AV MERCADO DE CAPITAIS

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MERCADO DE CAPITAIS
	
	Avaiação Parcial: CCJ0072_SM_201101093498 V.1 
	 
	Aluno(a): LUIZ ALFREDO DOS SANTOS COSTA
	Matrícula: 201101093498
	Acertos: 9,0 de 10,0
	Data: 01/11/2017 09:11:27 (Finalizada)
	
	 1a Questão (Ref.: 201101240026)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	No estudo dos Princípios norteadores do Mercado de capitais, observamos que o Estado se manifesta em duas vertentes: 1.Não eliminar o Mercado. 2. Não deixá-lo funcionar livremente. Diante desta premissa, responda: Qual a essência destes princípios regulamentadores de nossa disciplina?
		
	
	A necessidade de limitar o acesso às empresas nas práticas de mercado.
	
	Proteção ao investidor contra os riscos no Mercado de Ações, pois atualmente as operações com as ações têm que garantir ao acionista a certeza de seu retorno financeiro.
	
	Proteção às Sociedades Anônimas.
	 
	Determinar as práticas de mercado, sem prejuízo da livre negociação, estabelecendo limitação na escolha das empresas e instituições que participam deste mercado, visando o interesse público, econômico e social.
	
	Estabelecer um conjunto de regras que limitem os custos e superem os benefícios para as empresas que atuam no mercado, visando sempre o interesse econômico.
		
	
	
	 2a Questão (Ref.: 201101276815)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Assinale a alternativa CORRETA, após a leitura do enunciado: Atualmente, no Brasil, temos quantas bolsas de valores em pleno funcionamento?
		
	
	Quatro: A Bolsa do Rio de Janeiro, A Bolsa de Brasília,A BOVESPA ( BOLSA DE VALORES DE SÃO PAULO), onde são negociadas as ações da Companhia Aberta e a BM&F ( BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis pelas negociações de mercadorias e de derivativos financeiros.
	 
	A BOVESPA (BOLSA DE VALORES DE SÃO PAULO), onde são negociadas as ações da Companhia Aberta e a BM&F ( BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis pelas negociações de mercadorias e de derivativos financeiros.
	
	Somente uma, a BM&F (BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis pelas negociações de mercadorias e de derivativos financeiros.
	
	Três: A Bolsa do Rio de Janeiro, A BOVESPA (BOLSA DE VALORES DE SÃO PAULO), onde são negociadas as ações da Companhia Aberta e a BM&F (BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis pelas negociações de mercadorias e de derivativos financeiros.
	
	Somente uma, a BOVESPA.
		
	
	
	 3a Questão (Ref.: 201101240042)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Nenhuma distribuição pública de valores mobiliários será efetivada no mercado, o sem o prévio registro,em qual Instituição?
		
	
	No BNDES.
	
	No Banco Central.
	
	Bolsa de Valores.
	
	No Mercado de Balcão.
	 
	Comissão de Valores Mobiliários.
		
	
	
	 4a Questão (Ref.: 201101276821)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Na Companhia Aberta, suas ações e seus valores mobiliários são negociados de forma pública, bem como, qualquer emissão pública de valores mobiliários só poderá ser realizada com o prévio registro na Comissão de valores Mobiliários. Assim, entendemos que: I. A Companhia Aberta sofrerá sempre fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários; II. A Companhia Aberta somente terá esta classificação se tiver o seu registro autorizado pela Comissão de Valores Mobiliários; III. Toda emissão pública de valores mobiliários tem que ter o prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários; IV. Toda negociação pública, somente poderá ser realizada com o prévio registro dos valores mobiliários na Comissão de Valores Mobiliários. Estão corretos os itens:
		
	 
	I, II, III e IV
	
	I, II e IV
	
	I, II e III
	
	I. III e IV
	
	II, III e IV
		
	
	
	 5a Questão (Ref.: 201101276827)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual espécie de ações? ¿São aquelas que conferem ao seu titular a plenitude dos direitos de acionista e o principal, o direito de voto.¿
		
	
	De Fruição
	
	De Gozo
	
	Escriturais
	
	Preferenciais
	 
	Ordinárias
		
	
	
	 6a Questão (Ref.: 201101240063)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Se você adquiriu um lote de ações em janeiro deste ano e em razão da crise mundial, suas ações desvalorizaram, você possui algumamedida judicial para acionar a Companhia que emitiu estas ações ou a pessoa com quem você negociou a compra deste lote de ações?
		
	
	Não. Pois você como credor da Companhia somente tem o direito de exigir de volta o valor que você investiu na Companhia.
	
	Sim. Em razão da natureza jurídica de Título de Crédito da Ação. No caso, a medida judicial cabível seria a Ação de Execução.
	
	Sim. Execução e Ação de responsabilidade por perdas e danos.
	
	Sim. No caso a medida judicial é a ação de conhecimento em razão do locupletamento indevido por parte da Companhia.
	 
	Não. Você não possui nenhuma medida judicial, no caso a execução, para acionar a Companhia que emitiu estas ações ou a pessoa com quem você negociou a compra deste lote de ações.
		
	
	
	 7a Questão (Ref.: 201101240069)
	Acerto: 0,0  / 1,0
	Quando uma Companhia emite debêntures temos as seguintes situações jurídicas:
		
	
	A Companhia e os Bancos intermediadores são mutuantes.
	
	A Companhia emitente é a mutuante, devedora e o debenturista o mutuário, credor.
	 
	A Companhia emitente é a mutuaria, devedora e o debenturista, mutuante, credor.
	
	A Companhia emitente é a mutuante, credora e o debenturista o mutuário devedor.
	 
	A Companhia emitente é mutuaria credora e o debenturista o mutuante devedor.
		 Gabarito Comentado.
	
	
	 8a Questão (Ref.: 201101830855)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Observe a sentença abaixo: ¿Estas debêntures foram instituídas pela Instrução 404/2004 da CVM, com o intuito de fomentar a liquidez de valores mobiliários que são negociados de forma pública. O exame dos requisitos para se deferir a emissão pública destas debêntures é feito de forma simplificada e mais célere, com cláusulas regulamentadas para as debêntures sem garantia e subordinadas, permitindo às Companhias Abertas um maior fluxo de caixa, com condições mais adequadas ao risco de crédito e ao custo do financiamento, com amplo aceso aos investidores, sendo negociadas em Bolsa ou em Mercado de Balcão Organizado.¿ Quando observamos este conceito, estamos nos referindo:
		
	 
	Às Debêntures Padronizadas
	
	Às Debêntures Com garantia real
	
	Às Debêntures Com garantia flutuante
	
	Às Debêntures Conversíveis em ações
	
	Às Debêntures Comuns
		 Gabarito Comentado.
	
	
	 9a Questão (Ref.: 201101276845)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Os Fundos Mistos podem ser classificados em: Analise a proposição abaixo e assinale a alternativa correta: "Abertos, ao público em geral, com a possibilidade de resgates a qualquer tempo". E "Fechados, ou privados, destinados a um grupo pré-selecionado de pessoas, investidores institucionais ou empresas, sendo que alguns deles só permitem as retiradas após alguns anos, levando-se em conta a maturação de suas carteiras." De acordo com as duas assertivas compreendemos que:
		
	 
	As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
	
	A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
	
	A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
	
	As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam. São conceituais, apenas.
	
	As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
		 Gabarito Comentado.
	
	
	 10a Questão (Ref.: 201101240078)
	Acerto: 1,0  / 1,0
	Complete a frase com a melhor expressão: Como são ofertados os Fundos Mistos ou Multimercados, na classificação Abertos?
		
	
	A um grupo pré-selecionado de pessoas, investidoresinstitucionais ou empresas.
	
	A uma só pessoa, são os chamados, fundos exclusivos. Sua finalidade principal é a de transformar valores imobiliários em valores mobiliários.
	 
	Ao público em geral, com a possibilidade de resgates a qualquer tempo, claro dentro de seus regulamentos.
	
	Somente a Pessoas Jurídicas.
	
	A um grupo pré-selecionado de pessoas, investidores institucionais ou empresas. A base destes fundos é o investimento em imóveis, geralmente vinculados a empreendimentos como shoppings, hotéis, edifícios residenciais ou comerciais, entre outros e suas cotas podem ser negociadas até mesmo em bolsa de valores.
		 Gabarito Comentado.