Competências da Comissão de Valores Mobiliários

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SIDNEY Nota: 100 
Operações de Crédito: Produtos e Serviços
Gestão de Projetos
Data de início: 18/07/2015 13:51 
Prazo máximo entrega: - 
Data de entrega: 23/07/2015 19:19 
Questão 1/5
Analise as opções a seguir e assinale a alternativa correta. O planejamento estratégico é 
uma ferramenta utilizada na iniciativa privada a fim de atender aos interesses e 
objetivos da organização por longos períodos de tempo. A administração pública 
moderna também recorre a essa ferramenta, mas, nesse ambiente é identificada como:
A
plano diretor.
Você acertou!
Plano diretor (CARVALHO JUNIOR, 2012, veja pág. 74).
B plano de diretrizes municipal.
C lei de diretrizes orçamentárias.
D ISO 9001.
Questão 2/5
Leia com atenção os fragmentos do texto abaixo:
O visitante que chega à sede da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), _________ 
federal encarregada de _________ o mercado ________, na região Central do Rio de 
Janeiro, defronta-se com um paradoxo logo na entrada. “Xerife” do mercado, a CVM é, 
por lei, responsável pelo escrutínio de cifras estratosféricas.
Assim como o cenário espartano destoa da importância da CVM, [...] tendo em vista os 
dramas mais recentes que tiveram como palco o pregão da bolsa, como os da Petrobras 
e da OGX. Escândalo vai, escândalo vem, todos se perguntam: onde estava o xerife? 
Em princípio, em toda parte e em lugar nenhum. As atribuições da CVM são várias. 
Incluem a ____________ dos R$ 2,66 trilhões que cerca de dez milhões de investidores 
confiaram aos quase 14 mil fundos de investimento em atividade, geridos por 3.347 
gestoras e administradoras [...]
[...] Se comparássemos a missão da CVM de ________, __________ e _________ o 
mercado a uma luta de boxe, ela estaria sendo travada em condições desiguais. Em um 
canto do ringue está um peso-pesado, o mercado financeiro. Seus profissionais, em 
geral excepcionalmente bem formados, estão equipados com os melhores computadores
e sistemas e são submetidos a uma competição incessante. Mais importante, esses 
executivos movidos pela ambição são regiamente pagos para descobrir brechas na 
regulamentação de maneira a suplantar a concorrência. No outro canto do ringue, 
porém, o desafiante é um peso-pena.
De acordo com o conteúdo abordado no livro-base no se refere às competências da 
Comissão de Valores Mobiliários, complete as lacunas acima e assinale a alternativa 
correta.
Fonte: Revista Isto é. Disponível em 
http://www.istoedinheiro.com.br/noticias/economia/20141121/xerife
-com-pes-barro/210615.shtml
A Autarquia, fiscalizar, de capitais, fiscalização, fiscalizar, regulamentar, 
disciplinar.
Você acertou!
TAVARES, 2014, Pág. 25 e 26.
Texto retirado da revista isto é no endereço: 
http://www.istoedinheiro.com.br/notícias/
economia/20141121/xerife-com-pes-barro/210615.shtml
O visitante que chega à sede da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), 
autarquia federal encarregada de fiscalizar o mercado de capitais, na região 
Central do Rio de Janeiro, defronta-se com um paradoxo logo na entrada. 
“Xerife” do mercado, a CVM é, por lei, responsável pelo escrutínio de cifras 
estratosféricas. O edifício comercial em que está instalada, antigo e discreto, 
reclama urgente renovação. O aspecto dos 16 andares ocupados pela Comissão 
também não é muito diferente. Excetuando-se as catracas eletrônicas para o 
controle dos visitantes, os lambris de madeira das paredes lembram os 
escritórios dos anos 1970.
Assim como o cenário espartano destoa da importância da CVM, a eficácia de 
sua atuação para fiscalizar o mercado vem sendo questionada, tendo em vista os 
dramas mais recentes que tiveram como palco o pregão da bolsa, como os da 
Petrobras e da OGX. Escândalo vai, escândalo vem, todos se perguntam: onde 
estava o xerife? Em princípio, em toda parte e em lugar nenhum. As atribuições 
da CVM são várias. Incluem a fiscalização dos R$ 2,66 trilhões que cerca de dez
milhões de investidores confiaram aos quase 14 mil fundos de investimento em 
atividade, geridos por 3.347 gestoras e administradoras.
Também cabe a ela fiscalizar o comportamento das corretoras de valores e das 
distribuidoras, verificar a lisura das aberturas de capital e das vendas de ações e 
conferir, em tempo real, se as transações com as ações das 647 empresas abertas 
não estão sendo distorcidas pelo acesso a informações privilegiadas. Ela 
também tem de conferir o trabalho dos auditores independentes, responsáveis 
pela validação das demonstrações financeiras das companhias, tema que ganhou
importância nas últimas semanas desde que a PriceWaterhouseCoopers (PwC) 
se recusou a chancelar os resultados da Petrobras no terceiro trimestre (leia 
mais aqui).
Se comparássemos a missão da CVM de fiscalizar, regulamentar e disciplinar o 
mercado a uma luta de boxe, ela estaria sendo travada em condições desiguais. 
Em um canto do ringue está um peso-pesado, o mercado financeiro. Seus 
profissionais, em geral excepcionalmente bem formados, estão equipados com 
os melhores computadores e sistemas e são submetidos a uma competição 
incessante. Mais importante, esses executivos movidos pela ambição são 
regiamente pagos para descobrir brechas na regulamentação de maneira a 
suplantar a concorrência. No outro canto do ringue, porém, o desafiante é um 
peso-pena.
B Órgão, fiscalizar, de capitais, fiscalização, fiscalizar, regulamentar, disciplinar.
C Autarquia, orientar, de crédito, fiscalização, classificar, regulamentar, disciplinar.
D Órgão, orientar, de crédito, fiscalização, fiscalizar, regulamentar, disciplinar.
E Órgão, fiscalizar, de câmbio, fiscalização, classificar, regulamentar, disciplinar.
Questão 3/5
No que diz respeito às diretrizes da organização, aquela abordagem quase utópica do 
planejamento está relacionada a qual dos itens citados a seguir?
A À missão.
B
À visão.
Você acertou!
A visão é a aspiração que se projeta no futuro, aquele desejo lançado em um 
cenário ideal e que ainda não se realizou, mas que nutre o desejo de seus 
idealizadores, os quais direcionam as ações para a conquista efetiva 
(CARVALHO JUNIOR, 2012, veja pág. 69).
C Aos valores.
D Às políticas.
Questão 4/5
O desenvolvimento do planejamento de caráter estratégico depende de algumas 
premissas básicas. No que se refere a estas premissas, analise as alternativas e marque 
com V aquelas que são premissas necessárias à organização e com F aquelas que não se 
enquadram dentre essas premissas. Em seguida, assinale a alternativa que apresenta a 
sequência correta. 
( ) Identificar recursos internos e externos, assim como grupos de poder, são premissas 
necessárias para o desenvolvimento do planejamento estratégico. 
( ) Gerar, avaliar e selecionar opções estratégicas viáveis e correlatas com os objetivos 
organizacionais são premissas necessárias para o desenvolvimento do planejamento 
estratégico. 
( ) Implementar as estratégias, mesmo diante das dificuldades surgidas com a mudança 
de paradigmas, é uma premissa necessária para o desenvolvimento do planejamento 
estratégico. 
( ) Ser uma empresa de capital aberto é uma premissa necessária para o 
desenvolvimento do planejamento estratégico.
A V – F – V – F
B V – V – F – F
C
V – V – V – F
Você acertou!
As três premissas básicas para o desenvolvimento de planejamento estratégico 
em uma organização são: identificar recursos internos e externos, assim como 
grupos de poder; gerar, avaliar e selecionar opções estratégicas viáveis e 
correlatas com os objetivos organizacionais; implementar as estratégias mesmo 
diante das dificuldades surgidas com a mudança de paradigmas (CARVALHO 
JUNIOR, 2012, veja pág. 73).
D V – V – V – V
Questão 5/5
“São instituições financeiras privadas ou públicas que realizam as operações ativas, 
passivas e acessórias das diversas instituições financeiras, por intermédio das carteiras 
comercial, de investimentoe/ou de desenvolvimento, de crédito imobiliário, de 
arrendamento mercantil e de crédito, financiamento e investimento”.
Marque a seguir a alternativa que corresponde ao órgão conceituado no enunciado.
A Bancos Comerciais.
B
Bancos Múltiplos com Carteira Comercial.
Você acertou!
O conceito citado na questão corresponde ao conceito de Bancos Múltiplos com 
Carteira Comercial (TAVARES, 2014, p. 27).
C Caixa Econômica Federal.
D Agências de Fomento.
E Cooperativas de Crédito.