Estudo Transversal VI (17604) - Avaliação disciplina on-line

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:1589346)
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Prova 122105061
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e 
Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais 
amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a 
seguir:
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão 
e valores de uma empresa.
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o 
cumprimento de regras formais e informais.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei 
Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A Somente a sentença II está correta.
B As sentenças II e III estão corretas.
C As sentenças I e III estão corretas.
D As sentenças I e II estão corretas.
Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de 
crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de 
Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as 
sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato 
lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que 
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da 
data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença I está correta.
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B As sentenças I e III estão corretas.
C As sentenças II e III estão corretas.
D Somente a sentença III está correta.
A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases 
diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do 
Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
A Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
B Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
C Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
D Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata 
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que 
ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F 
para as falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da 
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a 
multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A V - V - F.
B F - F - V.
C V - F - V.
D F - V - F.
A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O 
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado 
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes 
ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
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II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das 
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da 
sua culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas II e III estão corretas.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C Somente a afirmativa I está correta.
D As afirmativas I e III estão corretas.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais 
atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o 
patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais 
assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as 
falsas:
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera 
"ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos 
ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é 
considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, 
entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A V - V - V - F.
B V - F - F - V.
C F - F - V - V.
D F - V - V - F.
No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, 
dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, 
consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com 
relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
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( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as 
empresas brasileiras atuando no exterior.
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das 
penalidades.
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da 
comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A III - II - I.
B I - III - II.
C II - I - III.
D II - III - I.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há 
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários 
estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua 
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as 
sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da 
empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B Somente a sentença III está correta.
C As sentenças III e IV estão corretas.
D As sentenças I e III estão corretas.
Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de 
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo 
administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica.Sobre o Processo Administrativo 
de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido 
por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
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( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato 
que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora 
para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A V - V - F - F.
B V - F - V - F.
C F - F - V - V.
D F - V - F - V.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas 
Nacionais e Internacionais:
A Instruções Normativas da RFB.
B Norma IFRS.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Termos de Aceitação e Uso.
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