e-book completo Penal

Prévia do material em texto

DIREITO PENAL E
PROCESSO PENAL
PÓS-GRADUAÇÃO DA JOVEM ADVOCACIA
EM CIÊNCIAS JURÍDICAS
i9
e
d
u
c
a
c
a
o
.e
d
u
.b
r
Tema 01
Aplicação da Lei Penal
O que o aluno aprenderá 
Compreensão do princípio da legalidade e anterioridade
Eficácia e aplicação das leis penais no tempo
Procedimentos práticos para advogados na aplicação de leis penais mais benéficas
Distinção entre leis penais temporárias e excepcionais e suas aplicações
Índice
1 Introdução 2 Princípio da Legalidade
3 Definição e Importância 4 Princípio da Reserva Legal
5 Princípio da Anterioridade 6 Definição e Exemplos
7 Eficácia da Lei Penal no Tempo 8 Revogação da Lei Penal
9 Conclusão 10 Bibliografia
Introdução
Neste e-book, iremos explorar a aplicação da lei penal no 
contexto jurídico brasileiro. Abordaremos conceitos 
fundamentais, como o princípio da legalidade, a definição e 
importância deste princípio, bem como a eficácia da lei 
penal no tempo, incluindo seus aspectos de revogação. O 
conteúdo foi desenvolvido com base na transcrição de uma 
aula ministrada pelo Professor Ricardo Andreucci, 
garantindo um material didático e aprofundado sobre essa 
temática relevante para advogados e estudantes de pós-
graduação.
Princípio da 
Legalidade
O princípio da legalidade é um dos pilares fundamentais do Direito Penal, 
estabelecendo que nenhum crime pode ser definido e nenhuma pena pode ser 
aplicada, senão em conformidade com a lei prévia que os defina. Este princípio 
visa garantir a segurança jurídica e evitar o arbítrio do Estado na aplicação do 
Direito Penal.
Definição e Importância
Definição
O princípio da legalidade é fundamental no direito penal, estabelecendo que não 
há crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prévia cominação legal. 
Esse princípio está garantido na Constituição Federal e no Código Penal.
Importância
O princípio da legalidade é essencial para garantir a segurança jurídica e a 
previsibilidade das ações do Estado. Ele limita o poder punitivo do Estado, 
protegendo os cidadãos contra possíveis abusos e arbitrariedades.
Fundamento Legal
O princípio da legalidade está previsto no artigo 5º, inciso XXXIX, da 
Constituição Federal, e no artigo 1º do Código Penal, reforçando sua 
importância e caráter basilar no ordenamento jurídico brasileiro.
Princípio da Reserva Legal
1 Definição
O princípio da reserva legal estabelece que apenas a lei pode definir 
crimes e penas, excluindo qualquer outra fonte normativa. Isso significa 
que o Estado não pode punir alguém por um ato que não esteja 
expressamente previsto em lei.
2 Importância
Esse princípio é fundamental para garantir a segurança jurídica e o 
respeito aos direitos individuais. Ele evita a arbitrariedade e a 
insegurança jurídica, assegurando que os cidadãos conheçam 
previamente as condutas proibidas e as respectivas sanções.
3 Aplicação
O princípio da reserva legal se aplica tanto à definição de crimes quanto 
à imposição de penas, garantindo que o Estado não possa agir além do 
que está expressamente previsto na lei penal.
Princípio da 
Anterioridade
O princípio da anterioridade é um dos pilares fundamentais do Direito Penal. Ele 
estabelece que nenhum crime pode ser punido sem lei anterior que o defina, 
nem com pena que não esteja previamente cominada na lei.
Definição e Exemplos
Definição
O princípio da anterioridade estabelece que a lei penal 
somente pode ser aplicada a fatos ocorridos após a sua 
entrada em vigor. Isso significa que não é possível aplicar 
uma lei penal a uma conduta praticada antes da sua vigência, 
exceto quando a nova lei for mais benéfica ao réu.
Exemplos Práticos
Por exemplo, se uma determinada conduta era considerada 
crime antes de uma reforma do Código Penal, mas passou a 
ser considerada legal após a reforma, a nova lei pode ser 
aplicada retroativamente, beneficiando o acusado. Porém, 
se a nova lei tornar uma conduta criminosa, ela não poderá 
ser aplicada a fatos anteriores à sua vigência.
Eficácia da Lei Penal no Tempo
Princípio da Irretroatividade
Uma nova lei penal não pode ser aplicada retroativamente para punir um 
ato cometido antes de sua vigência. O princípio da irretroatividade da lei 
penal é um pilar fundamental do Direito Penal, garantindo a segurança 
jurídica e protegendo o cidadão contra punições inesperadas.
Exceções
Existem algumas exceções a essa regra, como quando a nova lei for mais 
benéfica ao réu. Nesses casos, a nova lei poderá ser aplicada 
retroativamente, desde que favoreça o acusado e não o prejudique.
Momento da Ocorrência
Para determinar a lei aplicável, é crucial identificar o momento exato em 
que o crime foi cometido. A data de ocorrência do fato delituoso é o ponto 
de partida para a análise da lei penal a ser utilizada.
Revogação da Lei Penal
Vigência e Revogação
A lei penal entra em vigor na data estipulada em seu texto ou, na ausência dessa 
informação, 45 dias após a sua publicação, conforme a Lei de Introdução às 
Normas do Direito Brasileiro (LINDB). A revogação da lei penal ocorre quando 
uma nova lei é promulgada, substituindo a anterior.
Vacatio Legis
O período entre a publicação e a entrada em vigor da lei é denominado vacatio 
legis. Durante este período, a lei antiga ainda é aplicada, garantindo a transição 
gradual entre os regimes jurídicos.
Princípio da Irretroatividade
O princípio da irretroatividade da lei penal mais severa garante que mudanças 
na legislação que aumentem as penas ou criem novos crimes não afetem atos 
cometidos antes de sua vigência, protegendo o réu.
Conclusão
Compreensão Essencial
Compreender a aplicação da lei penal e os princípios que 
regem sua eficácia no tempo é fundamental para a prática 
jurídica efetiva. Este material visa fornecer uma base sólida 
de conhecimento para advogados em formação e em 
exercício, auxiliando-os na aplicação desses conceitos de 
forma precisa e assertiva.
Formação Consolidada
Ao dominar os tópicos abordados, os profissionais do 
Direito estarão melhor preparados para lidar com as 
nuances e desafios relacionados à aplicação da lei penal, 
garantindo uma atuação jurídica embasada e de qualidade.
Bibliografia
BRASIL. Constituição (1988). Constituição da República Federativa do Brasil. Brasília, DF: Senado, 1988.
BRASIL. Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940. Código Penal. Brasília, DF: Senado, 1940.
BRASIL. Lei nº 7.210, de 11 de julho de 1984. Lei de Execução Penal. Brasília, DF: Senado, 1984.
ANDREUCCI, Ricardo. Manual de Direito Penal: Parte Geral. 7ª ed. São Paulo: Saraiva, 2021.
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal: Parte Geral. 21ª ed. Niterói: Impetus, 2020.
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 18ª ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2021.
CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal: Parte Geral. 21ª ed. São Paulo: Saraiva, 2021.
NUCCI, Guilherme de Souza. Código Penal Comentado. 17ª ed. São Paulo: Forense, 2021.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: Parte Geral. 28ª ed. São Paulo: Saraiva, 2021.
JESUS, Damásio E. Direito Penal: Parte Geral. 35ª ed. São Paulo: Saraiva, 2021.
Tema 02
Teoria do Crime - 
Conceito de Crime, 
Tipo e Tipicidade
O que o aluno aprenderá 
Conceito de crime sob os aspectos material, formal e analítico.
Definição de tipo penal e distinção entre tipicidade formal e material.
Análise dos principais sistemas teóricos sobre a estrutura do crime.
Estrutura do crime: sujeito ativo, sujeito passivo e objeto do crime.
Índice
1 Introdução 2 Conceito de Crime 3 Aspecto Material
4 Aspecto Formal 5 Aspecto Analítico 6 Conceito de Tipo
7 Tipicidade Formal e 
Material
8 Sistema Causal 
Naturalista
9 Sistema Neoclássico
10 Sistema Finalista 11 Sistema Funcionalista 12 Estrutura do Crime
13 Sujeito Ativo 14 Sujeito Passivo 15 Objeto do Crime
16 Síntese 17 Bibliografia
Introdução
Este material didático tem como objetivo fornecer um entendimento detalhado 
sobre a Teoria do Crime, abordandoa prisão administrativa deve ser vista 
com ressalvas, sendo admitida somente quando houver previsão legal 
específica e como última alternativa, respeitando os direitos e garantias 
fundamentais.
Prisão Penal e Sem Pena
Prisão Penal
A prisão penal é aquela imposta como pena por um crime 
cometido, determinada por uma sentença judicial transitada 
em julgado. Nesse caso, o indivíduo é privado de sua 
liberdade e encaminhado a uma instituição prisional para 
cumprir sua pena, sujeito às regras e procedimentos do 
sistema carcerário.
Prisão Sem Pena
Por outro lado, existem modalidades de prisão que não têm 
caráter de pena, mas sim de medida cautelar ou garantia 
processual. Essas prisões, como a prisão em flagrante, a 
prisão preventiva e a prisão temporária, são decretadas 
durante o processo penal, com o objetivo de assegurar a 
aplicação da lei e a efetividade da justiça.
Síntese do Conteúdo
1 Conceito e Tipos de Prisão
Abordamos os diferentes conceitos e modalidades de prisão, desde a 
prisão em flagrante até a prisão penal e sem pena, entendendo suas 
particularidades e aplicações no contexto jurídico.
2 Procedimentos da Audiência de Custódia
Exploramos os detalhes dos procedimentos envolvidos na audiência de 
custódia, um importante mecanismo de controle e proteção dos direitos 
do preso.
3 Prisões Preventiva e Temporária
Analisamos os requisitos e as circunstâncias em que as prisões 
preventiva e temporária podem ser aplicadas, destacando sua relevância 
no sistema de justiça criminal.
4 Prisões Civil e Administrativa
Discutimos o contexto e as particularidades das prisões civil e 
administrativa, compreendendo suas diferenças em relação à prisão 
penal.
Bibliografia 
BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil de 1988. Disponível em: 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicao.htm.
BRASIL. Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941. Código de Processo Penal. Disponível em: 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del3689.htm.
BRASIL. Lei nº 7.960, de 21 de dezembro de 1989. Dispõe sobre a prisão temporária. Disponível em: 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L7960.htm.
Resolução CNJ nº 213, de 15 de dezembro de 2015. Disponível em: https://atos.cnj.jus.br/atos/detalhar/2015/2596.
GOMES, Luiz Flávio. Prisão em Flagrante: Tipos e Características. Revista dos Tribunais, 2019.
NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de Processo Penal e Execução Penal. 15. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2018.
MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 32. ed. São Paulo: Atlas, 2016.
Pacto de San José da Costa Rica, 1969. Convenção Americana de Direitos Humanos. Disponível em: 
https://www.cidh.oas.org/basicos/portugues/c.convencao_americana.htm.
Tema 08
Prisão e Liberdade 
Provisória (parte 2)
O que o aluno aprenderá 
Conceituar e distinguir as modalidades de prisão preventiva e temporária.
Identificar os requisitos e fundamentos para a decretação da prisão preventiva e temporária.
Compreender as condições para a concessão da liberdade provisória, com e sem fiança.
Aplicar os conhecimentos adquiridos na prática advocatícia, defendendo os direitos dos acusados em processos criminais.
Índice
1 Introdução 2 Prisão Preventiva
3 Conceito e Características 4 Requisitos de Admissibilidade
5 Fundamentos da Prisão Preventiva 6 Prisão Temporária
7 Requisitos e Procedimento de Decretação 
da Prisão Temporária
8 Liberdade Provisória
9 Referências 10 Bibliografia
Introdução
Este e-book tem como objetivo aprofundar os conhecimentos dos alunos da 
pós-graduação em Jovem Advocacia da Faculdade i9 Educação sobre os temas 
de Prisão e Liberdade Provisória. Utilizando como base a transcrição da aula 
ministrada pelo professor Ricardo Andreucci, serão abordados os conceitos, 
características, requisitos e procedimentos relacionados a essas modalidades de 
prisão, além das condições para a concessão da liberdade provisória.
O conteúdo programático irá se concentrar em dois tópicos principais: a prisão 
preventiva e a prisão temporária, explorando suas definições, fundamentos 
legais e circunstâncias de aplicação. Além disso, será apresentada a temática da 
liberdade provisória, suas hipóteses de cabimento e os diferentes tipos 
disponíveis no ordenamento jurídico brasileiro.
Ao final deste capítulo introdutório, os alunos deverão compreender a 
importância desses institutos processuais penais, bem como suas nuances e 
implicações práticas no exercício da advocacia criminal.
Prisão Preventiva
A prisão preventiva é uma medida cautelar de natureza processual, decretada 
pelo juiz quando presentes os requisitos legais. Trata-se de uma das 
modalidades de prisão no ordenamento jurídico brasileiro, com o objetivo de 
assegurar o processo penal e a ordem pública.
Conceito e Características
A prisão preventiva é uma modalidade de prisão cautelar que pode ser 
decretada em qualquer fase da investigação policial ou do processo penal. Sua 
decretação depende de provocação do Ministério Público, do querelante, do 
assistente ou por representação da autoridade policial, não podendo ser 
decretada de ofício pelo juiz. Essa medida cautelar de natureza processual é 
destinada a acautelar o processo penal e garantir sua efetividade.
Requisitos de Admissibilidade
1 Fumus comissi delicti
O primeiro requisito é a evidência do crime, caracterizada por indícios 
de autoria e prova da materialidade. Essa exigência visa garantir que 
haja fundamentos razoáveis para acreditar que o acusado realmente 
cometeu o delito.
2 Periculum libertatis
O segundo requisito é o perigo da liberdade, que justifica a necessidade 
de manter o acusado preso para garantir a ordem pública, a ordem 
econômica, a conveniência da instrução criminal ou a aplicação da lei 
penal.
3 Previsão Legal
Esses dois requisitos essenciais para a decretação da prisão preventiva 
estão fundamentados no artigo 312 do Código de Processo Penal (CPP) 
e são imprescindíveis para a validade desta medida cautelar.
Fundamentos da Prisão Preventiva
Garantia da Ordem Pública
Um dos fundamentos mais controversos da prisão 
preventiva é a garantia da ordem pública. Isso envolve a 
gravidade concreta do crime, a periculosidade do agente e o 
impacto social do fato. Alguns doutrinadores, como Aury 
Lopes Júnior e Guilherme Nucci, discutem a 
constitucionalidade e a aplicabilidade desse fundamento.
Conveniência da Instrução Criminal
A prisão preventiva também pode ser decretada para 
preservar a produção de provas durante a instrução 
criminal. Ao final da instrução, se não houver mais 
necessidade da prisão, esta deve ser revogada. A 
conveniência da instrução criminal justifica a prisão quando 
há risco de interferência na coleta de provas.
Prisão Temporária
A prisão temporária é uma modalidade de prisão cautelar de curta duração, 
regulamentada pela Lei nº 7.960/89. Essa medida excepcional visa assegurar a 
eficácia das investigações criminais em sua fase inicial, garantindo a coleta de 
provas e o prosseguimento das investigações.
De acordo com Tourinho Filho (2020), a prisão temporária "é uma medida de 
caráter excepcional, destinada a assegurar a eficácia das investigações criminais 
em sua fase inicial". Seus requisitos incluem indícios de autoria ou participação 
em crimes graves, a imprescindibilidade para as investigações e a falta de 
residência fixa ou identidade do suspeito.
Requisitos e Procedimento de 
Decretação da Prisão 
Temporária
Conceito e Características
A prisão temporária é uma medida cautelar excepcional que permite a 
detenção do indivíduo por um período limitado de tempo, visando 
preservar provas ou garantir a eficácia da investigação criminal. Possui 
características de urgência e provisoriedade, sendo decretada de forma 
fundamentada pela autoridade judiciária competente.
Requisitos Legais
A prisão temporária somente pode ser decretada quando houver fundadas 
razõesde autoria ou participação do indivíduo em algum dos crimes 
previstos em lei, bem como a imprescindibilidade da medida para as 
investigações. O procedimento envolve a representação da autoridade 
policial e a análise cuidadosa do juiz.
Prazos e Procedimento
A prisão temporária pode ter a duração de 5 dias, prorrogáveis por igual 
período em caso de extrema necessidade. O descumprimento dos prazos 
ou a falta de fundamentação adequada podem levar à ilegalidade da 
medida e à posterior concessão da liberdade provisória.
Liberdade Provisória
Conceito
A liberdade provisória é uma medida cautelar que permite ao acusado 
responder ao processo em liberdade, evitando a privação de sua liberdade 
durante a investigação ou o processo criminal.
Hipóteses
A liberdade provisória pode ser concedida com ou sem fiança, dependendo da 
necessidade de manutenção do cárcere e da análise dos requisitos legais.
Tipos
Existem dois tipos de liberdade provisória: a) com fiança e b) sem fiança. A 
concessão dependerá da avaliação do juiz sobre a necessidade de manutenção 
da prisão preventiva.
Referências
Legislação Aplicável
As principais referências legais citadas 
no material são o Código de Processo 
Penal do Brasil, a Lei nº 7.960/1989 
sobre prisão temporária, além de obras 
doutrinárias de renomados autores do 
Direito Processual Penal, como 
Guilherme de Souza Nucci, Fernando 
da Costa Tourinho Filho e Aury Lopes 
Jr.
Obras Doutrinárias
As referências bibliográficas indicam 
que o material se baseia em renomadas 
obras doutrinárias sobre o tema, 
proporcionando ao estudante uma 
sólida fundamentação teórica e análise 
crítica dos institutos da prisão 
preventiva, prisão temporária e 
liberdade provisória.
Atualização Jurídica
A presença de edições recentes das 
obras citadas, como a 15ª edição do 
Código de Processo Penal Comentado 
de Guilherme de Souza Nucci e a 14ª 
edição do livro de Aury Lopes Jr., 
demonstra o esforço em manter o 
material atualizado com as mais 
recentes discussões e entendimentos 
jurisprudenciais sobre o assunto.
Bibliografia 
BRASIL. Código de Processo Penal. Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941.
BRASIL. Lei nº 7.960, de 21 de dezembro de 1989. Dispõe sobre a prisão temporária.
NUCCI, Guilherme de Souza. Código de Processo Penal Comentado. 15ª ed. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 
2021.
TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Manual de Processo Penal. 17ª ed. São Paulo: Saraiva, 2020.
LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal. 14ª ed. São Paulo: Saraiva, 2017.
Tema 09
Recursos
O que o aluno aprenderá
Compreender os conceitos e definições de recursos.
Identificar os princípios recursais e sua aplicação.
Conhecer os diferentes tipos de recursos e suas funções.
Entender os efeitos que os recursos produzem no processo.
Seguir corretamente o procedimento recursal.
Índice
1 Introdução aos Recursos 2 Conceito e Definição
3 Voluntariedade 4 Unirrecorribilidade
5 Fungibilidade 6 Taxatividade
7 Non reformatio in pejus 8 Dialeticidade
9 Colegialidade 10 Pressupostos Recursais
11 Pressupostos Objetivos 12 Pressupostos Subjetivos
13 Apelação 14 Recurso em Sentido Estrito
15 Agravo 16 Embargos de Declaração
17 Efeitos dos Recursos 18 Efeito Devolutivo
19 Efeito Suspensivo 20 Procedimento Recursal
21 Conclusão 22 Referências
23 Síntese do Conteúdo 24 Bibliografia
Introdução aos Recursos
Os recursos são instrumentos fundamentais no Direito Processual Brasileiro, permitindo a revisão de decisões judiciais por 
instâncias superiores. Eles expressam o inconformismo das partes com as decisões desfavoráveis, buscando uma nova análise 
e julgamento, conforme descrito pelo professor Ricardo Andreucci. Os recursos desempenham um papel crucial no sistema 
judicial, garantindo a possibilidade de contestar decisões e buscar uma reavaliação imparcial dos casos.
Conceito e Definição
Definição
Os recursos são instrumentos 
jurídicos que permitem a revisão de 
decisões proferidas por 
autoridades públicas ou por 
tribunais, com o objetivo de 
alcançar uma prestação 
jurisdicional mais justa e adequada.
Duplo Grau de Jurisdição
O direito ao recurso está 
intimamente ligado ao princípio do 
duplo grau de jurisdição, que 
garante ao jurisdicionado a 
possibilidade de submeter a 
decisão de primeira instância a um 
órgão superior para reexame.
Garantia Constitucional
O direito ao recurso está previsto 
na Constituição Federal, sendo 
considerado uma garantia 
fundamental do cidadão. Isso 
assegura a possibilidade de 
reavaliação da decisão por um 
órgão hierarquicamente superior.
Conceito e Definição
De acordo com a aula do professor Andreucci, recurso é uma ferramenta 
voluntária de impugnação das decisões judiciais, empregada na mesma relação 
jurídica processual e que antecede a formação da coisa julgada. Trata-se de um 
mecanismo pelo qual se busca o esclarecimento, a integração, a modificação ou 
a invalidação do julgado.
O professor Andreucci define recurso como "a ferramenta voluntária de 
impugnação das decisões judiciais empregada na mesma relação jurídica 
processual e que antecede a formação da coisa julgada". Essa ferramenta 
permite ao litigante questionar a decisão judicial proferida, com o objetivo de 
obter a reforma, a anulação ou o esclarecimento do ato impugnado.
Voluntariedade
O princípio da voluntariedade é um dos pilares fundamentais do sistema 
recursal brasileiro. Ele estabelece que a interposição de recursos é um ato de 
vontade da parte, ou seja, um direito subjetivo que pode ser exercido ou não, de 
acordo com a livre escolha do jurisdicionado.
Voluntariedade
O recurso é considerado um ato de inconformismo voluntário, ou seja, a parte recorre se assim desejar, não havendo uma 
imposição legal para a interposição do recurso, exceto em casos específicos como o recurso ex officio. Dessa forma, a parte 
pode optar por recorrer ou não, exercendo sua liberdade de escolha quanto à manifestação do inconformismo com a decisão 
proferida. Essa característica da voluntariedade reforça o protagonismo da parte no processo, que pode atuar de acordo com 
seus próprios interesses e convicções.
Portanto, a voluntariedade é um dos princípios fundamentais que regem o sistema recursal brasileiro, conferindo à parte a 
autonomia necessária para escolher se irá ou não recorrer da decisão que lhe foi desfavorável, salvo os casos excepcionais em 
que a lei impõe a obrigatoriedade do recurso.
Unirrecorribilidade
O princípio da unirrecorribilidade estabelece que para cada decisão judicial 
passível de impugnação, cabe apenas um recurso. Essa regra possui exceções 
quando a mesma decisão ofende simultaneamente a Constituição Federal e a 
legislação infraconstitucional, permitindo a interposição simultânea de recurso 
especial e recurso extraordinário.
Segundo Lopes Jr. (2013, p. 295), "Para cada decisão judicial, cabe um único 
recurso, salvo exceções previstas em lei". Isso significa que, regra geral, não é 
possível interpor múltiplos recursos contra a mesma decisão, a fim de evitar a 
protelação excessiva do processo e garantir a efetividade da prestação 
jurisdicional.
Fungibilidade
 O princípio da fungibilidade permite que um recurso inadequado seja 
conhecido como se fosse o recurso correto, desde que não haja má-fé por parte 
do recorrente. Esse princípio visa evitar a perda de um direito por um erro 
formal, propiciando a análise do mérito do recurso interposto, contanto que não 
haja intenção de prejudicar a parte adversa.
 Segundo Capez (2014), "o princípio da fungibilidade visa evitar a perda de um 
direito por um erro formal, desde que não haja má-fé". Dessa forma, o tribunal 
não deve rejeitar ou deixar de conhecer um recurso apenas por causa de um 
erro na denominação, desde que seja possível identificar a pretensão do 
recorrente e não haja prejuízo à parte contrária.
 A aplicação do princípio da fungibilidade é importantepara garantir o acesso à 
justiça e a ampla defesa dos jurisdicionados, evitando que meros formalismos 
impeçam a análise do mérito de um recurso. Esse princípio reflete os ideais de 
celeridade e economia processual, priorizando a resolução do conflito de forma 
justa e eficiente.
Taxatividade
O princípio da taxatividade determina que os recursos devem estar 
expressamente previstos na lei, não podendo ser criados por improviso. Isto 
significa que apenas os recursos legalmente estabelecidos podem ser 
interpostos, sem possibilidade de criação de novos meios recursais por 
interpretação analógica ou extensiva. Segundo o doutrinador Nucci (2015, p. 
378), "o princípio da taxatividade impõe que somente os recursos previstos em 
lei sejam admitidos". Dessa forma, os jurisdicionados estão restritos aos 
recursos legalmente autorizados, visando trazer segurança jurídica e 
previsibilidade ao procedimento recursal.
Non reformatio in pejus
O princípio da non reformatio in pejus impede que o tribunal piore a situação do 
réu ao julgar um recurso interposto apenas pela defesa. Isso significa que a 
situação do réu não pode ser agravada, a menos que haja também recurso da 
acusação. Esta é uma garantia fundamental para evitar que o recorrente seja 
penalizado por exercer seu direito de recorrer.
De acordo com Mirabete (2012), "a reformatio in pejus é vedada, salvo quando 
houver recurso da acusação". Ou seja, a pena do réu só pode ser aumentada se a 
própria acusação tiver recorrido, de modo a manifestar expressamente seu 
inconformismo com a sentença proferida. Isso resguarda o princípio da vedação 
da reformatio in pejus.
Dialeticidade
A dialeticidade é um dos princípios recursais fundamentais, que impõe que o 
recorrente apresente as razões do seu inconformismo com a decisão recorrida, 
permitindo que a parte contrária apresente suas contrarrazões, garantindo 
assim o contraditório recursal. Essa oportunidade de debate e manifestação das 
partes envolvidas é essencial para assegurar a ampla defesa durante o processo 
de interposição de recursos.
Conforme destaca Marinoni (2013, p. 280), "A dialeticidade exige a exposição 
clara das razões de inconformismo e a oportunidade de resposta pela parte 
contrária". Ou seja, o recorrente deve apresentar de forma objetiva e 
fundamentada os motivos pelos quais discorda da decisão, e a parte adversa tem 
o direito de se manifestar sobre os argumentos levantados, garantindo o 
equilíbrio e a efetividade do processo recursal.
Colegialidade
O princípio da colegialidade é fundamental no processo recursal, garantindo que 
as decisões sejam tomadas de forma colegiada por um grupo de magistrados, em 
vez de por um único juiz. Essa abordagem visa minimizar erros e promover uma 
análise mais ampla e ponderada dos recursos, assegurando uma maior justiça 
nos julgamentos.
De acordo com o doutrinador Gonçalves (2010, p. 253), "o princípio da 
colegialidade garante que as decisões sejam tomadas por mais de um 
magistrado, promovendo maior justiça". Isso significa que as decisões recursais 
não são tomadas de forma individual, mas sim por um colegiado composto por 
juízes que podem discutir e ponderar diferentes perspectivas sobre o caso.
Essa abordagem coletiva durante o processo recursal é essencial para a 
qualidade e legitimidade das decisões, pois a discussão entre os magistrados 
tende a reduzir os riscos de erros e vieses individuais, além de ampliar a análise 
dos fundamentos e nuances do recurso em julgamento.
Pressupostos 
Recursais
Os pressupostos recursais são as condições necessárias para que um recurso 
seja admitido e julgado pelo órgão competente. Esses pressupostos podem ser 
de natureza objetiva ou subjetiva, e seu atendimento é essencial para que o 
processo recursal tenha prosseguimento.
Pressupostos Objetivos
1 Cabimento
O recurso deve estar previsto no ordenamento jurídico, ou seja, a lei 
deve autorizar sua interposição para a situação específica.
2 Adequação
O recurso escolhido deve ser apropriado para proteger o interesse do 
recorrente e atacar corretamente a decisão que se pretende modificar.
3 Regularidade
A interposição do recurso deve seguir os requisitos formais, sendo 
apresentado por meio de petição ou termo nos autos de forma correta.
4 Tempestividade
O recurso deve ser interposto dentro do prazo legal estabelecido, 
respeitando os prazos processuais aplicáveis.
Pressupostos Subjetivos
Legitimidade
Apenas certas partes legitimadas, como o réu, o Ministério Público e o 
assistente de acusação, podem interpor recursos. Essa legitimidade é um 
pressuposto subjetivo essencial para a admissibilidade do recurso.
Interesse Recursal
O interesse recursal implica na necessidade de modificação da decisão judicial 
para benefício do recorrente. Esse interesse deve ser demonstrado pelo 
recorrente, sendo também um pressuposto subjetivo para a interposição de 
recursos.
Essencialidade
A legitimidade e o interesse recursal são considerados pressupostos subjetivos 
essenciais para a interposição de recursos, sem os quais o recurso não pode ser 
admitido.
Apelação
A apelação é um recurso de ampla abrangência, que permite o reexame da 
matéria decidida em primeira instância. É o recurso mais utilizado no 
ordenamento jurídico brasileiro, sendo cabível contra sentenças definitivas e 
interlocutórias.
Apelação
A apelação é o recurso cabível contra sentenças e decisões com força de sentença, ou seja, aquelas proferidas por juiz singular 
que possuem caráter definitivo. Ela é utilizada para contestar decisões finais ou que possuem efeito equivalente, permitindo 
ao tribunal reexaminar toda a matéria de fato e de direito abordada no processo. A apelação é o principal recurso no processo 
civil brasileiro, amplamente utilizado para impugnar julgamentos de primeira instância.
Recurso em Sentido Estrito
O recurso em sentido estrito é utilizado para impugnar decisões interlocutórias e algumas decisões finais previstas em lei. Essa 
modalidade recursal é aplicável em processos penais, sendo cabível contra decisões que não põem fim ao processo, mas que 
afetam de forma significativa o curso do procedimento.
As decisões interlocutórias passíveis de recurso em sentido estrito são aquelas que não encerram o processo, mas que podem 
causar prejuízo ou afetar direitos das partes, como decisões sobre medidas cautelares, produção de provas, competência do 
juízo, entre outras. Esse recurso permite que o tribunal superior analise a legalidade e a correção da decisão recorrida.
Agravo
O agravo é o recurso cabível contra decisões interlocutórias em processos cíveis 
e penais. Isso significa que quando o juiz profere uma decisão durante o 
andamento do processo, que não põe fim ao litígio, o agravo pode ser interposto 
para questionar essa decisão intermediária. É um mecanismo importante para 
garantir o devido processo legal e o exercício do direito de defesa, permitindo 
que as partes recorram de determinações do magistrado que possam lhes 
causar prejuízo. O agravo é um recurso fundamental no sistema processual 
brasileiro, possibilitando a revisão de atos judiciais que, embora não decidam o 
mérito da causa, possuem impacto significativo no desenrolar do processo.
Embargos de Declaração
Os embargos de declaração são um recurso processual utilizado com o objetivo 
de esclarecer eventuais obscuridades, contradições ou omissões presentes na 
decisão judicial. Essa ferramenta permite que o magistrado responsável pela 
sentença ou acórdão proferido possa sanar eventuais imprecisões ou falhas do 
pronunciamento, visando o aprimoramento e a clareza da decisão.
De acordo com a doutrina, os embargos de declaração têm a finalidade de 
"esclarecer pontos obscuros ou contraditórios da decisão judicial", permitindo 
que o julgador possa corrigir omissões, contradições ou ambiguidades 
identificadas no provimento jurisdicional. Isso contribui para uma maiorsegurança jurídica e efetividade da prestação jurisdicional.
Efeitos dos Recursos
Os recursos jurídicos podem produzir diferentes efeitos no processo, a 
depender de sua natureza e dos requisitos estabelecidos em lei. Destacam-se 
dois efeitos principais: o efeito devolutivo e o efeito suspensivo.
Efeito Devolutivo
O efeito devolutivo dos recursos é um importante princípio do sistema recursal, 
que permite que a matéria impugnada seja reexaminada pela instância superior. 
Ou seja, esse efeito transfere o julgamento da decisão recorrida para o órgão 
hierarquicamente superior, com o objetivo de que este possa rever a decisão 
proferida pelo juízo a quo. Isso é fundamental para garantir a correta aplicação 
do direito e a justiça da decisão final.
Assim, o efeito devolutivo assegura que a parte insatisfeita com a decisão tenha 
a oportunidade de submeter a sua irresignação ao crivo do órgão ad quem, o que 
contribui para a efetividade da tutela jurisdicional e a legitimidade do processo. 
Essa transferência do julgamento para uma instância superior garante a máxima 
revisão da decisão recorrida, atendendo ao princípio da dupla conformidade.
Efeito Suspensivo
O efeito suspensivo é um atributo dos recursos que impede a execução imediata 
da decisão recorrida até que o recurso seja julgado. Essa característica visa 
proteger o recorrente, evitando que ele sofra consequências da decisão 
contestada antes mesmo do trânsito em julgado. Assim, a execução da decisão 
fica suspensa, "impedindo a sua realização até o julgamento do recurso" 
(SANTOS, 2014, p. 189).
Essa suspensão da eficácia da decisão recorrida é uma garantia importante para 
o recorrente, uma vez que evita que ele seja prejudicado por uma decisão que 
ainda não passou pelo crivo de uma instância superior. Dessa forma, o efeito 
suspensivo protege os direitos do recorrente até que o recurso seja apreciado e 
julgado definitivamente.
Procedimento Recursal
O procedimento recursal é um processo formal que deve ser rigorosamente seguido para a correta interposição e julgamento 
dos recursos. Ele envolve a interposição do recurso, a apresentação de razões e contrarrazões, a análise de admissibilidade 
pelo juízo a quo e, finalmente, o julgamento pelo órgão ad quem. Cada etapa desse procedimento possui regras e prazos 
específicos que devem ser observados, a fim de garantir o regular andamento do processo e o acesso à justiça.
A observância das formalidades do procedimento recursal é essencial para que o recurso seja conhecido e julgado pelo 
tribunal competente. Qualquer irregularidade na interposição do recurso, como o descumprimento de prazos ou a ausência de 
requisitos formais, pode levar à sua não admissão, prejudicando o direito da parte de ver sua demanda reapreciada.
Conclusão
Os recursos são essenciais para a garantia de justiça, permitindo a revisão de 
decisões judiciais. Compreender seus princípios, pressupostos e tipos é 
fundamental para uma prática jurídica eficaz e eficiente. Eles asseguram o 
direito de defesa e o devido processo legal, proporcionando maior segurança 
jurídica aos jurisdicionados. Ao analisar detalhadamente os recursos, é possível 
entender como o sistema processual funciona e como garantir os direitos dos 
cidadãos de maneira adequada.
Dessa forma, a conclusão sobre o tema dos recursos é de sua importância 
inquestionável para o sistema de justiça brasileiro. Conhecer em profundidade 
essa temática é essencial para advogados e estudantes de Direito, visando a 
uma atuação profissional qualificada e o aprimoramento constante do 
ordenamento jurídico.
Referências
Livros Especializados
A seção de referências inclui uma 
extensa lista de livros especializados 
em direito processual, tanto na área 
penal quanto civil. Esses títulos são 
considerados obras de referência 
essenciais para o estudo aprofundado 
dos recursos e do processo judicial.
Autores Renomados
Entre os autores citados estão nomes 
consagrados no campo do direito 
processual, como Ricardo Andreucci, 
Fernando Capez, Rogério Cunha, 
Fredie Didier Jr., Marcus Gonçalves, 
Vicente Greco Filho, Ada Pellegrini 
Grinover, Aury Lopes Jr., Luiz 
Guilherme Marinoni, Julio Fabbrini 
Mirabete, Guilherme de Souza Nucci, 
Eugênio Pacelli de Oliveira, Juarez 
Cirino dos Santos, Ovídio Baptista da 
Silva, Humberto Theodoro Jr. e 
Fernando da Costa Tourinho Filho.
Diversidade de Fontes
As referências abrangem uma ampla 
gama de publicações, incluindo livros, 
artigos e obras coletivas, refletindo a 
riqueza e a profundidade da literatura 
jurídica relacionada aos recursos e ao 
processo judicial brasileiro.
Síntese do Conteúdo
Definição e Importância dos 
Recursos
Os recursos jurídicos são ferramentas 
fundamentais para a garantia do devido 
processo legal e da justiça. Eles 
permitem que as partes envolvidas em 
uma ação judicial possam questionar 
decisões que consideram inadequadas 
ou injustas, assegurando a revisão dos 
casos e a possibilidade de correção de 
eventuais erros.
Princípios Recursais
Os princípios que regem a interposição 
de recursos, como a voluntariedade, a 
unirrecorribilidade, a fungibilidade e a 
taxatividade, visam garantir a 
segurança jurídica, a celeridade 
processual e o equilíbrio entre as 
partes envolvidas.
Tipos de Recursos e 
Características
Os principais tipos de recursos, como a 
apelação, o recurso em sentido estrito, 
o agravo e os embargos de declaração, 
possuem características e requisitos 
específicos, que devem ser observados 
para garantir a sua correta interposição 
e tramitação.
Bibliografia 
ANDREUCCI, Ricardo. Direito Processual Penal. São Paulo: Saraiva, 2023.
CAPEZ, Fernando. Curso de Processo Penal. São Paulo: Saraiva, 2014.
CUNHA, Rogério. Princípios Recursais. Rio de Janeiro: Forense, 2015.
DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito Processual Civil. Salvador: Juspodivm, 2013.
GONÇALVES, Marcus. Princípios do Processo Penal. São Paulo: Saraiva, 2010.
GRECO FILHO, Vicente. Manual de Processo Penal. São Paulo: Saraiva, 2011.
GRINOVER, Ada Pellegrini. Recursos no Processo Penal. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2014.
LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal. São Paulo: Saraiva, 2013.
MARINONI, Luiz Guilherme. Recursos no Processo Civil. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2013.
MIRABETE, Julio Fabbrini. Processo Penal. São Paulo: Atlas, 2012.
NUCCI, Guilherme de Souza. Código de Processo Penal Comentado. São Paulo: Forense, 2015.
OLIVEIRA, Eugênio Pacelli de. Curso de Processo Penal. São Paulo: Atlas, 2013.
SANTOS, Juarez Cirino dos. Processo Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2014.
SILVA, Ovídio Baptista. Curso de Processo Civil. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2012.
THEODORO JR., Humberto. Curso de Direito Processual Civil. São Paulo: Forense, 2012.
TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo Penal. São Paulo: Saraiva, 2012.
WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Recursos no Processo Civil. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2011.
Tema 10
Habeas Corpus e 
Revisão Criminal
O que o aluno aprenderá
A definição e a origem do Habeas Corpus e da Revisão Criminal.
As modalidades e os procedimentos para a impetração do Habeas Corpus.
Os casos em que a coação é considerada ilegal.
As hipóteses de cabimento da Revisão Criminal.
A competência e os procedimentos para o julgamento da Revisão Criminal.
Os casos de nulidade processual que permitem a Revisão Criminal.
Índice
1 Introdução 2 Habeas Corpus
3 Definição e Origem do Habeas Corpus 4 Habeas Corpus na Constituição Brasileira
5 Modalidades de Habeas Corpus 6 Procedimentos para Impetração e Casos 
de Coação Ilegal
7 Revisão Criminal 8 Definição e Conceito de Revisão Criminal
9 Hipóteses de Cabimento e Competência 
para Julgamento
10 Síntese do Conteúdo
11 Bibliografia
Introdução
Este e-book abordará dois importantes instrumentos do direito processual 
penal brasileiro: o Habeas Corpus e a Revisão Criminal. Ambos são ações 
autônomasde impugnação que visam proteger direitos fundamentais dos 
cidadãos, especialmente a liberdade de locomoção e a revisão de decisões 
condenatórias. Este material é destinado aos advogados que buscam uma 
compreensão detalhada e prática desses instrumentos.
Habeas Corpus
Definição e Origem
O habeas corpus é um instituto jurídico de origem anglo-saxônica, criado 
inicialmente no século XIII na Inglaterra, com o objetivo de proteger a 
liberdade de locomoção do indivíduo contra prisões e constrangimentos 
ilegais.
Habeas Corpus na Constituição Brasileira
No Brasil, o habeas corpus está previsto na Constituição Federal de 1988 
como um direito fundamental, garantindo a qualquer pessoa o direito de 
impetrar a ação para garantir a sua liberdade de ir e vir quando houver 
ilegalidade ou abuso de poder.
Modalidades de Habeas Corpus
O habeas corpus pode ser preventivo, quando visa evitar uma prisão ilegal, 
ou liberatório, quando busca a liberdade de alguém que já se encontra 
preso. Existe também o habeas corpus substitutivo de recurso e o habeas 
corpus de ofício.
Definição e Origem do Habeas Corpus
Definição
O Habeas Corpus é um remédio constitucional destinado a 
proteger o direito de liberdade de locomoção. Essa ação visa 
garantir que qualquer indivíduo preso possa ser levado à 
presença de um juiz para avaliar a legalidade de sua 
detenção.
Origem Histórica
A origem do Habeas Corpus remonta à Magna Carta 
Libertatum de 1215, na Inglaterra, que estabeleceu o 
controle legal sobre as prisões arbitrárias. A expressão 
"Habeas Corpus" significa "tenha o corpo" e reflete o 
objetivo histórico de trazer o detido perante a justiça.
Habeas Corpus na 
Constituição Brasileira
Previsão Constitucional
O Habeas Corpus está previsto expressamente na Constituição Federal de 
1988, no artigo 5º, inciso LXVIII. Esse dispositivo estabelece que o Habeas 
Corpus será concedido sempre que alguém sofrer ou estiver ameaçado de 
sofrer violência ou coação em sua liberdade de locomoção, por ilegalidade ou 
abuso de poder.
Garantia de Direitos
A previsão constitucional do Habeas Corpus busca garantir a proteção da 
liberdade de locomoção dos cidadãos, assegurando que ninguém seja privado 
desse direito fundamental sem o devido processo legal e a observância dos 
requisitos legais.
Remédio Constitucional
O Habeas Corpus é considerado um remédio constitucional, pois representa 
uma ação judicial específica prevista na Constituição com o objetivo de 
resguardar a liberdade de locomoção, podendo ser impetrado sempre que 
houver ilegalidade ou abuso de poder que ameace ou restrinja esse direito.
Modalidades de Habeas Corpus
Habeas Corpus Preventivo
O Habeas Corpus Preventivo é utilizado quando há uma 
ameaça iminente à liberdade de locomoção do indivíduo. 
Nesse caso, a concessão de um salvo-conduto evita a prisão, 
protegendo o direito de ir e vir da pessoa antes que a coação 
ilegal seja efetivada.
Habeas Corpus Liberatório
Já o Habeas Corpus Liberatório é utilizado quando a pessoa 
já se encontra presa de forma ilegal. Nessa situação, a 
concessão de um alvará de soltura determina a imediata 
liberdade do indivíduo, restaurando seu direito de ir e vir que 
estava sendo cerceado de maneira indevida.
Procedimentos para 
Impetração e Casos de Coação 
Ilegal
Impetração do Habeas Corpus
O Habeas Corpus pode ser impetrado por qualquer pessoa, inclusive pelo 
próprio paciente que está sofrendo a coação. Não é necessária a 
procuração para o advogado atuar no caso. O pedido deve ser dirigido à 
autoridade judicial hierarquicamente superior àquela que está praticando 
a coação.
Casos de Coação Ilegal
A coação será considerada ilegal nos casos em que não houver justa causa 
para a prisão, quando a prisão exceder o tempo determinado em lei, 
quando a autoridade não tiver competência para decretar a prisão, 
quando houver cessado o motivo que autorizou a coação, quando não for 
admitida a prestação de fiança e quando o processo for manifestamente 
nulo.
Análise da Legalidade
Cabe ao tribunal analisar a legalidade da coação e decidir se o Habeas 
Corpus deve ser concedido, determinando a imediata soltura do paciente 
ou a cessação da ilegalidade que está sendo praticada.
Revisão Criminal
A revisão criminal é um recurso extraordinário que permite a revisão de uma 
sentença condenatória transitada em julgado, em casos específicos de injustiça 
ou erro judicial. Compreenda os detalhes desta importante ferramenta de 
justiça.
Definição e Conceito de Revisão Criminal
Definição de Revisão Criminal
A Revisão Criminal é uma ação autônoma, distinta do Habeas 
Corpus, que visa a correção de erros judiciários em 
condenações definitivas. Ela permite a revisão de decisões 
judiciais transitadas em julgado, com o objetivo de reparar 
injustiças e evitar injustiças causadas por possíveis erros no 
processo.
Conceito de Revisão Criminal
Em seu conceito, a Revisão Criminal se diferencia do Habeas 
Corpus por não se tratar de uma ação destinada a proteger a 
liberdade de locomoção, e sim de uma ferramenta processual 
para a correção de eventuais erros judiciários em 
condenações definitivas, buscando a efetivação do direito à 
justiça e à reparação de injustiças.
Hipóteses de Cabimento e Competência para 
Julgamento
Hipóteses de Cabimento
A Revisão Criminal pode ser requerida 
em casos de sentença condenatória 
contrária à lei ou às provas, quando a 
condenação se basear em provas falsas, 
quando surgirem novas provas de 
inocência ou quando a sentença se 
fundar em prova cuja falsidade foi 
comprovada posteriormente.
Competência para Julgamento
A competência para julgar a Revisão 
Criminal é dos tribunais que proferiram 
a decisão condenatória. As revisões de 
decisões do STF e STJ serão julgadas 
pelos próprios tribunais, enquanto nos 
demais casos a competência é dos 
Tribunais de Justiça estaduais ou 
Tribunais Regionais Federais.
Procedimentos
A Revisão Criminal deve ser requerida 
por petição inicial contendo a certidão 
da sentença condenatória, o traslado 
de peças relevantes e a indicação clara 
das razões que fundamentam o pedido. 
Também cabe Revisão quando o 
processo for manifestamente nulo.
Síntese do Conteúdo
Habeas Corpus
O Habeas Corpus é um instrumento jurídico essencial para a garantia da 
liberdade de locomoção dos cidadãos, permitindo que estes contestem 
detenções ou prisões consideradas ilegais ou abusivas perante o Poder 
Judiciário.
Revisão Criminal
A Revisão Criminal é um recurso extraordinário que visa corrigir erros 
judiciários, possibilitando a revisão de sentenças condenatórias transitadas 
em julgado quando surgirem provas da inocência do condenado ou de 
circunstâncias que ensejem a diminuição da pena.
Síntese Geral
Este e-book apresentou os principais aspectos do Habeas Corpus e da 
Revisão Criminal, destacando suas definições, origens, modalidades, 
procedimentos e hipóteses de cabimento. Esses instrumentos são 
fundamentais para a garantia dos direitos fundamentais dos cidadãos e 
para a correção de possíveis erros cometidos no âmbito do Poder 
Judiciário.
Bibliografia 
BRASIL. Constituição (1988). Constituição da República Federativa do Brasil. Brasília, DF: Senado Federal, 1988.
ANDREUCCI, Ricardo. Aula sobre Habeas Corpus e Revisão Criminal. Faculdade i9 Educação, 2024.
NUCCI, Guilherme de Souza. Código de Processo Penal Comentado. 15. ed. São Paulo: Editora Forense, 2023.
MIRABETE, Júlio Fabbrini. Processo Penal. 28. ed. São Paulo: Atlas, 2022.
TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo Penal. 37. ed. São Paulo: Saraiva, 2021.os conceitos de crime, tipo e tipicidade, com 
base na aula ministrada pelo Professor Ricardo Andreucci. Destinado a 
advogados no Brasil que cursam a pós-graduação em Jovem Advocacia na 
Faculdade i9 Educação, o conteúdo será apresentado de forma explicativa e 
detalhada, citando referências e citações externas conforme o padrão ABNT. Ao 
final, haverá uma síntese do conteúdo abordado e um resumo dos principais 
pontos que o aluno irá aprender.
Conceito de Crime
1
Aspecto Material
A visão material do crime enfatiza a ação ou omissão que produz um resultado danoso à sociedade.
2
Aspecto Formal
O aspecto formal define o crime como a conduta proibida pela lei, 
independentemente dos efeitos práticos.
3
Aspecto Analítico
A abordagem analítica combina os aspectos material e 
formal, considerando tanto a ação ilícita quanto sua 
tipificação legal.
O conceito de crime pode ser analisado a partir de três perspectivas principais: material, formal e analítica. A visão material 
enfatiza o resultado danoso da conduta criminosa para a sociedade, enquanto a abordagem formal se concentra na proibição 
legal da ação, independentemente de seus efeitos práticos. A perspectiva analítica, por sua vez, combina esses dois aspectos, 
considerando tanto a ação ilícita quanto sua tipificação na lei.
Aspecto Material
Violação do Bem Jurídico
O aspecto material do crime 
refere-se à violação de um bem 
jurídico penalmente protegido. 
Essa é a essência do crime, a sua 
substância fundamental.
Direito Tutelado
Por exemplo, no crime de 
homicídio, o aspecto material é a 
violação do direito à vida, um bem 
jurídico protegido pelo 
ordenamento jurídico penal.
Conduta Típica
Essa violação do bem jurídico 
protegido é a manifestação 
concreta da conduta típica descrita 
na lei penal, configurando assim o 
núcleo material do crime.
Aspecto Formal
Definição Legal
O aspecto formal do crime considera a conduta como proibida pela lei, com a 
previsão de uma sanção penal aplicável. Essa visão enxerga o crime sob a ótica 
da norma jurídica que define e pune a conduta criminosa.
Previsão Normativa
Por exemplo, o artigo 121 do Código Penal Brasileiro define o crime de 
homicídio e estabelece a pena correspondente a essa conduta ilícita, dando-lhe 
o aspecto formal.
Punição Legal
Nessa perspectiva, o crime é uma ação ou omissão tipificada como ilícita na lei 
penal, com a previsão de uma sanção aplicável pelo Estado aos infratores, como 
forma de responsabilização e reprovação social.
Aspecto Analítico
Decomposição do Crime
O aspecto analítico do crime decompõe 
sua estrutura interna em elementos 
constituintes: o fato típico, a 
antijuridicidade e a culpabilidade. Esta 
abordagem permite um exame 
detalhado e minucioso de cada 
componente do crime, possibilitando 
uma compreensão mais aprofundada 
de sua natureza.
Análise dos Elementos
Ao analisar individualmente o fato 
típico, a antijuridicidade e a 
culpabilidade, é possível identificar e 
compreender com clareza cada um 
desses elementos essenciais para a 
configuração do crime. Essa abordagem 
analítica é fundamental para a correta 
aplicação da lei e a justa punição dos 
delitos.
Detalhamento da Estrutura
O aspecto analítico do crime permite 
uma decomposição minuciosa de sua 
estrutura interna, possibilitando o 
exame de cada elemento de forma 
específica. Essa análise detalhada é 
essencial para a compreensão do 
fenômeno criminal e para o 
desenvolvimento de uma teoria jurídica 
sólida e coerente.
Conceito de Tipo
O conceito de tipo é fundamental para a compreensão da estrutura do crime. Ele 
define as características essenciais de uma conduta que, quando presentes, 
caracterizam a ocorrência de um delito. O tipo penal descreve a conduta 
proibida e suas circunstâncias, estabelecendo os elementos mínimos 
necessários para a configuração de um determinado crime.
Tipicidade Formal e Material
Tipicidade Formal
A tipicidade formal é o encaixe perfeito 
da conduta ao tipo penal descrito na lei. 
Essa análise é feita de maneira objetiva, 
verificando se os elementos objetivos e 
subjetivos da conduta se adequam 
perfeitamente à descrição normativa 
do tipo.
Tipicidade Material
A tipicidade material considera a 
relevância da conduta para o bem 
jurídico tutelado. Nessa análise, avalia-
se se a conduta concreta apresenta 
efetiva lesão ou perigo concreto de 
lesão ao bem jurídico protegido pela 
norma penal.
Exemplo Prático
Por exemplo, a conduta de matar 
alguém encaixa-se formalmente no tipo 
penal de homicídio. Materialmente, a 
relevância dessa conduta está na 
proteção do direito à vida, bem jurídico 
fundamental tutelado pela norma 
penal.
Evolução dos Sistemas Teóricos sobre a Estrutura 
do Crime
1
Sistema Causal Naturalista
De acordo com o Sistema Causal Naturalista, a ação 
criminosa é vista apenas como um mero movimento 
corporal voluntário, sem qualquer consideração sobre a 
finalidade ou consequências do ato. Essa abordagem se 
baseia no positivismo científico da época, ignorando os 
aspectos psicológicos e sociais do comportamento 
criminal.
2
Influências Históricas
Os principais expoentes deste sistema foram os juristas 
alemães Beling e Von Liszt, cujas ideias foram 
amplamente difundidas no início do século 20. Essa visão 
causalista do crime refletia o pensamento científico 
predominante na época, alinhado com o movimento 
positivista e sua ênfase na explicação objetiva dos 
fenômenos.
3
Limitações
Embora tenha sido uma abordagem inovadora em seu 
tempo, o Sistema Causal Naturalista é considerado 
limitado por não levar em conta os aspectos subjetivos, 
psicológicos e sociais que influenciam o comportamento 
criminal. Essa visão mecanicista do crime foi 
posteriormente criticada e superada por sistemas 
teóricos mais complexos.
Sistema Neoclássico
1 Reprovabilidade Social
O sistema neoclássico, desenvolvido por Hans Welzel, introduz a noção 
de reprovabilidade social na culpabilidade. Isso significa que a 
responsabilidade penal não se limita apenas a aspectos psicológicos, mas 
também considera o grau de censura e desaprovação da sociedade em 
relação à conduta do agente.
2 Reformulação da Teoria Psicológica
Neste sistema, a teoria psicológica da culpabilidade é reformulada, 
ampliando a análise para além dos aspectos meramente subjetivos. 
Passa-se a considerar também a reprovabilidade social da ação, 
refletindo uma visão mais abrangente do fenômeno criminal.
3 Caráter Normativo da Culpabilidade
A culpabilidade, nessa perspectiva, adquire um caráter mais normativo, 
envolvendo não apenas o psicológico do agente, mas também a avaliação 
social de sua conduta. Isso estabelece um equilíbrio entre os aspectos 
subjetivos e objetivos na estrutura do crime.
Sistema Funcionalista
Relevância Social
O sistema funcionalista vê o crime como um fenômeno social, analisando a 
função e a relevância do direito penal para a sociedade. Essa abordagem 
destaca a importância de compreender o papel do direito penal no 
contexto social, além de suas implicações práticas.
Análise Sociológica
Desenvolvida por autores alemães como Claus Roxin, essa corrente teórica 
enfatiza uma análise sociológica do crime, buscando entender como o 
direito penal se insere e se relaciona com a dinâmica social mais ampla.
Função do Direito Penal
O sistema funcionalista destaca a importância de se analisar a função do 
direito penal, como este contribui para a preservação da ordem social e a 
manutenção da coesão da sociedade. Essa abordagem busca compreender 
o crime como um fenômeno social complexo.
Sistema Funcionalista
Abordagem Funcionalista
O sistema funcionalista, desenvolvido por Claus Roxin, 
defende que o direito penal deve ser estruturado e aplicado 
com base na função das penas e medidas alternativas, 
buscando uma solução justa para cada caso concreto.
Foco na Justiça e Reabilitação
Nesta abordagem,o objetivo principal do direito penal é 
alcançar uma solução justa e eficaz, levando em 
consideração não apenas a gravidade do crime, mas também 
as circunstâncias individuais do infrator e as possibilidades 
de reabilitação e ressocialização.
Estrutura do Crime
A estrutura do crime é composta por diferentes elementos que, em conjunto, 
constituem o ato criminoso. Nesta seção, vamos explorar o primeiro desses 
elementos: o sujeito ativo.
Sujeito Ativo
Definição
O sujeito ativo do crime é a pessoa que pratica a conduta criminosa. Em 
regra, qualquer indivíduo pode ser considerado sujeito ativo, exceto nos 
chamados crimes próprios, que exigem uma qualidade específica do agente.
Crimes Próprios
Nos crimes próprios, o sujeito ativo deve possuir uma qualidade especial, 
como ser funcionário público no caso do crime de peculato. Essa 
característica do agente é essencial para a configuração do tipo penal.
Participação Criminal
Além do sujeito ativo principal, outras pessoas podem participar da prática 
criminosa, como coautores, partícipes ou meros cúmplices. A 
responsabilização desses agentes secundários depende do grau de 
envolvimento de cada um.
Sujeito Passivo
Definição
O sujeito passivo é a pessoa, física ou jurídica, que sofre diretamente as 
consequências da ação criminosa. Pode ser o indivíduo lesado, o Estado 
ou a coletividade, dependendo do crime cometido.
Exemplos
No caso de um homicídio, o sujeito passivo é a própria pessoa que foi 
morta. Já em crimes contra o patrimônio, o sujeito passivo pode ser o 
proprietário do bem subtraído ou danificado.
Importância
A identificação do sujeito passivo é essencial para a correta tipificação do 
crime e para a compreensão do dano causado pela ação delituosa. Essa 
informação é crucial para a definição da pena e da reparação do dano.
Objeto do Crime
Objeto Material
O objeto material do crime é a coisa ou pessoa sobre a qual 
recai diretamente a conduta criminosa. Por exemplo, no 
furto, o objeto material é o bem furtado.
Objeto Jurídico
O objeto jurídico do crime é o bem jurídico protegido pela 
norma penal. Neste caso, o objeto jurídico do furto é o 
patrimônio, pois a norma penal visa proteger a propriedade.
Síntese
Conceitos Fundamentais
Este material abordou de forma 
detalhada os conceitos-chave de crime, 
tipo penal e tipicidade, estabelecendo 
uma sólida base teórica para a 
compreensão da estrutura do delito. 
Esses elementos são essenciais para a 
prática jurídica e a aplicação precisa 
das normas penais.
Sistemas Teóricos
Foram apresentados e analisados os 
principais sistemas teóricos sobre a 
estrutura do crime, incluindo o causal-
naturalista, neoclássico, finalista, social 
e funcionalista. Essa visão abrangente 
permite uma compreensão ampla das 
diferentes abordagens e sua relevância 
na interpretação e aplicação do Direito 
Penal.
Estrutura do Crime
A análise da estrutura interna do crime, 
considerando o sujeito ativo, sujeito 
passivo e objeto do crime, fornece uma 
compreensão aprofundada dos 
elementos necessários para a 
caracterização de um ato delituoso. 
Esse entendimento é fundamental para 
a correta aplicação das normas penais.
Bibliografia 
ANDREUCCI, Ricardo. Teoria do Crime: Conceito de Crime, Tipo e Tipicidade. Aula ministrada em [data].
Código Penal Brasileiro. Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940.
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal. 19. ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2020.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. 25. ed. São Paulo: Saraiva, 2019.
ROXIN, Claus. Derecho Penal: Parte General. Madrid: Civitas, 1997.
Tema 03
Causas Excludentes 
de Antijuridicidade no 
Direito Penal 
Brasileiro
O que o aluno aprenderá
Compreender o conceito de antijuridicidade e sua importância no direito penal
Identificar e aplicar as causas excludentes de antijuridicidade
Analisar casos práticos de legítima defesa, estado de necessidade, estrito cumprimento do dever legal e exercício regular 
de direito
Desenvolver habilidades para a defesa criminal com base nas causas excludentes de antijuridicidade
Índice
1 Introdução 2 Conceito de 
Antijuridicidade e 
Elementos do Crime
3 Legítima Defesa
4 Estado de Necessidade 5 Estrito Cumprimento do 
Dever Legal
6 Exercício Regular de 
Direito
7 Causas Supralegais de 
Exclusão da 
Antijuridicidade
8 Conclusão e Síntese do 
Conteúdo
9 Bibliografia
Introdução
Neste e-book, vamos explorar as causas excludentes de antijuridicidade, com 
foco especial na legítima defesa, no estado de necessidade, no estrito 
cumprimento do dever legal e no exercício regular de direito. Estas excludentes 
são fundamentais para a compreensão da dinâmica do direito penal e para a 
atuação prática dos advogados.
Conceito de Antijuridicidade e Elementos do 
Crime
Antijuridicidade
A antijuridicidade é um conceito 
fundamental no direito penal, 
representando a contrariedade entre 
uma ação ou omissão e o 
ordenamento jurídico. É um dos 
elementos essenciais para a 
caracterização de um crime, 
juntamente com a tipicidade e a 
culpabilidade. A ausência de 
antijuridicidade significa que, embora 
uma conduta possa ser típica, ela não 
é considerada ilícita pelo 
ordenamento jurídico.
Elementos do Crime
O crime é composto por três 
elementos fundamentais: tipicidade, 
antijuridicidade e culpabilidade. A 
tipicidade refere-se à adequação da 
conduta ao tipo penal descrito na lei. 
A antijuridicidade, como mencionado, 
é a contrariedade ao direito. Por fim, a 
culpabilidade diz respeito à 
reprovabilidade da conduta do 
agente. Estes três elementos formam 
a base da teoria do crime no direito 
penal brasileiro.
Importância Prática
Compreender estes conceitos é 
crucial para a atuação do advogado 
criminal. A análise cuidadosa de cada 
elemento permite identificar 
possíveis falhas na acusação ou 
construir uma defesa sólida. Além 
disso, o entendimento profundo da 
antijuridicidade é essencial para a 
correta aplicação das causas 
excludentes, tema central deste 
estudo.
Legítima Defesa
1 Conceito e Fundamentação Legal
A legítima defesa, prevista no artigo 25 do Código Penal 
Brasileiro, é a repulsa a uma agressão injusta, atual ou iminente, 
a direito próprio ou de terceiro, utilizando moderadamente os 
meios necessários. Esta causa excludente de antijuridicidade 
reconhece o direito natural de autopreservação, desde que 
exercido dentro de limites razoáveis.
2 Requisitos da Legítima Defesa
Para que a legítima defesa seja caracterizada, é necessário que 
haja: 1) uma agressão injusta; 2) atual ou iminente; 3) a direito 
próprio ou de terceiro; 4) uso moderado dos meios necessários 
para repelir a agressão. A ausência de qualquer desses 
requisitos pode descaracterizar a legítima defesa.
3 Aplicações Práticas
Na prática forense, a legítima defesa é frequentemente 
invocada em casos de lesões corporais e homicídios, 
especialmente em tribunais do júri. O advogado deve estar 
preparado para demonstrar claramente o preenchimento de 
todos os requisitos, utilizando-se de provas testemunhais, 
periciais e circunstanciais para construir uma narrativa 
convincente da situação de legítima defesa.
Estado de Necessidade
Conceito
O estado de necessidade, previsto no artigo 24 do Código Penal, é a 
situação em que alguém pratica um ato para salvar de perigo atual, não 
provocado voluntariamente, direito próprio ou alheio, cujo sacrifício não 
era razoável exigir-se nas circunstâncias.
Requisitos
Os requisitos essenciais são: 1) Existência de perigo atual; 2) Não 
provocação voluntária do perigo; 3) Inevitabilidade do comportamento 
lesivo; 4) Inexigibilidade de sacrifício do interesse ameaçado; 5) 
Conhecimento da situação de fato justificante.
Aplicações
Esta excludente pode ser aplicada em diversas situações, como invasão de 
domicílio para escapar de um incêndio, furto famélico, ou danos materiais 
para salvar vidasem situações de emergência.
Estratégias de Defesa
O advogado deve focar em demonstrar a presença de todos os requisitos, 
enfatizando a inevitabilidade da ação e a proporcionalidade entre o bem 
sacrificado e o bem protegido. Provas circunstanciais e testemunhais são 
cruciais para corroborar a narrativa do estado de necessidade.
Estrito Cumprimento do Dever 
Legal
Fundamentação Legal
O estrito cumprimento do dever legal, previsto no artigo 23, III, do Código 
Penal, exclui a ilicitude quando o agente pratica o fato em cumprimento de um 
dever imposto por lei. Esta excludente reconhece que certas profissões ou 
funções podem exigir ações que, em outras circunstâncias, seriam consideradas 
ilícitas.
Requisitos
Para a caracterização desta excludente, é necessário: 1) Existência de um dever 
legal; 2) Que o ato seja praticado para cumprir esse dever; 3) Que o agente não 
exceda os limites do cumprimento desse dever. O advogado deve estar atento a 
esses requisitos ao construir a defesa.
Aplicação Prática
Esta excludente é comumente aplicada a policiais, bombeiros, e outros agentes 
públicos que, no exercício de suas funções, podem ser obrigados a praticar atos 
que, em outras circunstâncias, seriam considerados crimes. Por exemplo, um 
policial que arromba uma porta para cumprir um mandado de busca e 
apreensão.
Estratégia de Defesa
A defesa deve focar em demonstrar a existência do dever legal, a necessidade da 
ação praticada para o cumprimento desse dever, e que não houve excesso. É 
importante apresentar a legislação pertinente e, se possível, jurisprudência 
favorável em casos similares.
Exercício Regular de Direito
1
Conceito e Base Legal
O exercício regular de direito, previsto no artigo 23, III, do 
Código Penal, é uma causa excludente de ilicitude que ocorre 
quando o agente pratica um ato amparado por um direito 
reconhecido pelo ordenamento jurídico. Esta excludente 
reconhece que, em certas situações, o exercício de um direito 
pode resultar em uma conduta que, de outra forma, seria 
considerada ilícita.
2
Requisitos
Para que se configure o exercício regular de direito, é necessário: 
1) A existência de um direito reconhecido pela ordem jurídica; 2) 
O exercício desse direito dentro dos limites legais; 3) A ausência 
de abuso no exercício do direito. O advogado deve estar atento a 
esses requisitos ao construir sua argumentação.
3
Aplicações Práticas
Esta excludente pode ser aplicada em diversas situações, como 
no caso de um advogado que, no exercício de sua profissão, faz 
críticas a uma decisão judicial, ou um jornalista que publica 
informações que possam ser consideradas ofensivas, mas que 
são de interesse público. É fundamental demonstrar que o 
agente agiu dentro dos limites do seu direito.
4
Estratégia de Defesa
A defesa deve focar em demonstrar a existência do direito 
exercido, sua previsão legal, e que o exercício ocorreu dentro dos 
limites estabelecidos pela lei. É importante apresentar 
jurisprudência favorável e, se possível, pareceres de especialistas 
que corroborem a legalidade da conduta.
Causas Supralegais de 
Exclusão da Antijuridicidade
Causa Supralegal Descrição Exemplo
Consentimento do 
Ofendido
Exclusão da ilicitude 
quando há 
consentimento válido 
da vítima
Tatuagem consentida
Inexigibilidade de 
Conduta Diversa
Situações em que não 
se pode exigir do 
agente 
comportamento 
diferente
Mãe que furta para 
alimentar filho 
faminto
Adequação Social Condutas 
formalmente típicas, 
mas socialmente 
aceitas
Pequenas lesões em 
práticas esportivas
Princípio da 
Insignificância
Exclusão da 
tipicidade material 
em casos de lesão 
mínima ao bem 
jurídico
Furto de objeto de 
valor irrisório
Conclusão e Síntese do 
Conteúdo
1 Importância das Excludentes
As causas excludentes de antijuridicidade são ferramentas essenciais 
para a justiça penal, permitindo uma análise mais nuançada e justa das 
condutas humanas. Elas reconhecem que, em certas circunstâncias, 
ações que normalmente seriam consideradas criminosas podem ser 
justificadas ou desculpadas pelo direito.
2 Aplicação Prática
Para o advogado criminal, o domínio dessas excludentes é fundamental. 
Saber identificar e argumentar eficazmente a presença de uma causa 
excludente pode ser a diferença entre a condenação e a absolvição de 
um cliente. É crucial analisar cuidadosamente cada caso, buscando 
elementos que possam configurar uma das excludentes estudadas.
3 Evolução do Direito
O reconhecimento de causas supralegais de exclusão da antijuridicidade 
demonstra a natureza dinâmica do direito penal. É importante que o 
profissional do direito esteja sempre atualizado sobre as novas 
interpretações e tendências jurisprudenciais nesta área.
4 Desafios Futuros
Com a evolução da sociedade e o surgimento de novas tecnologias, é 
provável que surjam novos desafios e interpretações no campo das 
excludentes de antijuridicidade. O advogado deve estar preparado para 
adaptar seus conhecimentos e argumentações a esses novos cenários.
Bibliografia 
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. 19ª ed. São Paulo: Saraiva, 2019.1.
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal. 9ª ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2020.2.
JESUS, Damásio de. Direito Penal. 30ª ed. São Paulo: Saraiva, 2020.3.
Código Penal Brasileiro. Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940. Disponível em: 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del2848compilado.htm.
4.
ANDREUCCI, Ricardo. Aulas de Direito Penal. Transcrição de aula. Faculdade i9 Educação, 2023.5.
Tema 04
Culpabilidade
O que o aluno aprenderá 
Compreensão das teorias da culpabilidade (clássica, neoclássica e finalista).
Análise dos elementos da culpabilidade: imputabilidade, potencial consciência da ilicitude e exigibilidade de conduta 
conforme o direito.
Estudo das causas de exclusão da culpabilidade: doença mental, desenvolvimento mental incompleto e embriaguez 
completa proveniente de caso fortuito ou força maior.
Aplicação prática da culpabilidade no direito penal brasileiro.
Índice
1 Introdução à 
Culpabilidade
2 Teorias da Culpabilidade 3 Teoria Clássica
4 Teoria Neoclássica 5 Teoria Finalista 6 Elementos da 
Culpabilidade
7 Imputabilidade 8 Potencial Consciência da 
Ilicitude
9 Exigibilidade de Conduta 
Conforme o Direito
10 A Culpabilidade no 
Direito Penal Brasileiro
11 Causas de Exclusão da 
Culpabilidade
12 Doença Mental
13 Desenvolvimento Mental 
Incompleto
14 Embriaguez Completa 
Proveniente de Caso 
Fortuito ou Força Maior
15 Considerações Finais
16 Síntese do Conteúdo 17 Bibliografia
Introdução à Culpabilidade
O Conceito de Culpabilidade
A culpabilidade é um pilar fundamental 
do direito penal moderno, 
representando o juízo de reprovação 
social sobre o comportamento do 
agente que praticou uma conduta 
contrária ao direito. Ela está 
intrinsecamente ligada à 
responsabilização penal do indivíduo.
Evolução do Conceito
A compreensão da culpabilidade no 
direito penal tem acompanhado a 
própria evolução do sistema jurídico, 
incorporando diferentes teorias e 
perspectivas ao longo do tempo. Essa 
evolução reflete a busca constante por 
uma aplicação mais justa e equitativa 
da responsabilidade criminal.
Culpabilidade e 
Responsabilização
A culpabilidade representa um juízo de 
reprovação social sobre a conduta do 
agente, considerando sua capacidade 
de entender o caráter ilícito de sua 
ação e de se determinar de acordo com 
esse entendimento. Esse elemento é 
essencial para a responsabilização 
penal do indivíduo.
Teorias da Culpabilidade
Teoria Clássica
Segundo a Teoria Clássica, a culpabilidade é um elemento do crime 
composto pela imputabilidade, potencial consciência da ilicitude e 
exigibilidade de conduta conforme o Direito. Essa teoria enfatiza a 
responsabilidade moral do indivíduo pelos seus atos.
Teoria Neoclássica
A Teoria Neoclássica, por sua vez, reconhece a culpabilidadecomo um juízo 
de reprovação sobre a conduta do agente. Nessa abordagem, a 
culpabilidade é entendida como um juízo normativo que considera as 
condições pessoais do indivíduo e a situação concreta em que o crime foi 
cometido.
Teoria Finalista
Já a Teoria Finalista concebe a culpabilidade como um elemento do fato 
típico e antijurídico. Nessa perspectiva, a culpabilidade é analisada a partir 
da finalidade da conduta do agente, ou seja, do dolo ou da culpa que 
orientaram sua ação.
Teoria Clássica
Definição de Crime
A teoria clássica da culpabilidade, desenvolvida no século XIX, define o crime 
como um fato típico, antijurídico e culpável. Nesta abordagem, a culpabilidade 
inclui o dolo e a culpa como elementos centrais que atribuem responsabilidade 
ao agente.
Elementos da Culpabilidade
Segundo a teoria clássica, a culpabilidade é composta pelo dolo, que se refere à 
vontade consciente de praticar o crime, e pela culpa, que abrange a negligência, 
a imprudência e a imperícia do agente.
Desenvolvimento Histórico
Essa teoria foi desenvolvida no século XIX e marcou o início da moderna ciência 
do Direito Penal, estabelecendo os princípios fundamentais da culpabilidade 
que ainda são amplamente adotados no sistema jurídico brasileiro.
Teoria Neoclássica
1 Evolução da Teoria Clássica
A teoria neoclássica surgiu como uma evolução da teoria clássica, 
incorporando elementos subjetivos e normativos à análise da 
culpabilidade.
2 Dolo e Culpa
Nessa perspectiva, o dolo e a culpa ainda integram a culpabilidade, mas 
são analisados de maneira mais complexa, buscando um equilíbrio entre 
os aspectos subjetivos e objetivos da responsabilidade penal.
3 Análise Mais Detalhada
A teoria neoclássica oferece uma análise mais detalhada do dolo e da 
culpa, considerando não apenas os elementos objetivos, mas também os 
fatores subjetivos que influenciam a conduta do agente.
Teoria Finalista
Paradigma Revolucionário
A teoria finalista proposta por Hans Welzel representou 
uma revolução na compreensão da culpabilidade no Direito 
Penal. Ao deslocar o dolo e a culpa para o fato típico, Welzel 
estabeleceu que a culpabilidade deve ser analisada por meio 
de elementos puramente normativos.
Elementos da Culpabilidade
Segundo a teoria finalista, a culpabilidade é composta pela 
imputabilidade, potencial consciência da ilicitude e 
exigibilidade de conduta conforme o Direito. Esses 
elementos permitem uma análise mais objetiva e normativa 
da culpabilidade, distanciando-se dos aspectos subjetivos 
do dolo e da culpa.
Elementos da 
Culpabilidade
A culpabilidade é composta por três elementos essenciais: imputabilidade, 
potencial consciência da ilicitude e exigibilidade de conduta conforme o Direito. 
Esses elementos devem estar presentes para que uma pessoa possa ser 
considerada culpável por um crime cometido.
Imputabilidade
Entendimento do Ilícito
A imputabilidade se refere à capacidade do agente de compreender que seu ato 
é contrário à lei. Esse é um elemento essencial para determinar sua 
responsabilidade penal, pois sem essa percepção, o indivíduo não pode ser 
considerado culpado pela infração cometida.
Determinação da Conduta
Além do entendimento da ilicitude, a imputabilidade também exige que o agente 
tenha a capacidade de agir de acordo com esse entendimento, determinando 
sua própria conduta de maneira consciente e livre.
Pressuposto da Responsabilidade
A imputabilidade é um requisito fundamental para a atribuição da 
responsabilidade penal. Apenas os indivíduos mentalmente capazes de 
compreender o caráter ilícito de seu ato e determinar-se conforme essa 
percepção podem ser considerados culpados e sujeitos às sanções previstas no 
Código Penal.
Potencial Consciência da 
Ilicitude
1 Conhecimento sobre a Conduta Ilícita
O elemento da potencial consciência da ilicitude exige que o agente 
tenha, ao menos, a possibilidade de saber que sua conduta é contrária ao 
Direito. Isso significa que o indivíduo deve ter condições de 
compreender a natureza ilícita de seu comportamento no momento em 
que o praticou.
2 Reprovação Social da Conduta
A potencial consciência da ilicitude é fundamental para que haja a 
reprovação social do comportamento do agente. Somente quando o 
indivíduo tinha a possibilidade de conhecer a ilicitude de sua ação é que 
a sociedade pode lhe imputar a culpa e responsabilizá-lo pelos danos 
causados.
3 Elemento Essencial da Culpabilidade
De acordo com a doutrina, a potencial consciência da ilicitude é um 
componente essencial da culpabilidade. Sua presença é imprescindível 
para que se possa atribuir um juízo de reprovação ao comportamento do 
agente e, consequentemente, aplicar-lhe uma sanção penal.
Exigibilidade de Conduta Conforme o Direito
Expectativa de Conduta 
Jurídica
A exigibilidade de conduta conforme o 
direito reflete a expectativa da 
sociedade de que o agente atue em 
conformidade com as normas legais 
vigentes. Essa é uma prerrogativa 
fundamental para a avaliação da 
culpabilidade do indivíduo no Direito 
Penal.
Critério de Avaliação da 
Culpabilidade
A ausência dessa exigibilidade de 
conduta jurídica pode levar à exclusão 
da culpabilidade, uma vez que o agente 
não poderia ter agido de forma diversa 
daquela que adotou, dadas as 
circunstâncias específicas do caso 
concreto.
Aplicação no Direito Penal
No Direito Penal Brasileiro, a 
exigibilidade de conduta conforme o 
Direito é um dos elementos-chave para 
a aferição da culpabilidade, juntamente 
com a imputabilidade e a potencial 
consciência da ilicitude.
A Culpabilidade no Direito Penal Brasileiro
Teoria Finalista Tripartida
O direito penal brasileiro adota majoritariamente a teoria 
finalista tripartida, considerando a culpabilidade como um 
elemento do crime. Essa abordagem normativa da 
culpabilidade foi consolidada pela reforma do Código Penal 
em 1984, que incorporou os conceitos dessa teoria.
Elementos da Culpabilidade
De acordo com a teoria finalista, a culpabilidade é composta 
por três elementos essenciais: a imputabilidade, a potencial 
consciência da ilicitude e a exigibilidade de conduta 
conforme o direito. Esses elementos são fundamentais para 
a atribuição de responsabilidade penal ao agente.
Causas de Exclusão da 
Culpabilidade
O ordenamento jurídico brasileiro prevê algumas situações em que a 
culpabilidade do agente é excluída, isentando-o de responsabilidade penal. 
Essas circunstâncias são conhecidas como as causas de exclusão da 
culpabilidade e possuem fundamento em princípios constitucionais, como o da 
dignidade da pessoa humana e da proporcionalidade.
Doença Mental
Exclusão da Imputabilidade
A presença de uma doença mental que comprometa significativamente a 
capacidade de entendimento e determinação do agente pode excluir sua 
imputabilidade, tornando-o inimputável de acordo com o artigo 26 do 
Código Penal brasileiro.
Análise Específica do Caso
Para que a doença mental exclua a culpabilidade, é necessária uma análise 
cuidadosa do caso concreto, avaliando o grau de comprometimento das 
faculdades mentais do indivíduo no momento da prática do delito.
Medidas de Segurança
Mesmo quando a doença mental exclui a culpabilidade, o indivíduo pode 
ser submetido a medidas de segurança, como internação em 
estabelecimento psiquiátrico, visando à sua recuperação e a proteção da 
sociedade.
Desenvolvimento Mental 
Incompleto
Imputabilidade
O desenvolvimento mental incompleto, como no caso de menores de 18 anos, 
exclui a imputabilidade penal, ou seja, a capacidade do indivíduo de entender o 
caráter ilícito de sua conduta e de determinar-se de acordo com esse 
entendimento.
Estatuto da Criança e do Adolescente
O Estatuto da Criança e do Adolescente (ECA) regula as medidas 
socioeducativas aplicáveis aos menores de 18 anos que cometem atos 
infracionais, buscando sua ressocialização e desenvolvimento integral.
Legislação Aplicável
Deacordo com o ECA, o desenvolvimento mental incompleto exclui a 
imputabilidade penal, submetendo esses indivíduos a medidas socioeducativas 
adequadas à sua condição de pessoa em desenvolvimento.
Embriaguez Completa Proveniente de Caso 
Fortuito ou Força Maior
Exclusão da Culpabilidade
De acordo com o artigo 28 do Código 
Penal, a embriaguez completa 
proveniente de caso fortuito ou força 
maior exclui a culpabilidade do agente. 
Nessas situações específicas, o 
indivíduo pode ser considerado 
inimputável, pois não tinha o controle 
sobre seu estado de intoxicação.
Diferença da Embriaguez 
Voluntária
Essa situação se diferencia da 
embriaguez voluntária ou culposa, em 
que o agente conscientemente se 
embriaga. Na embriaguez por caso 
fortuito ou força maior, o indivíduo não 
teve controle sobre sua intoxicação, o 
que o torna inimputável perante a lei.
Aplicação no Direito Penal 
Brasileiro
O Código Penal brasileiro reconhece a 
embriaguez completa proveniente de 
caso fortuito ou força maior como uma 
causa de exclusão da culpabilidade. Isso 
significa que, nesses casos, o agente 
não pode ser responsabilizado 
criminalmente pelos seus atos, uma vez 
que não tinha o domínio sobre sua 
conduta.
Considerações Finais
Conceito Dinâmico
A culpabilidade é um conceito 
central no direito penal, que 
evolui constantemente com as 
teorias e abordagens jurídicas. 
Sua compreensão é essencial para 
uma aplicação eficaz e justa do 
sistema penal.
Elementos Fundamentais
Os elementos da culpabilidade, 
como a imputabilidade, a 
potencial consciência da ilicitude 
e a exigibilidade de conduta 
conforme o direito, devem ser 
analisados com cuidado para 
determinar a responsabilidade 
penal de cada indivíduo.
Aplicação Prática
O entendimento das teorias e 
elementos da culpabilidade é 
crucial para advogados e 
profissionais do direito penal, pois 
permite uma aplicação mais justa 
e fundamentada das sanções 
penais.
Síntese do Conteúdo
Teorias da 
Culpabilidade
O conteúdo abordou as 
principais teorias da 
culpabilidade no direito 
penal, incluindo a Teoria 
Clássica, Neoclássica e 
Finalista. Estas teorias 
fornecem diferentes 
perspectivas sobre a 
natureza e os elementos 
constituintes da 
culpabilidade.
Elementos da 
Culpabilidade
Foram estudados os três 
elementos centrais da 
culpabilidade: a 
imputabilidade, a potencial 
consciência da ilicitude e a 
exigibilidade de conduta 
conforme o direito. Estes 
elementos definem os 
requisitos para que um 
indivíduo seja considerado 
culpado por um ato 
criminoso.
Causas de Exclusão
O conteúdo também 
explorou as principais 
causas de exclusão da 
culpabilidade, como a 
doença mental, o 
desenvolvimento mental 
incompleto e a embriaguez 
completa proveniente de 
caso fortuito ou força 
maior. Estas circunstâncias 
podem anular a 
culpabilidade do agente.
Aplicação Prática
Por fim, o conteúdo 
abordou a aplicação 
prática da culpabilidade no 
direito penal brasileiro, 
conectando os conceitos 
teóricos à realidade 
jurídica do país.
Bibliografia 
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. 19. ed. São Paulo: Saraiva, 2018.
JESUS, Damásio de. Direito Penal. 32. ed. São Paulo: Atlas, 2015.
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal. 24. ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2020.
WELZEL, Hans. Teoria Pura do Direito. 3. ed. São Paulo: Martins Fontes, 1980.
BRASIL. Código Penal. Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940.
BRASIL. Estatuto da Criança e do Adolescente. Lei nº 8.069, de 13 de julho de 1990.
MIRABETE, Julio Fabbrini. Manual de Direito Penal. 30. ed. São Paulo: Atlas, 2017.
CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal. 22. ed. São Paulo: Saraiva, 2019.
Tema 05
Teoria da Pena, 
Espécies de Penas e 
Regimes de 
Cumprimento
O que o aluno aprenderá
Conceitos fundamentais da sanção penal.
Estrutura e aplicação das normas penais.
Diferença entre espécies de penas e suas implicações.
Regimes de cumprimento de penas e suas particularidades.
Importância dos princípios de proporcionalidade, individualização e humanidade na aplicação das penas.
Índice
1 Introdução 2 Teoria da Pena 3 Conceito de Sanção Penal
4 Estrutura da Norma Penal 5 Espécies de Penas 6 Penas Privativas de Liberdade
7 Penas Restritivas de Direitos 8 Penas de Multa 9 Regimes de Cumprimento de 
Penas
10 Síntese do Conteúdo 11 Bibliografia
Introdução
A aplicação das penas é um dos aspectos mais cruciais do Direito Penal. Este e-
book destina-se aos alunos da Pós-Graduação em Jovem Advocacia, abordando 
de maneira detalhada e explicativa a Teoria da Pena, as Espécies de Penas e os 
Regimes de Cumprimento, conforme ministrado pelo Professor Ricardo 
Andreucci. O conteúdo visa fornecer uma compreensão abrangente e 
aprofundada dos principais conceitos e institutos relacionados à punição 
criminal, capacitando os futuros advogados a lidarem de forma eficaz com essa 
importante área do Direito.
Teoria da Pena
A teoria da pena é um importante campo de estudo do Direito Penal que se 
dedica a compreender os fundamentos, objetivos e justificativas da imposição 
de sanções penais pelo Estado. Essa teoria busca responder questões essenciais 
sobre a finalidade da pena, suas diversas modalidades e os princípios que 
orientam sua aplicação.
Conceito de Sanção Penal
A sanção penal é dividida em duas categorias principais: a pena e a medida de 
segurança. Conforme explica o professor Ricardo Andreucci, toda infração penal 
resulta em uma sanção, seja na forma de uma pena ou de uma medida de 
segurança. As penas são aplicáveis aos indivíduos imputáveis, enquanto as 
medidas de segurança são destinadas aos inimputáveis, como aqueles com 
doenças mentais ou com desenvolvimento mental incompleto.
Segundo Andreucci, "toda sanção penal é composta por um preceito e uma 
sanção. O preceito estabelece o comando proibitório, enquanto a sanção define 
a consequência jurídica da infração penal." Ou seja, a sanção penal é estruturada 
por uma norma legal que proíbe determinada conduta e estabelece a punição 
correspondente.
Estrutura da Norma Penal
 A norma penal incriminadora é composta por duas partes essenciais: o preceito 
primário, que estabelece a conduta proibida, e o preceito secundário, que 
determina a sanção aplicável. Por exemplo, o artigo 121 do Código Penal 
Brasileiro ("Matar alguém") define o ato criminoso, enquanto a pena de reclusão 
de seis a vinte anos é a consequência jurídica imposta pelo Estado.
 Segundo Mirabete (2001), a sanção penal é a resposta jurídica do Estado à 
prática de uma infração criminal, podendo se manifestar na forma de uma pena 
ou de uma medida de segurança. Essa estrutura normativa visa não apenas punir 
o infrator, mas também prevenir novos delitos e promover a reintegração social 
do condenado.
Espécies de Penas
As penas impostas pelo sistema jurídico penal brasileiro podem ser classificadas 
em diferentes categorias, cada uma com características e efeitos específicos. 
Nesta seção, exploraremos as principais espécies de penas previstas na 
legislação.
Penas Privativas de Liberdade
De acordo com o Código Penal Brasileiro, as penas privativas de liberdade são 
subdivididas em reclusão e detenção. A reclusão é aplicada em crimes de maior 
gravidade e pode ser cumprida em regime fechado, semi-aberto ou aberto. Já a 
detenção é aplicada a crimes menos graves e, geralmente, é cumprida em 
regime semi-aberto ou aberto. Essas penas visam à retribuição e à prevenção, 
sendo um dos principais instrumentos de controle social.
Penas Restritivas de Direitos
As penas restritivas de direitos são sanções penais alternativas às penas privativas de liberdade, aplicadas conforme os 
requisitos previstos no Código Penal. Incluem modalidades como prestação de serviços à comunidade, interdição temporária 
de direitos e limitação de fim de semana. Esse tipo de penalidade visa a ressocialização do condenado, evitandoos efeitos 
negativos da prisão e promovendo sua reintegração à sociedade.
Segundo o professor Fernando Capez, "as penas restritivas de direitos visam a ressocialização do condenado, evitando os 
malefícios da prisão." Essa abordagem alternativa busca oferecer uma punição menos estigmatizante, ao mesmo tempo em 
que proporciona oportunidades para o infrator refletir sobre suas ações e desenvolver habilidades que facilitem sua 
reinserção social.
Penas de Multa
A pena de multa é uma sanção pecuniária que obriga o condenado a pagar uma 
quantia em dinheiro ao fundo penitenciário. Ela é calculada em dias-multa, 
levando em consideração a condição financeira do condenado e a gravidade do 
delito cometido. Essa penalidade possui uma função retributiva e preventiva, 
buscando desestimular a prática de crimes por meio da penalização financeira 
do infrator.
De acordo com o Professor Greco (2012, p. 345), "a multa tem função 
retributiva e preventiva, buscando desestimular a prática de delitos através da 
penalização financeira." Dessa forma, a pena de multa representa uma 
alternativa às penas privativas de liberdade, permitindo que o Estado aplique 
uma punição mais proporcional e efetiva, de acordo com as características do 
caso concreto.
Regimes de Cumprimento de 
Penas
1 Regime Fechado
No regime fechado, o condenado cumpre a pena em 
estabelecimento de segurança máxima ou média, destinado aos 
crimes mais graves e aos reincidentes. O condenado é 
submetido a um rigoroso controle, com poucas possibilidades 
de saída, garantindo a segurança da sociedade.
2 Regime Semi-aberto
O regime semi-aberto permite ao condenado trabalhar ou 
estudar durante o dia, retornando à noite para o 
estabelecimento prisional. É aplicado em penas de menor 
gravidade ou a réus primários, buscando equilibrar a punição 
com a ressocialização, oferecendo ao condenado a 
oportunidade de se reintegrar à comunidade.
3 Regime Aberto
No regime aberto, o condenado cumpre a pena em casa de 
albergado ou estabelecimento similar, podendo exercer 
atividades laborais e educativas. Este regime é destinado a 
condenados que apresentam baixo risco à sociedade e que já 
demonstraram bom comportamento, sendo uma fase de 
transição para a liberdade plena, incentivando a reintegração 
social do condenado.
Síntese do Conteúdo
Conceitos Fundamentais
O e-book aborda os conceitos essenciais da sanção 
penal, incluindo a diferença entre pena e medida de 
segurança, além da estrutura da norma penal, com 
preceito primário e secundário.
Espécies de Penas
São detalhadas as principais espécies de penas, como as 
privativas de liberdade, restritivas de direitos e de multa, 
destacando as implicações e particularidades de cada 
uma.
Regimes de Cumprimento
O material também explora os diferentes regimes de 
cumprimento de penas, classificados em fechado, semi-
aberto e aberto, esclarecendo as características e 
aplicações de cada regime.
Princípios Aplicáveis
Por fim, o e-book ressalta a importância dos princípios de 
proporcionalidade, individualização e humanidade na 
correta aplicação das penas, garantindo a eficácia do 
sistema penal.
Bibliografia 
ANDREUCCI, Ricardo. Aula sobre Teoria da Pena, Espécies de Penas e Regimes de Cumprimento. Faculdade i9 Educação, 
2024.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: Parte Geral. 16ª ed. São Paulo: Saraiva, 2010.
CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal. 21ª ed. São Paulo: Saraiva, 2014.
FRAGOSO, Heleno Cláudio. Lições de Direito Penal: Parte Geral. 19ª ed. Rio de Janeiro: Forense, 2013.
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal: Parte Geral. 15ª ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2012.
JESUS, Damásio de. Direito
Tema 06 
Inquérito Policial e 
Ação Penal
O que o aluno aprenderá 
Compreender o conceito e a importância do inquérito policial.
Identificar as fases e procedimentos do inquérito policial.
Reconhecer as características e peculiaridades do inquérito policial.
Entender a instauração, desenvolvimento e conclusão do inquérito policial.
Definir o conceito, natureza jurídica e tipos de ação penal.
Conhecer os procedimentos da ação penal e a relação com o inquérito policial.
Aplicar esse conhecimento na prática da jovem advocacia, melhorando a defesa de seus clientes.
Índice
1 Introdução ao Inquérito Policial 2 Conceito e Importância
3 Natureza Jurídica do Inquérito Policial 4 Estrutura e Procedimento do Inquérito 
Policial
5 Fases do Inquérito Policial 6 Autoridades Envolvidas
7 Procedimentos Investigativos 8 Características do Inquérito Policial
9 Formalidade e Escritura 10 Sigilo e Inquisitorialidade
11 Oficialidade e Indisponibilidade 12 Início e Desenvolvimento do Inquérito 
Policial
13 Instauração do Inquérito 14 Atribuições das Autoridades
15 Diligências e Prazos 16 Encaminhamento ao Ministério Público
17 Conclusão do Inquérito Policial 18 Bibliografia
Introdução ao 
Inquérito Policial
O inquérito policial é o procedimento administrativo de natureza investigativa, 
conduzido pela polícia judiciária, que visa apurar a ocorrência de uma infração 
penal, suas circunstâncias e autorias. Trata-se de uma etapa crucial no processo 
criminal, pois fornece os elementos necessários para a propositura da ação 
penal pelo Ministério Público.
Conceito e Importância
Conceito
O inquérito policial é um procedimento preliminar, de natureza informativa e 
não jurisdicional, realizado pela polícia judiciária com o objetivo de apurar a 
ocorrência de infrações penais e sua autoria.
Importância
O inquérito policial é essencial para reunir elementos de autoria e materialidade 
do crime, permitindo ao Ministério Público propor a ação penal de forma 
fundamentada e com provas suficientes.
Características
O inquérito policial é um procedimento escrito, sigiloso e inquisitorial, realizado 
de ofício pela polícia judiciária, sendo um pré-requisito para o oferecimento da 
denúncia pelo Ministério Público.
Natureza Jurídica do Inquérito Policial
Procedimento Administrativo
Apesar de algumas controvérsias, a 
maioria dos juristas considera o 
inquérito policial como um 
procedimento de natureza 
administrativa. Sua finalidade é reunir 
provas e elementos que embasem uma 
eventual ação penal a ser promovida 
pelo Ministério Público.
Conduzido pela Polícia
O inquérito policial é conduzido pela 
polícia civil nos estados e pela polícia 
federal na esfera federal. Essa 
autoridade policial é responsável por 
investigar o crime e reunir os indícios 
necessários para o oferecimento da 
denúncia pelo Ministério Público.
Preparação para a Ação Penal
Embora tenha caráter administrativo, o 
inquérito policial desempenha um 
papel fundamental na preparação da 
ação penal. As informações e provas 
coletadas durante a investigação são 
essenciais para embasar a denúncia 
apresentada pelo Ministério Público.
Estrutura e 
Procedimento do 
Inquérito Policial
O inquérito policial é um procedimento administrativo conduzido pela polícia, 
responsável por investigar a ocorrência de um crime e reunir provas para a 
eventual ação penal. Sua estrutura e procedimento seguem ritos e formalidades 
legais, garantindo a coleta de evidências de forma organizada e sistemática.
Fases do Inquérito Policial
1 Instauração
O inquérito policial tem início com a instauração do 
procedimento, geralmente a partir da notícia de um crime ou de 
uma representação formulada por uma autoridade. Nesta 
primeira fase, a polícia toma as providências iniciais para apurar 
os fatos.
2 Coleta de Provas
Durante o inquérito, a polícia realiza diligências como a oitiva 
de testemunhas, a realização de perícias técnicas e a obtenção 
de outros elementos de prova relevantes para a elucidação do 
caso.
3 Relatório Final
Ao final do inquérito, a autoridade policial elabora um relatório 
detalhado, contendo um resumo de todas as apurações 
realizadas e uma conclusão sobre a autoria e materialidade do 
crime. Esterelatório é então encaminhado ao Ministério 
Público.
Autoridades Envolvidas
Polícia Judiciária
A condução do inquérito policial é de responsabilidade da 
polícia judiciária, que atua em âmbito estadual e federal. No 
plano estadual, essa função é exercida pela polícia civil, 
enquanto no âmbito federal, é exercida pela polícia federal.
Delegado de Polícia
O delegado de polícia é a autoridade que preside o inquérito 
policial. Ele é responsável por coordenar as investigações, 
determinar a realização de diligências e, ao final, elaborar o 
relatório final do inquérito.
Procedimentos Investigativos
Coleta de Provas
O inquérito policial envolve a 
coleta de evidências materiais e 
testemunhais relevantes para a 
investigação de um crime. Isso 
inclui a apreensão de objetos, 
documentos e vestígios, bem como 
o depoimento de testemunhas 
oculares e outras pessoas com 
informações pertinentes.
Realização de Perícias
Quando necessário, o inquérito 
policial também engloba a 
realização de perícias técnicas, 
como exames de DNA, análises 
forenses e reconstituições do 
crime. Essas diligências periciais 
têm por objetivo fornecer 
informações científicas que 
auxiliem na elucidação dos fatos.
Demais Diligências
Além disso, o inquérito policial 
pode envolver outras diligências 
investigativas, como 
interceptações telefônicas, 
vigilância, buscas e apreensões. 
Todas essas medidas são 
regulamentadas pelo Código de 
Processo Penal e devem ser 
conduzidas de acordo com os 
princípios legais.
Características do 
Inquérito Policial
O inquérito policial é um procedimento administrativo e pré-processual que 
possui características únicas e distintas. Nesta seção, exploraremos as principais 
características deste instrumento fundamental da investigação criminal no 
Brasil.
Formalidade e Escritura
Formalidade
O inquérito policial é um procedimento 
formal, que segue um conjunto de 
regras e protocolos estabelecidos no 
Código de Processo Penal. Essa 
formalidade é essencial para garantir a 
legalidade e a validade das informações 
coletadas durante a investigação.
Escritura
Além da formalidade, o inquérito 
policial também é caracterizado pela 
sua natureza escrita. Todas as 
diligências, depoimentos e informações 
relevantes devem ser registradas em 
um documento formal, conhecido como 
"autos do inquérito policial".
Digitalização
Atualmente, muitos inquéritos policiais 
são digitalizados, com o uso de sistemas 
eletrônicos para o armazenamento e a 
gestão das informações. No entanto, a 
formalidade e a escritura permanecem 
características indispensáveis do 
procedimento, garantindo a 
integridade e a validade das provas 
coletadas.
Sigilo e Inquisitorialidade
Sigilo
O inquérito policial é um processo sigiloso, de acordo com o Artigo 20 do 
Código de Processo Penal. Isso significa que as informações e provas 
coletadas durante a investigação não são acessíveis ao público, garantindo 
a confidencialidade do procedimento.
Inquisitorialidade
O inquérito policial também é caracterizado por sua natureza inquisitorial, 
não havendo contraditório nem ampla defesa nessa fase inicial. A 
autoridade policial conduz as investigações de forma unilateral, buscando 
reunir elementos de prova para embasar o oferecimento da denúncia pelo 
Ministério Público.
Exceções
Apesar do sigilo, o advogado do investigado possui direito de acesso às 
peças documentadas do inquérito, garantindo-lhe o acompanhamento do 
processo e o exercício do direito de defesa.
Oficialidade e 
Indisponibilidade
Oficialidade
O inquérito policial é um procedimento oficial, conduzido por uma autoridade 
pública, o delegado de polícia. Isto significa que o processo é regulado por 
normas legais e realizado por agentes do Estado, revestidos de poderes 
públicos.
Indisponibilidade
O inquérito policial é indisponível, ou seja, não pode ser arquivado pelo 
delegado de polícia de forma arbitrária. O encerramento do inquérito depende 
da autorização do Ministério Público, que avalia a necessidade de 
prosseguimento da investigação ou oferecimento da denúncia.
Equilíbrio
Essa natureza oficial e indisponível do inquérito policial visa garantir o equilíbrio 
entre a efetividade da investigação criminal e o respeito às garantias individuais, 
evitando abusos e assegurando a devida apuração dos fatos.
Início e 
Desenvolvimento do 
Inquérito Policial
O inquérito policial é iniciado assim que a autoridade policial tomar 
conhecimento da prática de um crime. Este processo investigativo, que visa 
apurar a materialidade do fato e identificar sua autoria, é fundamental para 
subsidiar a ação penal do Ministério Público.
Instauração do Inquérito
Iniciativa da 
Autoridade Policial
O inquérito policial pode 
ser instaurado de ofício 
pela autoridade policial, 
quando esta toma 
conhecimento da possível 
ocorrência de um crime. 
Neste caso, a autoridade 
inicia o processo 
investigativo por sua 
própria iniciativa, sem 
necessidade de 
provocação externa.
Requisição do 
Ministério Público 
ou Juiz
Além disso, o inquérito 
pode ser instaurado por 
requisição do Ministério 
Público ou do juiz, que 
podem determinar a 
abertura de investigações 
quando tiverem ciência da 
possível prática de um 
delito.
Requerimento da 
Vítima
O inquérito também pode 
ser iniciado por 
requerimento do ofendido 
ou de seu representante 
legal, quando estes 
desejarem a instauração de 
investigações sobre um 
crime que lhes afetou 
diretamente.
Comunicação de 
Qualquer Pessoa
Por fim, qualquer pessoa 
do povo também pode 
comunicar à autoridade 
policial a possível 
ocorrência de um delito, o 
que pode levar à abertura 
de um inquérito policial.
Atribuições das Autoridades
1 Responsabilidades da Autoridade Policial
A autoridade policial tem a função de presidir o inquérito, realizando 
diligências, ouvindo testemunhas e elaborando o relatório final da 
investigação.
2 Papel do Ministério Público
O Ministério Público pode requisitar diligências complementares 
durante o inquérito e, ao final, decidir sobre o arquivamento do processo 
ou a propositura da ação penal.
3 Coordenação entre Autoridades
A autoridade policial e o Ministério Público atuam de forma coordenada 
durante o inquérito, com a polícia conduzindo a investigação e o MP 
supervisionando e tomando as decisões finais.
Diligências e Prazos
1 Coleta de Provas
O inquérito policial envolve a coleta meticulosa de diversos tipos de 
evidências, como depoimentos de testemunhas, análises periciais, 
documentos, entre outros. Esse processo é essencial para a construção 
de um caso sólido a ser apresentado ao Ministério Público.
2 Prazos Legais
A lei estabelece prazos específicos para a conclusão do inquérito policial: 
10 dias para investigado preso e 30 dias para investigado solto. Esses 
prazos podem ser prorrogados em casos excepcionais, a critério da 
autoridade policial.
3 Flexibilidade Controlada
Embora os prazos legais devam ser respeitados, a legislação permite 
certa flexibilidade quando se faz necessária a realização de diligências 
adicionais para o esclarecimento do caso. Essa flexibilidade é sempre 
controlada e motivada pela autoridade policial.
Encaminhamento ao Ministério Público
Conclusão do Inquérito
Ao final do inquérito policial, a 
autoridade responsável elabora um 
relatório final apresentando um 
panorama completo das investigações 
realizadas e encaminha o processo ao 
Ministério Público. Este relatório é 
fundamental para que o Ministério 
Público tome a decisão sobre o 
oferecimento ou não da denúncia.
Formação da Opinio Delicti
As provas coletadas durante o 
inquérito policial subsidiam a formação 
da opinio delicti, que é a convicção do 
Ministério Público sobre a ocorrência 
do delito. Com base nesse 
entendimento, o órgão ministerial 
decide pela denúncia ou arquivamento 
do caso.
Início da AçãoPenal
Recebido o inquérito policial, o 
Ministério Público analisa todo o 
material probatório e, caso entenda 
pela existência de elementos 
suficientes para a ação penal, oferece a 
denúncia, dando início ao processo 
criminal perante o Poder Judiciário.
Conclusão do Inquérito Policial
Relatório Final
Ao concluir o inquérito policial, a autoridade responsável deve elaborar um 
relatório final, detalhando todas as diligências realizadas, as provas coletadas e 
a conclusão a que chegou sobre a autoria e materialidade do crime investigado.
Encaminhamento ao Ministério Público
Depois de concluído, o inquérito policial é encaminhado ao Ministério Público, 
que irá analisar o material e decidir sobre o oferecimento ou não da denúncia, 
dando início à ação penal.
Verificação e Controle
O Ministério Público exerce um controle sobre o inquérito policial, podendo 
solicitar diligências complementares ou, caso discorde das conclusões, devolver 
o inquérito à autoridade policial para esclarecimentos adicionais.
Bibliografia 
BRASIL. Código de Processo Penal. Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941. Disponível em: 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del3689.htm. Acesso em: 1 ago. 2024.
1.
NUCCI, Guilherme de Souza. Código de Processo Penal Comentado. 15ª ed. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 
2020.
2.
ANDREUCCI, Ricardo. Manual de Processo Penal. 9ª ed. São Paulo: Saraiva, 2021.3.
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal – Parte Geral. 21ª ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2019.4.
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 14ª ed. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2021.5.
MIRABETE, Júlio Fabrini; FABBRINI, Renato N. Processo Penal. 28ª ed. São Paulo: Atlas, 2020.6.
CAPEZ, Fernando. Curso de Processo Penal. 27ª ed. São Paulo: Saraiva, 2019.7.
JESUS, Damásio E. de. Direito Penal. 34ª ed. São Paulo: Saraiva, 2019.8.
TOLEDO, Francisco de Assis. Princípios Básicos de Direito Penal. 7ª ed. São Paulo: Saraiva, 2018.9.
ZAFFARONI, Eugenio Raúl; PIERANGELI, José Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro. 17ª ed. São Paulo: Revista 
dos Tribunais, 2017.
10.
Tema 07
Prisão e Liberdade 
Provisória (Parte 1)
O que o aluno aprenderá 
Definição e tipos de prisão no Brasil
Modalidades de prisão em flagrante e suas características
Procedimentos e importância da audiência de custódia
Condições para decretação de prisão preventiva e temporária
Diferenças entre prisão penal e sem pena
Índice
1 Introdução 2 Conceito de Prisão
3 Prisão em Flagrante 4 Audiência de Custódia
5 Prisão Preventiva 6 Prisão Temporária
7 Prisão Administrativa 8 Prisão Penal e Sem Pena
9 Síntese do Conteúdo 10 Bibliografia
Introdução
Compreensão Aprofundada
Neste e-book, exploraremos em 
detalhes os conceitos e aplicações das 
prisões provisórias no sistema jurídico 
brasileiro, com foco nas modalidades 
mais relevantes, como a prisão em 
flagrante, preventiva e temporária. Este 
conteúdo é essencial para a formação e 
prática dos advogados que atuam na 
área criminal.
Visão Prática para Advogados
O material foi desenvolvido 
especificamente para os alunos da pós-
graduação em Jovem Advocacia da 
Faculdade i9 Educação. Nosso objetivo 
é fornecer uma compreensão 
aprofundada e aplicável deste tema 
crucial, capacitando-os a lidar de forma 
eficiente com as questões envolvendo 
prisões provisórias em sua atuação 
profissional.
Essencial para a Advocacia
O conhecimento sobre prisões 
provisórias é fundamental para a 
prática advocatícia no Brasil, uma vez 
que essa matéria está intimamente 
relacionada aos direitos e garantias 
individuais dos cidadãos. Dominar esse 
assunto permite que os advogados 
atuem de forma mais assertiva e bem-
sucedida em suas causas.
Conceito de Prisão
Definição Legal
A prisão é uma restrição da liberdade de locomoção de uma pessoa, 
estabelecida pela Constituição Federal como uma medida cabível apenas em 
casos de flagrante delito ou por ordem judicial fundamentada.
Privação de Liberdade
A prisão implica na privação temporária da liberdade de ir e vir do indivíduo, 
podendo ocorrer em diferentes contextos, como durante a execução de uma 
pena ou como medida cautelar no processo penal.
Ordem Judicial
A prisão somente pode ser determinada por uma autoridade judiciária 
competente, que deve fundamentar sua decisão de forma clara e detalhada, 
respeitando as garantias constitucionais do devido processo legal.
Prisão em Flagrante
Conceito
A prisão em flagrante ocorre quando uma pessoa é detida no momento em 
que está cometendo uma infração penal, logo após cometê-la ou em 
situação que indique ser a autora do delito. Essa modalidade é 
regulamentada pelo artigo 302 do Código de Processo Penal.
Modalidades
Existem três principais modalidades de prisão em flagrante: o flagrante 
próprio, o flagrante impróprio e o flagrante presumido. Elas se diferenciam 
pelo momento e pelas circunstâncias em que o suspeito é capturado.
Flagrante Próprio
O flagrante próprio é quando a pessoa é surpreendida no exato momento 
em que está cometendo a infração penal, ou seja, durante a execução do 
delito. Nesse caso, a captura é feita in continenti, ou seja, de forma 
imediata.
Audiência de Custódia
1 Verificação de Circunstâncias
A audiência de custódia permite que um juiz avalie as circunstâncias da 
prisão em flagrante, garantindo que os direitos fundamentais do detido 
sejam respeitados e evitando prisões ilegais ou abusivas.
2 Prazo de Apresentação
O preso em flagrante deve ser apresentado ao juiz no prazo de 24 horas, 
permitindo uma análise imediata da legalidade e da necessidade de 
manutenção da custódia.
3 Garantia de Direitos
Esse procedimento visa assegurar os direitos fundamentais do detido, 
como a dignidade da pessoa humana e a proibição de tratamentos cruéis, 
desumanos ou degradantes.
Prisão Preventiva
Conceito
A prisão preventiva é uma medida cautelar de natureza 
pessoal, decretada pelo juiz durante o curso da investigação 
ou processo, visando assegurar a efetividade do processo 
penal. Ela pode ser aplicada quando presentes os requisitos 
do artigo 312 do Código de Processo Penal, como garantia 
da ordem pública, conveniência da instrução criminal ou 
para assegurar a aplicação da lei penal.
Fundamentação
Conforme destaca Guilherme de Souza Nucci, a prisão 
preventiva tem como objetivo "proteger a ordem pública, a 
conveniência da instrução criminal e a aplicação da lei 
penal". Trata-se de uma medida excepcional, que deve ser 
decretada apenas quando necessária e proporcional, 
respeitando os princípios do devido processo legal e da 
presunção de inocência.
Prisão Temporária
1 Conceito
A prisão temporária é uma medida cautelar excepcional que permite a 
detenção de um indivíduo por um período limitado de tempo, 
geralmente de 5 a 30 dias, com o objetivo de garantir a continuidade das 
investigações em casos de crimes graves.
2 Requisitos
Para a decretação da prisão temporária, é necessário que haja fundadas 
razões de autoria ou participação do indivíduo em um dos crimes 
previstos em lei, bem como a imprescindibilidade da medida para as 
investigações.
3 Procedimento
A prisão temporária é solicitada pelo delegado de polícia ou Ministério 
Público e decretada por um juiz competente. Sua duração pode ser 
prorrogada por igual período, se persistirem os motivos que a 
justificaram.
Prisão Administrativa
Conceito
A prisão administrativa é uma medida coercitiva decretada por autoridade 
administrativa com o objetivo de compelir o indivíduo a cumprir uma 
norma de direito público. Diferencia-se da prisão penal, que visa punir 
infrações criminais.
Excepcionalidade
A Constituição Brasileira limita severamente a aplicação da prisão 
administrativa, permitindo-a apenas em casos excepcionais expressamente 
previstos em lei, como a prisão disciplinar no âmbito militar.
Ressalvas
No Estado Democrático de Direito,