ANBINA 2

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<p>Código: Certificação Código: Certificação Princípios Gerais de Conduta Certificações da Anbima SBo considerados descumprimento às obrigações e principios deste Código não apenas a As certificações aplicáveis à DISTRIBUIÇÃO DE PRODUTOS DE INVESTIMENTO são: inexistência das regras e procedimentos exigidos, mas também a sua não implementação CPA-10: destinada aos profissionals que atuam na Distribuição de Produtos de ou implementação inadequada para os fins previstos neste Código. investimento diretamente junto ao investidor, inclusive em agências bancárias ou Plataformas de Atendimento. São EVIDÊNCIAS DE IMPLEMENTAÇÃO INADEQUADA das regras e procedimentos CPA-20: destinada aos profissionais que atuam na Distribuição de Produtos de previstos no Código de Certificação Continuada: Investimento diretamente junto a investidores atendidos nos segmentos varejo alta A reiterada ocorrência de falhas, não sanadas nos prazos e renda, private, corporate e A de mecanismo ou evidência que demonstre a aplicação dos CEA: É a certificação de Especialista em Investimentos da Anbima, destinada aos procedimentos estabelecidos por este Código. profissionais que assessoram os gerentes de contas de investidores pessoas em investimentos, podendo indicar Produtos de Já as certificações aplicáveis Gestão de Recursos de Terceiros são: sendo destinada aos profissionais que desejam exercer a atividade Gestão de Recursos de Terceiros (CGA CGE), sendo pré-requisito para estas certificações. CGA: destinada aos profissionais que desempenham exercício profissional de Gestão de Recursos de Terceiros de Fundos 555 & Carteiras Administradas. CGE: destinada aos profissionais que desempenham exercício profissional de Gestão de Recursos de Terceiros de Fundos estruturados (FIP, FII, ETF e FIDC). 13 Certificação Profissional ANBIMA 20 ACADEMIA DE FINANCAS CPA 20 Certificação Profissional ANBIMA 20 Distribuição de Produtos de Investimento Definições (Cap. Neste capítulo, as principais palavras são: ATIVOS FINANCEIROS: são os ativos financeiros, valores mobiliários, bens e direitos de qualquer natureza conforme definidos pela CVM e/ou pelo PRODUTOS DE INVESTIMENTO: ativos definidos pela CVM e/ou pelo DISTRIBUIÇÃO DE PRODUTOS DE INVESTIMENTO (i) oferta de Produtos de Investimento de forma individual ou coletiva, resultando ou não em aplicação de recursos, assim como a aceitação de pedido de aplicação por meio de agências bancárias, plataformas de atendimento, centrais de atendimento, Canais Digitais, ou qualquer outro canal estabelecido para este fim; e (ii) atividades acessórias prestadas aos clientes, tais como manutenção do portfólio de investimentos e de informações periódicas acerca dos investimentos SUITABILITY: dever de verificação da adequação dos produtos de investimento, dos serviços e das operações ao perfil do cliente. ESTRATEGISTA DE INVESTIMENTOS: profissional responsável pela construção dos 2.5 Código Anbima: portfólios estratégicos e recomendações táticas dentro de cada perfil de Distribuição de Produtos de Investimentos 16 ACADEMIA DE CPA-20 Certificação ANBIMA 20 Distribuição de Produtos de Investimento Distribuição de Produtos de Investimento Definições (Cap. Objetivo e Abrangência (Cap. II) Continuação: Este código tem por objetivo estabelecer e regras para Distribuição de Produtos MATERIAL PUBLICITÁRIO: Material sobre produtos de investimento ou sobre a de Investimento visando, principalmente: atividade de Distribuição de Produtos de Investimento divulgado pelas Instituições A manutenção dos mais elevados padrões éticos e a consagração da Participantes por qualquer meio de comunicação disponível, que seja destinado a institucionalização de práticas equitativas nos mercados financeiro e de capitais. clientes ou potenciais dientes com o objetivo de estratégia comercial e A concorrência leal. A padronização de seus procedimentos. MATERIAL TÉCNICO: material sobre produtos de investimento divulgado pelas o estímulo ao adequado funcionamento da distribuição de produtos de Instituições Participantes por qualquer meio de comunicação disponível, que seja investimento. destinado a clientes ou potenciais clientes com o objetivo de dar suporte técnico a A transparência no relacionamento com os clientes, de acordo com o canal uma decisão de investimento. utilizado e as características dos investimentos. CANAIS DIGITAIS: canals digitais ou eletrônicos utilizados na distribuição de A qualificação das instituições e de seus profissionais envolvidos na distribuição de produtos de Investimento, que servem como instrumentos remotos sem contato produtos de presencial entre o cliente ou potencial cliente e a instituição participante. OBS: As instituições participantes autorizadas apenas pela CVM a distribuir seus próprios produtos de investimento não estão obrigadas a aderir formalmente a este código, devendo somente observar e cumprir com as disposições nele previstas, conforme 17 RAFAEL CPA-20 20 FINANCAS CPA-20 Certificação 20</p>