos,</p><p>entrevistas com operadores</p><p>8.1.1 ISO 45001</p><p>1.1</p><p>São mantidas informações documentadas para que</p><p>os processos entreguem o planejado?</p><p>Monitoramento de processos 8.1.1 ISO 45001</p><p>2</p><p>Como é realizada a hierarquia de controle para</p><p>eliminação de perigos e redução dos riscos de SST?</p><p>Procedimento, processo de escalonamento de riscos,</p><p>mapeamento de riscos, observação, APR</p><p>8.1.2 ISO 45001</p><p>2.1</p><p>Qual a sistemática para a aquisição de serviços de</p><p>contratados que impactam na organização,</p><p>trabalhadores dos contraídos e partes interessadas?</p><p>Registro de qualificação de fornecedores/homologação,</p><p>contratos</p><p>8.1.4.2 ISO 45001</p><p>3 Quais atividades a organização decidiu terceirizar?</p><p>Contrato, Mapeamento de riscos, mapeamento de</p><p>processos, Lista de fornecedores homologados</p><p>8.1.4.3 ISO 45001</p><p>3.1</p><p>Na terceirização foi levado em conta os requisitos</p><p>legais e os resultados pretendidos?</p><p>Registro de qualificação de fornecedores, mapeamento</p><p>de riscos, monitoramento</p><p>8.1.4.3 ISO 45001</p><p>4</p><p>Qual a sistemática de preparação e resposta para</p><p>emergências?</p><p>Plano de emergências 8.2 ISO 45001</p><p>4.1</p><p>Como é feito a comunicação de informação de</p><p>resposta para visitante, contratado, trabalhador?</p><p>Plano de comunicação, registro de treinamento 8.2 ISO 45001</p><p>5</p><p>Qual a sistemática para testar a capacidade de</p><p>resposta a emergências?</p><p>Registro de simulados 8.2 ISO 45001</p><p>PROCESSO SGSST, Produção</p><p>REQUISITOS 8.1, 8.2</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Objetivo Proposto</p><p>Especifico, mensurável, alcançável, possível, prazo</p><p>Abrangência</p><p>(norma</p><p>aplicável)</p><p>Avaliação</p><p>(Adequação às normas)</p><p>1</p><p>Realizar medições de concentração de solventes no ar na nova área de</p><p>produção de tintas.</p><p>ISO 45001</p><p>Não é um objetivo, falta</p><p>proporcionalidade</p><p>2</p><p>Realizar uma análise das necessidades de treinamento para todo o</p><p>pessoal e, onde apropriado, implementar treinamento de acordo com a</p><p>análise das necessidades, para garantir que todos estejam cientes dos</p><p>requisitos e procedimentos do sistema de gestão.</p><p>ISO 45001</p><p>Não é um objetivo, falta</p><p>proporcionalidade</p><p>3</p><p>Reduzir a quantidade de derramamentos de produtos químicos para</p><p>menos de 15 por ano.</p><p>ISO 45001</p><p>Não é um objetivo, falta</p><p>proporcionalidade</p><p>4 Elaborar o PPRA, conforme a NR-9 até 31/03/201x. ISO 45001</p><p>Não é um objetivo, falta</p><p>proporcionalidade</p><p>5</p><p>Reduzir a quantidade de acidentes com afastamento para menos de 10</p><p>ao ano, até o final do ano vigente.</p><p>ISO 45001</p><p>Não é um objetivo, falta</p><p>proporcionalidade</p><p>Analisando objetivos de SST</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>A empresa MX Technology, compromete-se a:</p><p>• Atender aos requisitos de nossos clientes e aqueles requisitos determinados por leis e</p><p>regulamentos;</p><p>• Eliminando perigos e reduzir riscos de SST de maneira a preservar a integridade dos</p><p>trabalhadores, terceiros e visitantes;</p><p>• Favorecer a consulta e a participação dos trabalhadores, envolvendo seus representantes</p><p>quando aplicável ou requerido.</p><p>Analise a conformidade da Política Ambiental da MX Technology de acordo com o</p><p>requisito 5.2 da ISO 45001:2018</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>NORMA SISTUAÇÃO IDENTIFICADA</p><p>ISO 45001:2018</p><p>NC - Requisito 5.2 a: Não evidenciada que a política do SGSST aborda o propósito, contexto</p><p>da organização.</p><p>“...seja apropriada ao propósito e ao contexto da organização, e à natureza específica de</p><p>seus riscos de SST e oportunidades de SST; ”.</p><p>NC - Requisito 5.2 e: Não evidenciado que a Política do SGSST aborda o comprometimento</p><p>com a melhoria contínua do SGSST.</p><p>“... Inclua melhoria um comprometimento com a melhoria contínua do sistema de gestão</p><p>ambiental para aumentar o desempenho de SST”.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria de um SGSST</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>Constatações de auditorias</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>FATO X INFERÊNCIA</p><p>FATO</p><p>Uma declaração facilmente confirmada por meio de verificação</p><p>de sua fonte.</p><p>INFERÊNCIA</p><p>Uma declaração sobre o desconhecido, baseada no que é</p><p>conhecido.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>“Rosimar, que realiza</p><p>compras na empresa XYZ, tinha uma reunião agendada às 10h no</p><p>escritório do Sr. Clark, para discutir os termos de um grande pedido. No caminho do</p><p>escritório, o comprador escorregou em um piso recentemente encerado e, como</p><p>resultado, torceu a perna. Quando Clark foi notificado do acidente, Rosimar estava a</p><p>caminho do hospital para tirar raios-X.</p><p>Clark ligou para o hospital para indagar e ninguém parecia ter notícias de Rosimar. É</p><p>possível que Clark tenha ligado para o hospital errado.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>DECLARAÇÃO FATO INFERÊNCIA</p><p>1 - Rosimar deveria se encontrar com Clark.</p><p>2 - Rosimar tinha uma reunião agendada às 10h.</p><p>3 - O acidente ocorreu na empresa XYZ.</p><p>4 – Rosimar foi levado ao hospital para tirar raios-X</p><p>5 - Ninguém no hospital para o qual o Sr. Clark ligou sabia algo</p><p>sobre Rosimar</p><p>6 - Clark ligou para o hospital errado.</p><p>7 - O Sr. Rosimar é um comprador.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>DECLARAÇÃO FATO INFERÊNCIA</p><p>1 - Josemar deveria se encontrar com Clark. X</p><p>2 - Josemar tinha uma reunião agendada às 10h. X</p><p>3 - O acidente ocorreu na empresa XYZ. X</p><p>4 - Josemar foi levado ao hospital para tirar raios-X X</p><p>5 - Ninguém no hospital para o qual o Sr. Clark ligou sabia algo</p><p>sobre Josemar</p><p>X</p><p>6 - Clark ligou para o hospital errado. X</p><p>7 - O Sr. Josemar é um comprador. X</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>Classificação de não conformidades</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Classificação de não conformidades</p><p>O QUE É UMA NÃO COFNORMIDADE?</p><p>“NÃO ATENDIMENTO DE UM REQUISITO”</p><p>Definição 3.6.2 ISO 9000:2015</p><p>Suportado por Evidências Objetivas que podem demonstrar que:</p><p> Um requisito não foi atendido (intenção)</p><p> A prática difere do definido no sistema (implementação)</p><p> Objetivos do processos não foram alcançados (eficácia)</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Classificação de não conformidades</p><p> NÃO CONFORMIDADE MAIOR</p><p>Não conformidade que afeta a capacidade do sistema de gestão em atingir os resultados</p><p>pretendidos, e podem ser classificadas de acordo com as seguintes circunstâncias:</p><p>- Existe uma dúvida razoável do efetivo controle do processo, de seus produtos e serviços em atender os requisitos</p><p>especificados.</p><p>- Uma quantidade de não conformidades menores associadas ao mesmo requisito, ou que demonstre uma falha</p><p>sistêmica e que, portanto constituem uma não conformidade.</p><p> NÃO CONFORMIDADE MENOR</p><p>Não conformidade que não afeta a capacidade do sistema de gestão em atingir os resultados</p><p>pretendidos.</p><p>Ref: ISO /IEC 17021-Part 1.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>CASE A SER ESTUDADO</p><p>Durante a auditoria na empresa X, no departamento de</p><p>compras, foi observado que o Procedimento Qualificação</p><p>de Provedores Externos está na revisão 02, enquanto o</p><p>controle de informação documentada o procedimento</p><p>está na revisão 03.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>F</p><p>• Verificado o Procedimento de Qualificação de Provedores Externos com revisão</p><p>obsoleta</p><p>E</p><p>• Evidenciado no departamento de compras, a utilização do Procedimento</p><p>Qualificação de Provedores Externos na revisão 02, enquanto na no controle de</p><p>informação documentada o mesmo encontra-se na revisão 03.</p><p>C</p><p>• Contrariando o Procedimento Qualificação de Provedores Externos.</p><p>A</p><p>• Atribuído ao requisito ISO 45001:2018 7.5.3. “ controle de alterações (por exemplo,</p><p>controle de versão)”.</p><p>Descrevendo Não-conformidades - RELATO VIA FECA</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>Relato via Constatação: FECA</p><p>Fato: Procedimento de Qualificação de Provedores Externos encontrado na revisão obsoleta.</p><p>Evidência: No departamento de compras o Procedimento Qualificação de Provedores Externos na</p><p>revisão 02, enquanto no controle de informação documentada o mesmo encontra-se na revisão 03.</p><p>Atribuição Requisito:</p><p>7.5.3. ISO 45001:2018</p><p>Para o controle de informação documentada, a organização</p><p>deve abordar as seguintes atividades, como aplicável:</p><p>c) controle de alterações (por exemplo, controle de versão)</p><p>(Contrariedade) Procedimento interno:</p><p>Procedimento de Qualificação de Provedores</p><p>Externos na Rev_02</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>Descrevendo Não-conformidades</p><p>Relato via discurso completo</p><p>Verificado no processo de compras a utilização do</p><p>Procedimento de Qualificação de Provedores Externos na</p><p>revisão 02, enquanto no controle de informação documentada</p><p>o mesmo encontra-se na revisão 03, ferindo o requisito 7.5.3</p><p>“controle de alterações (por exemplo, controle de versão)”.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>Cases de não conformidade</p><p>Situação 1</p><p>A WGX Technology é um fabricante de máquinas</p><p>industriais. Durante a auditoria no setor produtivo foi</p><p>verificado algumas questões como demonstrado na imagem</p><p>abaixo.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>1 - Se você entende que não há Não Conformidade, informe o (s) seu</p><p>(s) motivo (s) para pensar que ainda não há evidências suficientes para</p><p>relatar suas descobertas como uma não conformidade.</p><p>2 - Descreva como você investigaria para determinar a conformidade</p><p>ou não conformidade. Inclua trilhas de auditoria que você seguiria e</p><p>exemplos específicos de evidências de auditoria que você procuraria e</p><p>com que finalidade.</p><p>Torno em área de oficina mecânica</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE</p><p>SITUAÇÃO</p><p>01</p><p>A WGX Technology é um fabricante de máquinas industriais. Durante a auditoria no setor produtivo foi verificado</p><p>algumas questões como demonstrado na imagem abaixo.</p><p>( ) NC MAIOR ( X ) NC MENOR</p><p>Fato: Equipamento sem proteção adequada e em funcionamento.</p><p>Evidência Objetiva: Encontrado durante auditoria na oficina um torno convencional sem proteção adequada para</p><p>partes móveis em funcionamento.</p><p>Atribuição: 8.1.1 Planejamento e controle operacionais.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>Situação 2</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>1 - Se você entende que não há Não Conformidade, informe o (s) seu</p><p>(s) motivo (s) para pensar que ainda não há evidências suficientes para</p><p>relatar suas descobertas como uma não conformidade.</p><p>2 - Descreva como você investigaria para determinar a conformidade</p><p>ou não conformidade. Inclua trilhas de auditoria que você seguiria e</p><p>exemplos específicos de evidências de auditoria que você procuraria e</p><p>com que finalidade.</p><p>Empilhadeira e seu operador em área de</p><p>armazenagem descoberta.</p><p>Observando a imagem ao lado e os relatos, decida:</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE</p><p>SITUAÇÃO</p><p>02</p><p>Observado empilhadeira e seu operador na área externa de armazenagem.</p><p>( ) NC MAIOR ( X ) NC MENOR</p><p>Fato: Empilhadeira em piso inadequado</p><p>Evidência Objetiva: Durante auditoria, uma empilhadeira estava em piso irregular, gerando o risco de tombamento</p><p>de</p><p>cargas.</p><p>Atribuição: Requisito da ISO 45001, item 8.1.1 – A organização deve planejar, implementar, controlar e manter os</p><p>processos necessários para atender aos requisitos do sistema de gestão da SST.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>Situação 3</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>1 - Se você entende que não há Não Conformidade, informe o (s) seu</p><p>(s) motivo (s) para pensar que ainda não há evidências suficientes para</p><p>relatar suas descobertas como uma não conformidade.</p><p>2 - Descreva como você investigaria para determinar a conformidade</p><p>ou não conformidade. Inclua trilhas de auditoria que você seguiria e</p><p>exemplos específicos de evidências de auditoria que você procuraria e</p><p>com que finalidade.</p><p>Caminhão na área de expedição</p><p>Observando a imagem ao lado e os relatos, decida:</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>INVESTIGAÇÃO</p><p>SITUAÇÃO</p><p>03</p><p>Caminhão na área de expedição.</p><p>6. Conduzindo uma auditoria</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>TRILHA EVIDÊNCIAS REQUISITO NORMA</p><p>Foi identificado possível queda por diferença de</p><p>nível na matriz de perigos e riscos?</p><p>Mapa de perigos e riscos 6.1.2 ISO 45001</p><p>Qual a sistemática de carga e descarga definida?</p><p>Procedimentos Operacionais, Entrevista com</p><p>colaboradores</p><p>8.1 ISO 45001</p><p>Os trabalhadores estão cientes dos perigos, riscos</p><p>de SST e ações determinadas que sejam</p><p>pertinentes para eles no local?</p><p>Entrevista com os colaboradores, verificação de</p><p>informação com SGSST, RH</p><p>7.3 ISO 45001</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>Análise de Ações Corretivas</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Ações corretivas</p><p>RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE</p><p>O processo de consulta e participação dos trabalhadores não foi totalmente implementado. Os trabalhadores entrevistados</p><p>(Estamparia e soldagem), não tinham conhecimento sobre o mecanismo e o tempo para consulta e participação. No</p><p>entanto, em outro departamento, os trabalhadores, incluindo os temporários, puderam responder satisfatoriamente a</p><p>essas perguntas e estavam adequadamente cientes.</p><p>Norma ISO 45001:2018 Requisito 5.4</p><p>Ação corretiva proposta</p><p>Os trabalhadores serão informados sobre os mecanismos de consulta e participação na SIPAT deste</p><p>ano.</p><p>Avaliação das ações propostas:</p><p>Ação não aceitável, pois, não é capaz de tratar a causa. Participação na SIPAT não é obrigatória e acontece</p><p>normalmente uma vez por ano, por tanto não atingirá o objetivo desejável.</p><p>Ações possíveis:</p><p>1. Levar ao conhecimento de todos os trabalhadores os mecanismos de consulta, como participar, tempo para tal, etc.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>Ações corretivas</p><p>RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE</p><p>O processo de monitoramento, medição, análise e avaliação de desempenho não foi implementado. Não houve</p><p>registros de evidências dos resultados de monitoramento, medição, análise e avaliação de desempenho.</p><p>Norma ISO 45001:2018 Requisito 9.1.1</p><p>Ação corretiva proposta</p><p>O gerente de SST, juntamente com os supervisores de produção, estabelecerá um programa de visitas e inspeções de</p><p>SST nas áreas. As listas de verificação serão desenvolvidas para estruturar as visitas e inspeções de SST de campo, e</p><p>para fornecer registros dos resultados</p><p>Avaliação das ações propostas:</p><p>Não aceitável pois não considerou a análise e avaliação de desempenho do sistema.</p><p>Ações possíveis: Determinar as medições, monitoramento adequados ao SGSST, determinar as metas e medir o</p><p>desempenho.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018 | ISO 45001:2018</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>7. Comportamento do Auditor</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>7. Comportamento do auditor</p><p> Realizar avaliação in-loco;</p><p> Manter a imparcialidade e a objetividade como base para obtenção dos fatos;</p><p> Adotar uma atitude e imprimir um ritmo a auditoria;</p><p> Comprovar as informações verbais;</p><p> Utilizar linguagem direta nas conclusões;</p><p> Certificar-se dos fatos antes das conclusões;</p><p> Mostrar organização;</p><p> Não interromper os serviços em execução;</p><p> Dirigir as críticas aos fatos, nunca às pessoas;</p><p> Mostre respeito pelo profissional que está sendo auditado.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>7. Comportamento do auditor</p><p> Usar a comunicação em duas vias;</p><p> Não enfatizar erros;</p><p> Não relacionar pessoas com problemas;</p><p> Quando errado, admitir;</p><p> Respeitar os canais da organização;</p><p> Criar uma ambiente construtivo;</p><p> Acreditar em declarações verbais;</p><p>...mas requerer provas!!</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>7. Comportamento do auditor</p><p> Falar de forma simples e clara;</p><p> Olhar a pesssoa que está sendo auditada;</p><p> Empregar linguagem de acordo com o nível de seu interlocutor;</p><p> Se a pergunta não for entendida, repetí-la de outra forma;</p><p> Desculpar-se por interromper o trabalho;</p><p> Não ter receio de insistir em buscar evidencias;</p><p> Não fazer mas do que uma pergunta por vez.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>7. Comportamento do auditor</p><p>O Auditor DEVE sempre evitar conflitos, pois, eles podem:</p><p> Comprometer a eficácia da auditoria</p><p> Dificultar o acesso à informação</p><p>Tipos de REAÇÕES</p><p>Hostilidade progressiva</p><p>- antagonismo crescente</p><p>- reação defensiva</p><p>Hostilidade súbita/imediata</p><p> - conflito interno / direto</p><p> - frustração</p><p>O Auditor deve procurar SEMPRE antecipar-se às OBJEÇÕES. Caso ela ocorra:</p><p> Responder imediatamente (se possível);</p><p> Responder mais tarde, se previsto na abordagem do auditor, comunicando este fato ao auditado.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>7. Comportamento do auditor</p><p> Ser controverso;</p><p> Ser negativo;</p><p> Ser crítico;</p><p> Abordar tópicos que possam causar disputas;</p><p> Discutir personalidades;</p><p> Comparar um auditado com o outro;</p><p> Ser sarcástico;</p><p> Escutar somente aquilo que queremos ouvir;</p><p> Interromper o interlocutor;</p><p>MAUS HÁBITOS A SEREM</p><p>EVITADOS</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>7. Comportamento do auditor</p><p>MAUS HÁBITOS A SEREM</p><p>EVITADOS</p><p>DETETIVE: Você tem algo a me esconder, não tem?</p><p>ARROGANTE: Eu posso encontrar o que está errado sem a tua ajuda;</p><p>CONSULTOR: Por que você não faz desta forma.</p><p>DURO: Não conformidades!!! você está com sérios problemas;</p><p>BRANDO: Não conformidades!!! não é nada sério;</p><p>MALICIOSO: Te peguei com as mãos na massa!</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>Evolução da qualidade automotiva</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados. Formação de Auditor Interno ISO 14001:2015</p><p>Formação de Auditores Internos</p><p>8. Competências do Auditor</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>8. Competências do auditor – critérios de seleção</p><p> Independência;</p><p> Treinamento em técnicas de auditoria;</p><p> Habilidade específica;</p><p> Experiência em participação de auditoria;</p><p> Habilidade na comunicação oral e escrita;</p><p> Capacidade para exame da documentação de referência.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p> Um auditor como qualquer outro profissional, tem que</p><p>dominar tanto a componente técnica, como</p><p>comportamental, para o desempenho do seu papel</p><p>durante a auditoria.</p><p> Além do conhecimento técnico de normas e</p><p>procedimentos, o auditor tem que dominar os aspectos</p><p>comportamentais, bem como as competências de</p><p>comunicação.</p><p>8. Competências do auditor – critérios de seleção</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>• Atributos pessoais;</p><p>• Conhecimento e habilidades genéricas e específicas;</p><p>• Educação e experiência profissional;</p><p>• Treinamento formal;</p><p>• Treinamento prático.</p><p>8. Competências do auditor - competências</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>8. Competências do auditor - competências</p><p>Abordagem disciplinada:</p><p> Habilidade para abordar um problema lógica e sistematicamente;</p><p> Habilidade para definir os limites de responsabilidade.</p><p>Habilidades sociais:</p><p> Habilidade para comunicar;</p><p> Trabalhar com pessoas de diferentes níveis e de diferentes origens.</p><p>Habilidades de apresentação:</p><p> Habilidade de expressar pensamentos, ideias e propostas claramente.</p><p>Habilidades técnicas:</p><p> Habilidade de investigar e determinar conformidade em todas as áreas.</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>8. Competências do auditor – atributos pessoais</p><p> Educação</p><p> Amizade</p><p> Construtivo</p><p> Informativo</p><p> Perspicácia</p><p> Sensatez</p><p> Autodisciplinado</p><p> Paciente</p><p> Curioso</p><p> Atento</p><p> Tenacidade</p><p> Mente aberta</p><p> Diplomacia</p><p> Honestidade</p><p> Maturidade</p><p> Modéstia</p><p> Tato</p><p> Analítico</p><p> Criterioso</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p><p>© WGB Soluções – Todos os direitos reservados.</p><p>8. Competências do auditor - responsabilidades</p><p> Obter todas as informações</p><p>requeridas para o planejamento;</p><p> Auxiliar na seleção da equipe;</p><p> Preparar o plano geral;</p><p> Especificar tarefas individuais;</p><p> Assegurar que os documentos de</p><p>trabalho estejam preparados;</p><p> Analisar criticamente a</p><p>documentação;</p><p> Representar a equipe auditoria.</p><p> Presidir as reuniões de abertura &</p><p>encerramento;</p><p> Assegurar o avanço de acordo</p><p>com o planejado;</p><p> Assegurar que as reuniões de</p><p>contato entre equipe sejam feitas</p><p>com regularidade;</p><p> Assegurar que os resultados da</p><p>auditoria sejam relatados de forma</p><p>clara , conclusiva e sem demora</p><p>injustificada.</p><p>Adicionalmente, o auditor líder é responsável por:</p><p>Formação de Auditor Interno – ISO 19011:2018</p>