Avaliação Estudo Transversal VI (17604)

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:1523185)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 103920538
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há 
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários 
estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua 
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as 
sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da 
empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença III está correta.
B As sentenças III e IV estão corretas.
C As sentenças I e III estão corretas.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas 
Nacionais e Internacionais:
A Termos de Aceitação e Uso.
B Norma IFRS.
C Instruções Normativas da RFB.
D Lei de Conflito de Interesses.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um 
marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a 
responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
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( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A V - F - V - V.
B V - F - V - F.
C F - V - F - V.
D F - F - V - F.
O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das 
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre 
isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar 
riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a 
assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de 
revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e III estão corretas.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D As afirmativas I e II estão corretas.
Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As 
empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as 
normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua 
ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos 
últimos anos esse termo devido a qual fator?
A Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
B À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
C À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
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D Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de 
crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de 
Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as 
sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato 
lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que 
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da 
data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença III está correta.
B Somente a sentença I está correta.
C As sentenças I e III estão corretas.
D As sentenças II e III estão corretas.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos 
foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. 
Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A I - II - III.
B III - I - II.
C II - I - III.
D II - III - I.
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A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O 
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado 
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes 
ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das 
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da 
sua culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e II estão corretas.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D As afirmativas I e III estão corretas.
Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem 
ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e IV estão corretas.
B As afirmativas I, II e IV estão corretas.
C As afirmativas II, III e IV estão corretas.
D As afirmativas I e II estão corretas.
Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de 
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo 
administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo 
de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido 
por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato 
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que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora 
para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A F - V - F - V.
B F - F - V - V.
C V - V - F - F.
D V - F - V - F.
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